Чл. 2

Дата и час на отчитането Формат за представяне на дата по ISO 8601/ формат за представяне на час като координирано универсално време (UTC). Дата и час на отчитането.

Цена/процент До 20 цифрови знака във формат хххх,ууууу. Цената на една ценна книга или един договор за дериват без комисиона и (в съответните случаи) начислена лихва. При дългов инструмент цената може да бъде изразена или като парична сума, или като процент. 2a Изражение на цената Напр. код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака, процент. Начинът, по който е изразена цената.

Условна валута Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака. Валутата, в която е изразена цената. Ако в случай на облигация или на друга форма на секюритизиран дълг цената се изразява като процент, този процент се посочва. 3a Валута на доставката Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака. Валутата, която трябва да бъде доста­ вена.

Количество До 10 цифрови знака.

Изражение на количеството До 10 цифрови знака. Страна, от която действа ЦК B=купувач / S=продавач.

Идентификационен код на продукта съгласно класификация Временна от 4 по член информацията Регламент хх/2012 г. (ЕС) № [Проект на технически стандарт за изпълнение относно формата и перио­ дичността на отчетите за трансак­ циите, предавани на регистрите на трансакции], международен иденти­ фикационен номер на ценни книжа (ISIN номер) или единен идентифика­ ционен код на продукта (ЕИКП). Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 буквено-цифрови знака), временен идентификационен код на субекта (20 буквено-цифрови знака), бизнес идентификационен код (BIC) (11 буквено-цифрови знака) или клиентски код (50 буквено-цифрови знака).

Идентификационен код на клиринговия член Броят единици на финансовите инстру­ менти, номиналната стойност на обли­ гациите или броят на договорите за деривати, включени в сделката. Указание дали количеството е изразено като брой единици финансови инстру­ менти, като номинална стойност на облигации или като брой договори за деривати. Договорът се идентифицира чрез иден­ тификационен код на продукта, ако има такъв. Ако отчитащият се контрагент не е клирингов член, неговият клирингов член се идентифицира в това поле чрез единен код. При физическите лица се използва клиентски код, определен от ЦК. 21.12.2012 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 352/35 Поле Форма Описание

Идентификационен код на ползващото се лице

Страна, която е прехвърлила договора (при предаване на сделката на ЦК)

Място на изпълнение Ако ползващото се лице по договора не е контрагент по този договор, то трябва да бъде идентифицирано чрез единен код или — при физически лица — чрез клиентски код, определен от правния субект и използван от физи­ ческото лице. Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 буквено-цифрови знака), временен идентификационен код на субекта (20 буквено-цифрови знака), бизнес идентификационен код (BIC) (11 буквено-цифрови знака) или клиентски код (50 буквено-цифрови знака). Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 буквено-цифрови знака), временен идентификационен код на субекта (20 буквено-цифрови знака), бизнес идентификационен код (BIC) (11 буквено-цифрови знака) или клиентски код (50 буквено-цифрови знака). за Идентификационен код на пазара по ISO 10383 в съответните случаи, XOFF — до търговия пазар деривати, които се търгуват извън­ борсово, или XXXX — за извънбор­ совите деривати. допуснатите регулиран на се Идентифициране на мястото, където е била изпълнена трансакцията. При дого­ ворите, сключени извън борсата, трябва да съответният инструмент е допуснат до търговия, но е търгуван извънборсово, или не е допуснат до търговия и е търгуван извънборсово. посочи дали

Дата на встъпване на ЦК в трансакцията Формат за представяне на дата по ISO 8601. Датата, на която ЦК е встъпил в тран­ сакцията. Час на включване на ЦК в трансакцията Формат за представяне на час по координирано време (UTC). универсално Часът, в който ЦК е встъпил в трансак­ цията, отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото се отчита трансакцията, и часовият пояс, трансакцията, по който изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове. се отчита Дата на приключване на договора Формат за представяне на дата по ISO 8601. Датата, на която е бил приключен дого­ ворът. Час на приключване на договора Формат за представяне на час по координирано време (UTC). универсално Часът, в който е бил приключен дого­ ворът, отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото се отчита трансакцията, и часовият пояс, по който трансакцията, изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове. се отчита

Вид на доставката C=с парични средства, P=физическа доставка, O=по избор на контра­ гента.

