Чл. 13

Чл. 13.(1) Банка със седалище в трета държава, която иска да получи лиценз за извършване на банкова дейност на територията на страната чрез клон, подава до управителния съвет на БНБ чрез управителя и подуправителя на БНБ, ръководещ управление "Банков надзор", писмено заявление, което съдържа:

1. мотивирано посочване на причините за създаване на клона на банката на територията на Република България;
2. изчерпателно посочване на видовете сделки и дейности, които чуждестранната банка иска да извършва чрез клона на територията на Република България;
3. правната форма, наименованието, седалището и адреса на централата на банката, фирмата на клона; адресът на централата на банката трябва да бъде на територията на държавата, чийто компетентен орган е издал лиценз за извършване на банкова дейност и където банката действително извършва банкова дейност;
4. регистъра и номера, под който е вписана банката, ако приложимото право го изисква;
5. правото на държавата, което се прилага за банката.

(2) Към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от акта за регистрация на банката с актуални данни за седалището и адреса на управление, предмета на дейност, размера на капитала, системата на управление и лицата, които представляват и управляват банката, според регистъра, в който актът е вписан, ако има такъв регистър, начина на представляване и данни за правомощията на тези лица;
2. заверен препис от лиценза за извършване на банкова дейност, издаден от компетентния орган по седалището на банката, включващ и описание на разрешените сделки и дейности;
3. (изм. - ДВ, бр. 36 от 2009 г.) списък на лицата, с които банката е свързана по смисъла на§ 1, т. 4, букви "б" - "и" от Закона за кредитните институции;
4. заверен препис от устава, съответно дружествения договор и други учредителни документи на банката;
5. заверен препис от решението на компетентния орган на управление на банката със седалище в трета държава за откриване на клон на територията на Република България;
6. (изм. - ДВ, бр. 40 от 2021 г., в сила от 14.05.2021 г.) план за дейността на клона, който освен данните, посочени вчл. 5, ал. 2, т. 6 и 7от тази наредба ичл. 13, ал. 2, т. 3, 4 и 5 от Закона за кредитните институции, съдържа и подробно описание на функциите на клона и връзките му с централата на банка при вземане на решения относно дейността му на територията на страната;
7. одитирани финансови отчети на банката за последните три години;
8. (изм. - ДВ, бр. 36 от 2009 г.) заверен препис от акта на компетентния орган на управление на банката за избора (назначението) на поне две лица, които ще управляват и представляват клона на банката на територията на Република България, заедно с документи за издаване на одобрение за тези лица по реда начл. 11, ал. 3 от Закона за кредитните институции;
9. писмено съгласие за откриване на клон, издадено от компетентния орган за банков надзор в държавата по седалището на банката, когато такова се изисква;
10. писмена декларация от компетентния управителен орган на банката, че ще представя годишните отчети, както и полугодишна информация за капиталовата адекватност на банката.

(3) Към заявлението се представя и писмено изявление на надзорния орган по седалището на банката, което съдържа:

1. актуална оценка на финансовото състояние на банката, включващо посочване на размера на собствения й капитал и отношенията на капиталова адекватност, включително и на консолидирана основа, както и данни за надзорните мерки и санкции, които са наложени на банката;
2. декларация, че върху банката се упражнява надзор на консолидирана основа;
3. поемане на ангажимент за своевременно уведомяване на БНБ за:

а) надзорните мерки, които са наложени на банката; б) промени в капиталовата адекватност, ликвидността или други показатели, чиито изменения биха могли да имат негативен ефект върху стабилността на банката и клона й в страната; в) промени в изискванията за разумен банков надзор и други условия, които биха могли да повлияят съществено върху дейността на банката, съответно на клона й в Република България; г) промени в обхвата на банкова тайна и изискванията, свързани с нейното опазване и разкриване в страната по седалище на банката, отнасящи се до операциите на нейните клонове в чужбина; д) промени в системата за защита на влоговете в страната по седалището на банката; е) внезапно настъпила неплатежоспособност или свръхзадлъжнялост на банката; ж) системата на защита на влоговете, която ще се прилага за вложителите в клона;

1. поемане на ангажимент за сътрудничество с БНБ при извършването на проверки на място в клона, както и за предоставяне на информация при поискване.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 40 от 2014 г.) Когато заявителят ще извършва дейности почл. 2, ал. 2, т. 9 от Закона за кредитните институции, той представя и документите, изисквани от Комисията за финансов надзор, при издаване на разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник съгласноЗакона за пазарите на финансови инструментии наредбите за неговото прилагане. (5) Заявителят представя в актуализиран вид в превод на български език копия от нормативните актове, уреждащи банковата дейност в страната по неговото седалище, включващи изискванията за разумен банков надзор, както и функциите и правомощията на съответния компетентен орган за банков надзор. (6) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2017 г.) Всяко лице, което ще управлява и представлява клона на банката със седалище в трета държава, представя документите почл. 10, ал. 1.

Раздел IV.Ред за произнасяне