Чл. 9
Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 на Комисията от 14 юли 2016 година за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за информацията и изискванията за издаване на лиценз на инвестиционни посредници (Текст от значение за ЕИП. )
Член 9 Изисквания, приложими по отношение на акционерите и съдружниците с квалифицирано дялово участие Компетентният орган проверява дали искането за издаване на лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС осигурява достатъчно гаранции за стабилното и разумно управление на субекта, като оценява пригодността на предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие, отчитайки възможното влияние върху инвестиционния посредник на всеки от предложените акционери и съдружниците с квалифи цирано дялово участие, като има предвид всеки един от следните критерии: a) репутацията и опита на всяко лице, което ще ръководи дейността на инвестиционния посредник; б) репутацията на предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие; в) финансовата стабилност на предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие, по-специално във връзка с вида дейност, която инвестиционният посредник извършва или се предвижда да извършва; г) дали инвестиционният посредник ще бъде в състояние да спазва и да продължава да спазва пруденциалните изисквания, установени в член 15 от Директива 2014/65/ЕС и, когато е приложимо — в директиви 2002/87/ЕО
и 2013/36/ЕС
на Европейския парламент и на Съвета, и по-специално дали групата, от която той ще стане част, има структура, която позволява упражняване на ефективен надзор, ефективен обмен на информация между компетентните органи и разпределяне на отговорностите между компетентните органи;
дали могат да бъдат направени обосновани предложения, че във връзка с издаването на лиценз на инвестиционния посредник се извършва, било е извършено или е имало опит за извършване на изпиране на пари или финансиране на тероризъм по смисъла на член 1 от Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета
или че издаването на лиценз на инвестиционния посредник би увеличило риска от това.
Практика по чл. 9
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.