Чл. 14

Член 14 Вписване на портфейлни трансакции

1. Държавите-членки изискват от управляващите дружества да гарантират, че за всяка портфейлна трансакция, свързана с ПКИПЦК, незабавно се извършва запис на информацията, необходима за възпроизвеждане на подробностите по отношение на поръчката и на извършената трансакция.
2. Записът по параграф 1 съдържа:

а) името или друго обозначаване на ПКИПЦК и на лицето, действащо от името на ПКИПЦК; б) подробна информация, необходима за идентифициране на въпросния инструмент; в) количество; г) вид на поръчката или трансакцията; д) цена; е) за поръчки — датата и точното време на предаване на поръчката, както и името или друго обозначаване на лицето, на което е предадена поръчката, или за трансакции — датата и точното време на решението за търгуване и извършване на трансакцията; ж) името на лицето, предаващо поръчката или извършващо трансакцията; з) причините за отмяна на поръчката, когато е приложимо; и) за извършени трансакции — контрагента и идентификация на мястото на извършване на поръчката. За целите на буква и) от първа алинея „място на извършване на трансакцията“ означава регулиран пазар, както се посочва в член 4, параграф 1, точка 14 от Директива 2004/39/ЕО, многостранна търговска система (МТС) съгласно член 4, параграф 1, точка 15 от същата директива, системен интернализатор съгласно член 4, параграф 1, точка 7 от същата директива или маркет мейкър или друго предоставящо ликвидност лице, или субект, който изпълнява в трета страна функция, сходна с функциите, изпълнявани от някой от посочените по-горе субекти.