Чл. 55

Чл. 55.(1) В обхвата на отчитането на интернализирания сетълмент се включва инструкция за сетълмент, отговаряща на следните признаци:

1. интернализатор на сетълмент получава инструкция за сетълмент от клиент по отношение на сетълмента на трансакция с ценни книжа и инструкцията за сетълмент не се препраща в своята цялост на друго юридическо лице по веригата притежатели на ценни книжа;
2. инструкцията за сетълмент води или се предполага, че води до прехвърляне на ценни книжа от една сметка за ценни книжа към друга в регистрите на интернализатора на сетълмент без външно успоредно движение на ценни книжа по веригата притежатели.

(2) В обхвата на отчитането на интернализирания сетълмент се включват следните видове трансакции и операции:

1. закупуване или продажба на финансови инструменти;
2. операции по управление на обезпечения, включително при тристранно управление на обезпечения и при обезпечаване на собствени трансакции;
3. предоставяне в заем на ценни книжа или получаване в заем на ценни книжа;
4. репо сделки;
5. прехвърляния на ценни книжа между сметки на различни инвестиционни фондове, които независимо от тяхната правосубектност следва да се третират като клиенти;
6. изпълняване на нареждания за прехвърляне от интернализатор на сетълмент за негова собствена сметка, доколкото те са резултат от трансакции с финансови инструменти с клиенти на този интернализатор на сетълмент;
7. прехвърляне на ценни книжа между две сметки за ценни книжа на един и същ клиент;
8. договори за финансово обезпечение с прехвърлително действие, представляващи прехвърлителни договори по смисъла начл. 2 от Закона за договорите за финансово обезпечение;
9. договори за финансово обезпечение с предоставяне на залог, представляващи договори за залог по смисъла начл. 2 от Закона за договорите за финансово обезпечение;
10. корпоративни действия, при които централният депозитар на ценни книжа осъществява процедура по служебна отмяна на инструкции по неприключили до края на работния ден на датата на вписване трансакции и замяната им с нови съгласно условията на корпоративното действие с преобразуване на финансови инструменти (трансформация).

(3) От обхвата на отчитането на интернализирания сетълмент се изключват следните видове трансакции и операции:

1. корпоративни действия във връзка с акции, включително разпределение на парични средства или ценни книжа, сплит на ценни книжа, преобразуване, обратно изкупуване и друг тип реорганизации;
2. корпоративни действия, при които централният депозитар на ценни книжа осъществява процедура по извършване на служебни трансакции на финансови инструменти и парични средства за изпълнение на претенция на купувача към продавача за получаване на права и/или активи от корпоративни действия (пазарна претенция);
3. операции на първичен пазар при първоначално емитиране на финансови инструменти;
4. създаване и обратно изкупуване на дялове във фондове, освен когато такова създаване и обратно изкупуване на дялове във фондове се извършва чрез нареждания за прехвърляне в система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от централен депозитар на ценни книжа;
5. чисти парични плащания, несвързани с трансакции с ценни книжа;
6. трансакции, сключени на място на търговия и прехвърлени от мястото на търговия на централен контрагент за клиринг или на централен депозитар за ценни книжа за сетълмент.

(4) Интернализаторът на сетълмент отчита всички инструкции за сетълмент, които отговарят на посочените в този член условия, независимо от нетирането, извършено от интернализатора на сетълмент. Нетиране, извършено от централни контрагенти, не попада в обхвата на отчитането на интернализирания сетълмент. (5) В обхвата на отчитането на интернализирания сетълмент се включват следните видове финансови инструменти:

1. финансови инструменти, които са първоначално регистрирани или централно поддържани в централен депозитар на ценни книжа, лицензиран в Европейския съюз, т.е. финансови инструменти, по отношение на които такъв централен депозитар на ценни книжа действа в качеството на емитиращ депозитар;
2. финансови инструменти, които са регистрирани в централен депозитар на ценни книжа, лицензиран в Европейския съюз, който действа в качеството на инвестиращ депозитар за съответните финансови инструменти, дори в случаите, в които последните са първоначално регистрирани или централно поддържани извън централния депозитар на ценни книжа, лицензиран в Европейския съюз.

(6) Други финансови инструменти, посочени вчл. 2, параграф 1, буква "ж", точка ix от Делегиран регламент (ЕС) 2017/391на Комисията от 11 ноември 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета с регулаторните технически стандарти за доуточняване на предоставената информация за интернализирания сетълмент (ОВ, L 65/44 от 10 март 2017 г.), са тези, които не могат да се категоризират в някой от видовете, изрично посочени вчл. 2, параграф 1, буква "ж"от същия регламент, и които изпълняват посочените в настоящата глава изисквания.