Дата на сетълмент Формат за представяне на дата по ISO 8601.

на сетълмента Час или покупката на деривата от трето лице при неизпълнение от страна на контрагента (buy-in) Формат за представяне на час по координирано време (UTC). универсално се дали сетълментът на Посочва договора се извършва чрез физическа доставка или чрез плащане с парични средства. Датата, на която е бил извършен сетълмент или покупка на деривата от трето лице при неизпълнение от страна на контрагента (buy-in). Ако датите са няколко, може да бъдат добавени още полета. в който Часът, е бил извършен сетълмент или покупка на деривата от трето лице при неизпълнение от страна на контрагента (buy-in), отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото се отчита трансакцията, и часовият пояс, по който се отчита тран­ сакцията, изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове. L 352/36 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.12.2012 г. Поле Форма Описание Подробни сведения за първоначалните условия по договорите, за които се извършва клиринг — посочват се в приложимите случаи Формат за представяне на дата по ISO 8601. Датата, на която първоначално е бил сключен договорът. Часът, в който е бил сключен първона­ чалният договор, отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото трансакцията, и часовият пояс, по който се отчита тран­ сакцията, изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове. се отчита Договорът се идентифицира чрез единен идентификационен код на продукта, ако има такъв. Формат за представяне на час по време координирано (UTC). универсално съгласно класификация Временна от 4 по член информацията хх/2012 г. (ЕС) № Регламент [Проект на технически стандарт за изпълнение относно формата и перио­ дичността на отчетите за трансак­ циите, предавани на регистрите на трансакции], международен иденти­ фикационен номер на ценни книжа (ISIN номер) или единен идентифика­ ционен код на продукта (ЕИКП). Идентифициране на инструмента — за ценна книга, която е базов актив по договор и прехвърлима ценна книга, попадаща в обхвата на член 4, параграф 1, точка 18, буква в) от Директива 2004/39/ЕО. дериват, както за код на Единен идентификационен продукта, международен идентифика­ ционен номер на ценни книжа (ISIN номер) (12 буквено-цифрови знака) и код за класификация на финансови инструменти (CFI код) (6 буквено- цифрови знака). Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 временен буквено-цифрови субекта идентификационен код на B= буквено-цифрови (20 кошница или I=индекс. знака), знака), да следва Хармонизираното описание на вида на се извърши деривата съгласно една от горните категории съгласно международно признат стандарт за класификация на финансови инструменти. единен Y=да / N=не.

Дата

Час

Идентификационен код на продукта

Базов актив

на Вид деривата договори за деривати) (при Включване на инструмента в регистъра на ЕОЦКП на дого­ ворите, задъл­ извършва жително клиринг за дериват) (при договор които се за

Друга информация, която се предоставя в приложимите случаи Идентификация на ЦК, с който има споразумение за оперативна съвместимост и който извършва клиринг на част от трансакцията Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 буквено-цифрови знака), временен идентификационен код на субекта (20 буквено-цифрови знака), бизнес идентификационен код (BIC) (11 буквено-цифрови знака) или клиентски код (50 буквено-цифрови знака). 21.12.2012 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 352/37 Таблица 2 Данни за позициите Поле Форма Идентификационен код на клиринговия член Идентификационен код на правния субект (ИКПС), временен иденти­ фикационен код на субекта или бизнес идентификационен код (BIC). Идентификационен код на ползващото се лице Идентификационен код на правния субект (ИКПС), временен иденти­ фикационен код на субекта, бизнес идентификационен код (BIC) или клиентски код. ЦК, с който има споразумение за оперативна съвместимост и който поддържа позицията Идентификационен код на правния субект (ИКПС), временен иденти­ фикационен код на субекта, бизнес идентификационен код (BIC) или клиентски код. Знак на позицията B=купувач / S=продавач. Стойност на позицията До 10 цифрови знака (хххх,уу). Цена, на която са оценени договорите До 10 цифрови знака (хххх,уу). Валута Код на валутата по ISO Друга значима информация Свободен текст Размер на обезпеченията, поискани от ЦК До 10 цифрови знака (хххх,уу). Размер на вноските за гаранционния фонд, поискани от ЦК До 10 цифрови знака (хххх,уу). Размер на другите финансови средства, поискани от ЦК До 10 цифрови знака (хххх,уу).

