Чл. 5

Член 5 Задачи

1. Органът изпълнява следните задачи по отношение на рисковете от ИП/ФТ, пред които е изправен вътрешният пазар:

а) да наблюдава развитието на събитията на вътрешния пазар и да оценява заплахите, уязвимите места и рисковете по отношение на ИП/ФТ; б) да наблюдава развитието на събитията в трети държави и да оценява заплахите, уязвимите места и рисковете по отношение на техните системи за БИП/БФТ, които оказват действително или потенциално въздействие върху вътрешния пазар; в) да събира и анализира информация от собствените си надзорни дейности и тези на надзорниците и надзорните органи относно слабости, установени при прилагането на правилата за БИП/БФТ от задължените субекти, експозицията на риск на задължените субекти, наложените санкции и взетите коригиращи мерки; г) да изгради централна база данни относно БИП/БФТ с информация, събрана от надзорните органи или свързана с дейностите на Органа, и да я поддържа в актуално състояние; д) да анализира информацията, събрана в централната база данни, и да споделя тези анализи с надзорниците, надзорните органи и органите извън системата за БИП/БФТ, въз основа на принципа „необходимост да се знае“ и принципа на поверителност; е) подпомагане на анализа на рисковете от ИП/ФТ и от неизпълнението и избягването на целеви финансови санкции, засягащи вътрешния пазар, посочени в член 7 от Директива (ЕС) 2024/1640; ж) да подкрепя, улеснява и засилва сътрудничеството и обмена на информация между задължените субекти и надзорниците, надзорните органи и органите извън системата за БИП/БФТ, с цел постигане на общо разбиране за рисковете от ИП/ФТ и заплахите за вътрешния пазар, включително чрез участие в партньорства за споделяне на информация в областта на БИП/БФТ; з) да издава публикации и да предоставя обучение, както и други услуги при поискване, с цел повишаване на осведомеността и справяне с рисковете от ИП/ФТ; и) да докладва на Комисията за всички случаи, в които при изпълнението на своите задачи Органът установи, че дадена държава членка е транспонирала Директива (ЕС) 2024/1640 неправилно или непълно; й) да поема всякаква друга конкретна задача, предвидена в настоящия регламент или в други законодателни актове, посочени в член 1, параграф 2.

1. Органът изпълнява следните задачи по отношение на избрани задължени субекти:

а) гарантира спазването от страна на избраните задължени субекти на изискванията, приложими към тях съгласно Регламент (ЕС) 2024/1624 и Регламент (ЕС) 2023/1113, включително задълженията, свързани с прилагането на целеви финансови санкции; б) извършва надзорни прегледи и оценки на равнище отделни субекти и на равнище цялата група с цел да установи дали вътрешните политики, процедури и проверки, въведени от избраните задължени субекти, са адекватни с оглед спазването на изискванията, приложими спрямо тях, и въз основа на тези надзорни прегледи и оценки да налага конкретни изисквания, прилага административни мерки и налага имуществени санкции и периодични имуществени санкции по силата на членове 21, 22, и 23; в) участва в надзора върху цялата група, по-конкретно в колегиите от надзорници в областта на БИП/БФТ, включително когато избран задължен субект е част от група, която има централа, дъщерни предприятия или клонове извън Съюза; г) разработва и поддържа в актуален вид система за оценяване на рисковете и уязвимите места на избраните задължени субекти, за да осигурява информация като основа за надзорните дейности на Органа и на надзорните органи, включително чрез събиране на данни от тези субекти посредством структурирани въпросници и други онлайн или офлайн инструменти.

1. Органът изпълнява следните задачи по отношение на финансовите надзорници:

а) поддържа актуален списък на финансовите надзорници в рамките на Съюза; б) извършва периодични оценки с цел да гарантира, че всички финансови надзорници разполагат с подходящите ресурси, правомощия и стратегии, необходими за изпълнението на своите задачи в областта на БИП/БФТ и предоставя достъп до резултатите от тези оценки; в) предприема, в отговор на искане от страна на финансовите надзорници Органът да поеме прекия надзор или по негова собствена инициатива, подходящи мерки при извънредни обстоятелства, изискващи намесата на Органа, и свързани със спазването на изискванията от страна на неизбрани задължени субекти или излагането им на риск; г) улеснява функционирането на колегиите от надзорници в областта на БИП/БФТ във финансовия сектор; д) допринася, в сътрудничество с финансовите надзорници, за сближаването на надзорните практики и насърчаването на високи стандарти за надзор в областта на БИП/БФТ, включително във връзка с проверката на спазването на изискванията за БИП/БФТ, свързани с целевите финансови санкции; е) координира обмена на персонал и информация между финансовите надзорници в Съюза в областта на БИП/БФТ; ж) подпомага, в областта на БИП/БФТ, финансовите надзорници в отговор на конкретно искане от тяхна страна, включително искания за медиация между финансовите надзорници; з) урежда, с обвързващ характер, несъгласия между финансовите надзорници относно мерките, които трябва да бъдат предприети по отношение на задължен субект, включително в контекста на колегиите от надзорници в областта на БИП/БФТ, след конкретно искане, посочено в буква ж).

