Чл. 6

Чл. 6.(1) За всяко физическо лице, което притежава или е записало пряко или косвено квалифицирано дялово участие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 36 от Регламент (ЕС) № 575/2013в капитала на дружеството-заявител, се представят:

1. (изм. и доп. - ДВ, бр. 47 от 2024 г.) документи и информация почл. 5, ал. 1, т. 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8 и 11;
2. декларация и документи за произхода на средствата, с които са направени вноските срещу записаните акции, съответно дялове, или с които същите са придобити, които съдържат описание на конкретните източници за финансиране на участието на лицето в капитала на заявителя, включително:

а) информация за използването на частни финансови ресурси, техния размер и източник; б) информация за достъпа до финансови пазари, включително данни за финансовите инструменти, които се предвижда да бъдат емитирани; в) информация за използване на заети средства с посочване на имената/наименованията на кредиторите и подробности за предоставените кредитни линии, включително падежи, срокове, обезпечения и гаранции, както и информация за източника на приходи, който ще бъде използван за погасяването на тези заеми; в случай че кредиторът не е кредитна институция или финансова институция, предоставяща кредити, заявителят следва да предостави информация за произхода на заетите средства; г) информация за финансови споразумения с други лица, които са съдружници или акционери в дружеството-заявител;

1. декларация за:

а) финансовото му състояние, притежаваното имущество, вида и размера на доходите му за последните 3 години и техните източници; б) вида и размера на поетите от него задължения, учредени залози и ипотеки в полза на трети лица, издадени гаранции и други подобни задължения;

1. информация по насока 15.4 от група насоки 4.1 на Насоки на ЕБО EBA/GL/2017/09;
2. информация за връзки с видни политически личности по смисъла начл. 3, параграф 9 от Директива (ЕС) 2015/849.

(2) За всяко юридическо лице, което притежава или е записало пряко или косвено квалифицирано дялово участие в капитала на дружеството-заявител, се представят следните документи и информация:

1. наименование, седалище и адрес на управление, данни за контакт;
2. единен идентификационен код; за чуждестранно лице се представя аналогичен идентификационен номер, данни за контакт;
3. заверен препис от устава/дружествения договор и други документи по учредяването на дружеството;
4. (изм. и доп. - ДВ, бр. 23 от 2021 г., в сила от 19.03.2021 г.) изчерпателно описание на дейността на юридическото лице и годишни финансови отчети за последните 3 години или за периода на съществуването му, заверени от одитор, когато е приложимо, или обобщение на финансовото състояние за онези дружества, които все още не са изготвили годишни финансови отчети, освен ако не е новоучредяващо се дружество;
5. удостоверение за липса на данъчни и осигурителни задължения;
6. декларация и документи по ал. 1, т. 2 за произхода на средствата, с които са направени вноските срещу записаните акции, съответно дялове, или с които същите са придобити;
7. (нова - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) декларация почл. 3, ал. 1, т. 6по отношение на юридическото лице;
8. (предишна т. 7 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) документи и информация почл. 5, ал. 1, т. 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8 и 9за лицата, управляващи и представляващи юридическото лице;
9. (предишна т. 8 - ДВ, бр. 38 от 2020 г., отм. - ДВ, бр. 23 от 2021 г., в сила от 19.03.2021 г.)
10. (предишна т. 9 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) заверен препис от решението на компетентния орган съгласно закона, устава или учредителния договор за придобиването на акции (дялове) в капитала на дружеството-заявител;
11. (предишна т. 10 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) описание на организационната структура, съдържащо списък с акционерите (съдружниците) на юридическото лице до действителен собственик; структура и разпределение на капитала му между акционери (съдружници), с посочване на имена и лични данни по документ за самоличност, гражданство, постоянен и настоящ адрес, и съответния дял от капитала и правата на глас на преките или непреки акционери или членове и действителни собственици по смисъла начл. 3, параграф 6 от Директива (ЕС) 2015/849;
12. (предишна т. 11 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) информация по насока 15.4 от група насоки 4.1 на Насоки на ЕБО EBA/GL/2017/09;
13. (предишна т. 12 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) описание на регулираната финансова група, от която заявителят е част или може да стане част, с посочване на предприятието майка, кредитните, застрахователните и осигурителните дружества в групата, както и на техните компетентни органи (на индивидуална или консолидирана основа);
14. (предишна т. 13 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) в случай че централното управление на юридическото лице е в трета държава, предоставяне на обща информация за регулаторния режим на тази трета държава, приложим за юридическото лице, включително информация за степента, до която нормативната уредба за борба срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма на третата държава съответства на препоръките на Специалната група за финансови действия;
15. (предишна т. 14 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) информация за връзки с видни политически личности по смисъла начл. 3, параграф 9 от Директива (ЕС) 2015/849;
16. (нова - ДВ, бр. 47 от 2024 г.) декларация, съдържаща:

а) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на§ 1, т. 68, букви "а", "б", "в" и буква "г", предложение второ от допълнителните разпоредби на Закона за платежните услуги и платежните системи; б) описание на взаимоотношенията му (финансови и нефинансови) с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за извършено престъпление от негови близки сътрудници по смисъла на§ 1, т. 68, букви "а", "б", "в" и буква "г", предложение второ от допълнителните разпоредби на Закона за платежните услуги и платежните системи; ако такива данни са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на близките сътрудници. (3) Заявителят не представя документи и информация по ал. 2, когато юридическото лице, което притежава или е записало квалифицирано дялово участие, е БНБ или лицензиран от БНБ доставчик на платежни услуги. В този случай Българската народна банка може да поиска предоставяне на допълнителни документи и информация за удостоверяване спазването на съответните изисквания съгласноЗакона за платежните услуги и платежните системи.

Данни за лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие