Чл. 4

Член 4 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от 25 януари 2019 година. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 13 юли 2018 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER

L 274/46 BG Официален вестник на Европейския съюз 5.11.2018 г. Информация, която трябва да бъде предоставена при подаване на заявление за лиценз съгласно член 34 от Регламент (ЕС) 2016/1011 ПРИЛОЖЕНИЕ I

1. ОБЩА ИНФОРМАЦИЯ

а) Пълно име на заявителя и неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС). б) Адрес на управление в рамките на Европейския съюз. в) Правен статут. г) Уебсайт, ако има такъв. д) По отношение на лицето за контакт за целите на заявлението: i) име; ii) длъжност; iii) адрес; iv) електронна поща; v) телефонен номер. е) Когато заявителят е поднадзорен субект, информация относно актуалния му лицензен статут, включително дейностите, за които има лиценз, и съответния компетентен орган в неговата държава членка по произход. ж) Описание на дейностите на заявителя в Европейския съюз, независимо дали подлежат на финансово регулиране, които са относими към дейността по изготвяне на бенчмаркове, заедно с описание на мястото, където тези дейности се осъществяват. з) Учредителен акт, устав или други учредителни документи.

и) Когато заявителят е част от група, структура на групата, заедно с диаграма на собствеността, която да показва връзките между всяко предприятие майка и неговите дъщерни предприятия. Представените в диаграмата предприятия и дъщерни предприятия се посочат с тяхното пълно наименование, правен статут, седалище и адрес на управление. й) Лична декларация за добрата репутация, включително подробна информация, ако е приложимо, за всеки случай на: i) производство за дисциплинарни нарушения от страна на субекта (освен ако не е отхвърлено); ii) отказ на лиценз или регистрация от страна на финансов орган; iii) отнемане на лиценз или заличаване на регистрация от страна на финансов орган. к) Брой на изготвените бенчмаркове.

1. ОРГАНИЗАЦИОННА СТРУКТУРА И УПРАВЛЕНИЕ

а) Вътрешна организационна структура на съвета на директорите, комитети на висшето ръководство, функция по наблюдение и всички други вътрешни органи, които упражняват значими ръководни функции, свързани с изготвянето на даден бенчмарк, включително техните:

i) техническо задание или негово резюме; както и ii) спазване на всякакви кодекси за управление или подобни разпоредби. б) Процедури, гарантиращи, че служителите на администратора и всички други физически лица, чиито услуги са на негово разположение или под негов контрол и които пряко участват в изготвянето на даден бенчмарк, притежават необходимите умения, знания и опит за изпълнението на възложените им задължения и действат при спазване на разпоредбите на член 4, параграф 7 от Регламент (ЕС) 2016/1011. в) Брой на служителите (временни и постоянни), които участват в изготвянето на даден бенчмарк.

5.11.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 274/47 а) Политики и процедури за решаване на следното:

1. КОНФЛИКТИ НА ИНТЕРЕСИ

i) как текущите и потенциалните конфликти на интереси се установяват, записват, управляват, смекчават, предот­ вратяват или отстраняват — сега или при възникването им в бъдеще; ii) конкретни обстоятелства, приложими за заявителя или за конкретен бенчмарк, изготвян от заявителя, във връзка с който е много вероятно да възникнат конфликти на интереси, включително когато се използва експертно мнение или се упражнява преценка в процеса на определяне на бенчмарка, когато заявителят се намира в рамките на същата група като потребител на даден бенчмарк и когато заявителят е част от пазара или икономическата действи­ телност, които бенчмаркът измерва. б) За даден бенчмарк или група от бенчмаркове, списък на всички установени съществени конфликти на интереси заедно със съответните мерки за тяхното смекчаване. За всеки критичен бенчмарк, актуализиран опис на действителните и потенциалните конфликти на интереси заедно със съответните мерки за тяхното смекчаване.

в) Структурата на политиката за възнагражденията, като се посочват критериите, които се използват за определяне на възнаграждението на лицата, участващи пряко или непряко в дейността по изготвяне на бенчмаркове.

1. СТРУКТУРА НА ВЪТРЕШНИЯ КОНТРОЛ, НАБЛЮДЕНИЕТО И СИСТЕМАТА ЗА ОТЧЕТНОСТ

а) Политики и процедури за наблюдение на дейностите по изготвяне на даден бенчмарк или група от бенчмаркове, включително във връзка със: i) информационните системи; ii) управлението на риска, включително структурата на рисковете, които могат да възникнат и повлияят на точността, достоверността и представителността на изготвения бенчмарк или на непрекъснатостта на дейността по изготвяне, заедно със съответните мерки за смекчаване; iii) учредяване, роля и дейност на функцията по наблюдение, описани в член 5 от Регламент (ЕС) 2016/1011 и допълнително конкретизирани в регулаторните технически стандарти, приети съгласно член 5, параграф 5 от Регламент (ЕС) 2016/1011 (1), включително процедури за назначаване, заместване или отстраняване на лица в рамките на функцията по наблюдение;