1. Органът изпълнява следните задачи по отношение на нефинансовите надзорници:

а) поддържа актуален списък на нефинансовите надзорници в рамките на Съюза; б) координира партньорските оценки на надзорните стандарти и практики в областта на БИП/БТФ; в) в областта на БИП/БФТ, разследва потенциални нарушения или неприлагане на правото на Съюза от страна на нефинансовите надзорници и публичните органи, упражняващи надзор върху органите за саморегулиране, издава препоръки относно начините за отстраняване на установените нарушения и, когато надзорниците или публичните органи не спазват препоръките, издава предупреждения, в които се посочват мерките, които трябва да бъдат приложени за смекчаване на последиците от нарушението; г) извършва периодични прегледи с цел да гарантира, че всички нефинансови надзорници разполагат с подходящите ресурси и правомощия, необходими за изпълнението на своите задачи в областта на БИП/БФТ; д) допринася за сближаването на надзорните практики и насърчаването на високи стандарти за надзор в областта на БИП/БФТ; е) улеснява функционирането на колегиите от надзорници в областта на БИП/БФТ в нефинансовия сектор; ж) подпомага нефинансовите надзорници в отговор на конкретно искане от тяхна страна, като исканията за посредничество между нефинансовите надзорници в случай на несъгласие относно мерките, които трябва да бъдат предприети по отношение на задължен субект, включително в контекста на колегиите от надзорници в областта на БИП/БФТ. Когато надзорът на конкретни сектори е делегиран на национално равнище на органи за саморегулиране, Органът изпълнява задачите, определени в първата алинея, по отношение на надзорни органи, наблюдаващи дейностите на тези органи.

1. Органът изпълнява следните задачи по отношение на ЗФР и техните дейности в държавите членки:

а) поддържа актуален списък на ЗФР в рамките на Съюза; б) наблюдава промените в правната рамка на ЗФР, както и на тяхната организация, с акцент върху ресурсите за изпълнението на техните задачи; в) подкрепя работата на ЗФР и допринася за по-доброто сътрудничество и координация между ЗФР; г) допринася за идентифицирането и подбора на случаи, подходящи за провеждане на съвместни анализи от ЗФР; д) разработва подходящи методи и процедури за провеждането на съвместни анализи на презгранични случаи от ЗФР; е) организира, координира и улеснява провеждането на съвместни анализи, извършвани от ЗФР; ж) подпомага ЗФР в отговор на конкретно искане от тяхна страна, като искания за медиация в случай на спор между ЗФР; з) провежда партньорски проверки на дейностите на ЗФР, насочени към засилване на тяхната съгласуваност и ефективност и установяване на най-добри практики; и) разработва и предоставя на ЗФР инструменти и услуги за подобряване на аналитичните им способности, както и услуги и инструменти в областта на ИТ и изкуствения интелект за сигурно споделяне на информация, включително чрез хостинг на FIU.net; й) разработва, споделя и насърчава експертните познания в областта на методите за откриване, анализ и разпространение на съмнителни сделки; к) по искане на ЗФР им предлага специализирано обучение и съдействие, включително чрез предоставяне на финансова подкрепа, в обхвата на целите на Органа и в съответствие с предоставените му човешки и бюджетни ресурси; л) подкрепя по искане на ЗФР взаимодействието им със задължени субекти, като предоставя на тези задължени субекти експертни познания, включително за подобряване на тяхната осведоменост и процедури за откриване на съмнителни дейности и трансакции и докладването от тяхна страна на ЗФР; м) подготвя и координира оценки и стратегически анализи на заплахите, рисковете и методите в областта на ИП/ФТ, установени от ЗФР.

1. За изпълнението на задачите, които са му възложени по силата на настоящия регламент, Органът прилага цялото относимо право на Съюза, а когато то се състои от директиви — националното законодателство за транспониране на тези директиви. Ако приложимото право се състои от регламенти и ако тези регламенти експлицитно предоставят на държавите членки варианти за действие, Органът прилага националното законодателство, с което се привежда в действие някой от тези варианти.