12A Размер на обезпеченията, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка А До 10 цифрови знака (хххх,уу). 13A Размер на вноските за гаранционния фонд, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка А До 10 цифрови знака (хххх,уу). 14A Размер на другите финансови ресурси, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка А До 10 цифрови знака (хххх,уу). 15Б 16Б 17Б Размер на обезпеченията, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка Б До 10 цифрови знака (хххх,уу). Размер на вноските за гаранционния фонд, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка Б До 10 цифрови знака (хххх,уу). Размер на другите финансови ресурси, предоставени от клиринговия член във връзка с клиентска сметка Б До 10 цифрови знака (хххх,уу). L 352/38 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.12.2012 г. Таблица 3 Данни за предприятието и дейността му Поле Форма Описание

Органиграми Свободен текст Ръководен съвет и съответни комитети, отдел по клиринга, отдел за управление на риска и всички други съответни отдели или звена. Акционери или съдружници (членове), които имат квалифицирано дялово участие (да се добавят полета за всеки съответен акционер или съдружник).

Вид S=акционер / M= съдружник. Вид на дялово участие квалифицираното D=пряко / I=косвено.

Вид на субекта N=физическо лице / L= юридическо лице.

Размер на дяловото участие До 10 цифрови знака (хххх,уу). Други документи

Документи Документи Правила, процеси, съгласно изисквания процедури и необходими организационните съвет, (ако Протоколи от заседания на на ръководния подкомитетите има висшите такива) ръководни (ако има такива) комитети на и Протоколи от заседанията на комитета по риска Документи Протоколи от събранията на с консултативната група клирингови членове и с клиенти (ако има такива). Документи Документи извършени от Доклади вътрешни и външни одити, доклади за управлението на риска, доклади за спазването на нормативните изисквания и доклади от консултанти. Правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността и план за възстановяване при катастрофично събитие Документи План за поддържане на ликвидността и ежедневни отчети за ликвидността Документи Документи, отразяващи всички активи и пасиви и сметките на собствениците Документи 21.12.2012 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 352/39 Поле Форма Описание

Получени жалби Свободен текст За всяка жалба: сведения за името, адреса и номера на сметката на жалбо­ подателя; дата на получаване на жалбата; имената на всички лица, в жалбата; описание на посочени предмета на жалбата; в отговор на жалбата; дата, на която е взето решение по жалбата. действия

Сведения за всяко прекъсване на пред­ оставяните услуги или за нарушения в процеса на предоставянето им, в т.ч. подробен на възникване и ефекта на прекъсването/на­ рушението и действията за преодоля­ ването му. времето доклад за Сведения за прекъсване на предоставяните услуги или за нарушения в процеса на предоставянето им Свободен текст от извършени Резултати и последващи тестове за устойчивост (бек­ тестове и стрестестове) тестове Свободен текст Документи Кореспонденция с компет­ ентните органи, ЕОЦКП и съответните членове на Евро­ пейската на централните банки (ЕСЦБ) система Правни становища, получени съгласно организационните изисквания Документи Споразумения за оперативна съвместимост с други ЦК (ако има такива) Документи на Списък клирингови членове 17 от Регламент XXX/2012) всички (член (ЕС) № Свободен текст / документ. Списък по член 17 от Регламент (ЕС) № XXX/2012. Сведения, изисквани по член 17 от Регламент (ЕС) № XXX/2012. Свободен текст / документи. Законодателство и правила, с които се уреждат: i) достъпът до ЦК, ii) дого­ ворите, сключвани между ЦК и клирин­ говите ѝ членове и — в съответните случаи — клиентите ѝ, iii) договорите, които ЦК приема за клиринг, iv) спораз­ уменията за оперативна съвместимост, v) използването на обезпечения и вноски за гаранционния фонд, в т.ч. ликвиди­ рането на позиции и обезпечения и степента, е защитено от искове от трети лица (ниво на разделение). в която обезпечението

Разработване проекти на нови Свободен текст При предоставяне на нови услуги.