iv) създаване, роля и функциониране на механизмите за контрол, описани в член 6 от Регламент (ЕС) 2016/1011, включително процедури за назначаване, заместване или отстраняване на лицата, отговарящи за тези механизми; v) системата за отчетност, описана в член 7 от Регламент (ЕС) 2016/1011, включително процедури за назначаване, заместване или отстраняване на лицата, отговарящи за тази система. б) Планове за непредвидени ситуации за определяне и публикуване на даден бенчмарк на временна основа, включително непрекъснатост на работата и планове за възстановяване при бедствия. в) Процедури за вътрешно докладване на нарушения на Регламент (ЕС) 2016/1011 за ръководители, служители и всички други физически лица, чиито услуги са предоставени на разположение на заявителя или под контрола на заявителя.

1. ОПИСАНИЕ НА БЕНЧМАРКОВЕТЕ ИЛИ ГРУПИТЕ ОТ БЕНЧМАРКОВЕ, КОИТО СЕ ИЗГОТВЯТ

а) Описание на даден бенчмарк или група от бенчмаркове, които се изготвят или които заявителят възнамерява да изготвя, и видът, към който спада бенчмаркът, възможно най-точно според познанията на заявителя, и вземайки предвид разпоредбите на Регламент (ЕС) 2016/1011, заедно с посочване на източниците, използвани за определяне на вида на бенчмарка.

б) Описание на базовия пазар или икономическата действителност, които бенчмаркът или групата от бенчмаркове имат за цел да измерват, заедно с посочване на източниците, използвани за осигуряване на това описание. в) Описание на доставчиците на данни за даден бенчмарк или група от бенчмаркове, заедно с кодекса за поведение, съгласно описаното в член 15 от Регламент (ЕС) 2016/1011, а за критични бенчмаркове, името и местоположението на доставчиците на данни. (1) Делегиран регламент (ЕС) 2018/1637 на Комисията от 13 юли 2018 година за допълване на Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета във връзка с регулаторни технически стандарти за процедурите и характеристиките на функцията по наблюдение (вж. страница 1 от настоящия брой на Официален вестник).

L 274/48 BG Официален вестник на Европейския съюз 5.11.2018 г. г) Информация относно мерките за справяне с корекциите при определяне или публикуване на даден бенчмарк или група от бенчмаркове. д) Информация относно процедурата, която следва да се изпълни от администратора в случай на промени или прекратяване на даден бенчмарк или група от бенчмаркове, съгласно член 28, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2016/1011.

1. ВХОДЯЩИ ДАННИ И МЕТОДИКА

а) За всеки бенчмарк или група от бенчмаркове, политики и процедури относно входящите данни, включително тези, отнасящи се до: i) вида на използваните входящи данни, приоритетното им използване и всяко упражняване на преценка или експертно мнение; ii) всички процеси за гарантиране, че входящите данни са достатъчни, подходящи и подлежащи на проверка; iii) критериите за определяне кой може да предоставя входящи данни на администратора и процес за подбор на доставчици на данни; iv) оценка на входящите данни, предоставени от доставчика и процес на валидиране на входящите данни.

б) За всеки бенчмарк или група от бенчмаркове, по отношение на методиката: i) описание на методиката, като се посочват ключовите елементи на методиката в съответствие с член 13 от Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета и допълнително конкретизирани в регулаторните технически стандарти, приети съгласно член 13, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2016/1011 (1); ii) политики и процедури, включително такива, отнасящи се до: 1) предприетите мерки за осигуряване на валидиране и преглед на методиката, включително проведените изпитвания и бек-тестове; 2) процеса за извършване на консултации за всяка предложена съществена промяна в методиката.

1. ВЪЗЛАГАНЕ НА ПОДИЗПЪЛНИТЕЛИ

Когато дейност, формираща част от процеса по изготвяне на даден бенчмарк или група от бенчмаркове, се възлага на подизпълнители: а) съответните договорености за възлагане на подизпълнители, включително споразумения за равнището на обслужване, които доказват спазването на член 10 от Регламент (ЕС) 2016/1011; б) подробна информация относно възложените на подизпълнители функции, освен ако тази информация вече е включена

в съответните договори; в) политики и процедури относно наблюдението на възложените на подизпълнители дейности.

1. ДРУГА ИНФОРМАЦИЯ

а) Заявителят може да предостави всяка свързана с неговото заявление допълнителна информация, която счита за целесъо­ бразна. б) Заявителят представя изискваната информация по начина и във формата, посочени от компетентния орган. (1) Делегиран регламент (ЕС) 2018/1641 на Комисията от 13 юли 2018 година за допълнение на Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за допълнително конкретизиране на информацията, която администраторите на критични или значими бенчмаркове предоставят относно използваната методика за определяне на бенчмарка, вътрешния преглед и одобряване на методиката и относно процедурите за извършване на съществени промени в методиката (вж. страница 21 от настоящия брой на Официален вестник).

5.11.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 274/49 Информация, която трябва да бъде представена при подаване на заявление за регистрация съгласно член 34 от Регламент (ЕС) 2016/1011 ПРИЛОЖЕНИЕ II „п.“ означава „прилага се“ „н.п.“ означава „не се прилага“ Позиция в приложение I Поднадзорни субекти, които изготвят само некритични бенчмаркове Субекти, които изготвят само бенчмаркове с малка значимост 1) Обща информация 1, а) 1, б) 1, в) 1, г) 1, д) 1, е) Пълно име Адрес Правен статут Уебсайт Лице за контакт Текущ лицензен статут 1, ж) Извършени операции Учредителни документи Структура на групата 1, з) 1, и) 1, й) 1, к) Лична декларация за добрата репутация п. (1) Брой на бенчмарковете 2) Организационна структура и управление 2, а) 2, б) 2, в) Вътрешна организационна структура Служители Човешки ресурси 3) Конфликти на интереси 3, а) 3, б) 3, в) Политики и процедури Съществени конфликти на интереси Структура на възнагражденията п. п. п. п. п. п. (1) п. (1) п. (1) п. (1) п. п. п. п.

A (2) п. п. п. п. п. п. п. п. (1) за поднадзорни субекти н.п. за субекти, които не са поднадзорни п. (1) п. (1) п. (1) п. (1) п. п. п. н.п. п. (2) в резюмиран вид н.п. п. 4) Структура на вътрешния контрол, наблюдението и системата за отчетност 4, а) 4, б) Политики и процедури за наблюдение на дейностите по изготвяне на даден бенчмарк Вътрешни процедури за определяне и публикуване на даден бенчмарк 4, в) Вътрешно докладване на нарушения п. п. п. п. (3) в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид

L 274/50 BG Официален вестник на Европейския съюз 5.11.2018 г. Позиция в приложение I Поднадзорни субекти, които изготвят само некритични бенчмаркове Субекти, които изготвят само бенчмаркове с малка значимост 5) Описание на изготвяните бенчмаркове 5, а) 5, б) 5, в) 5, г) 5, д) Описание Базов пазар Доставчици на входящи данни Корекции Промени и прекратяване п. (4) п. (4) п. (4) п. (4) п. (4) 6) Входящи данни и методика 6, а), i) 6, а), ii) Описание на използваните входящи данни п. (4) Входящи данни — достатъчни, подхо­ дящи и подлежащи на проверка п. (4) 6, а), iii) Доставчици на входящи данни 6, а), iv) Оценка на входящите данни, предоста­ вени от доставчика, и валидиране на входящите данни 6, б), i) Описание на методиката 6, б), ii), 1) 6, б), ii), 2) Валидиране/Преглед Съществени промени 7) Възлагане на дейности на подизпълнители 7, а) 7, б) Договори Функции, възложени на подизпълни­ тели 7, в) Контрол 8) Други 8, а) 8, б) Допълнителна информация Форма п. (4) п. (6) п. (4) п. (4) п. (6)

п. (6) п. (6) п. (6) п. п. п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. (5) в резюмиран вид п. в резюмиран вид н.п. п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид н.п. н.п. п. в резюмиран вид п. в резюмиран вид п. п. (1) Освен ако вече не е под надзор от същия компетентен орган за други дейности, различни от изготвянето на бенчмаркове. (2) Заявителят може да избере да не представя информация по точка 3, буква а), подточка iii) от приложение I, свързана с изготвяния от него значим бенчмарк или такъв с малка значимост. (3) За изготвен от него бенчмарк с малка значимост заявителят може да не представя информацията по точка 4, буква а), подточка iii) от приложение I (с изключение на информацията, свързана със създаването и поддържането на постоянна функция по наблюдение) и част от информацията, чието предоставяне се изисква относно механизмите за контрол и отчетност по точка 4, буква а), подточка iv) и точка 4, буква а), подточка v) от приложение I – свързана с, който заявителят изготвя.

(4) Поднадзорен субект, който изготвя както значими бенчмаркове, така и такива с малка значимост, може да представи тази информа­ ция в резюмиран вид, когато се отнася за бенчмарковете с малка значимост. (5) За изготвен от него бенчмарк с малка значимост заявителят може да избере да не представя информация дали входящите данни под­ лежат на проверка (6) Поднадзорен субект, който изготвя както значими бенчмаркове, така и такива с малка значимост, може да представя тази информация само когато тя се отнася за изготвените от него значими бенчмарковете.