Чл. 14

Член 14 Задължения във връзка с проверяването на правата на собственост и отчетността

1. Управляващото или инвестиционното дружество предоставя на депозитаря — когато той започне да изпълнява задълженията си и текущо след това — цялата информация, от която той се нуждае, за да изпълнява задълженията си по член 22, параграф 5, буква б) от Директива 2009/65/ЕО, и се уверява, че депозитарят получава цялата необходима информация от третите лица.

Приема се, че депозитарят удовлетворява изискванията на член 22, параграф 5, буква б) от Директива 2009/65/ЕО,

1. ако:

а) има достъп, без излишно забавяне, до цялата важна информация, която му е необходима, за да може да изпълнява задълженията си по проверка на собствеността и водене на регистри, включително съответната информация, която третите лица трябва да му предоставят; б) разполага с достатъчна и надеждна информация, която потвърждава правото на собственост на ПКИПЦК върху активите; в) води регистър за всички активи, за които е убеден, че са собственост на ПКИПЦК, като:

i) вписва в регистъра на името на ПКИПЦК активите, включително техните съответни условни суми, за които е убеден, че са собственост на ПКИПЦК; ii) е в състояние да представи по всяко време обстоен и актуален опис на активите на ПКИПЦК, включително на техните съответни условни суми. За целите на буква в), подточка ii) от настоящия параграф депозитарят се уверява, че е въвел процедури, така че регистри­ раните активи не могат да бъдат записани, прехвърлени, обменени или доставени без той или третото лице, на което в съответствие с член 22а на Директива 2009/65/ЕО са делегирани функции по съхранение, да са били информиран за такива трансакции. Съответното трето лице предоставя на депозитаря без неоправдано забавяне достъп до документалните доказателства за всяка трансакция и позиция. Управляващото или инвестиционното дружество се уверява, че съответното трето лице предоставя на депозитаря без неоправдано забавяне сертификатите или другите писмени доказателства всеки път, когато се продават или придобиват активи или се предприема корпоративно действие, водещо до емитирането на финансови инструменти, и поне веднъж годишно.

1. Депозитарът се уверява, че управляващото или инвестиционното дружество е въвело и прилага подходящи процедури за проверка на това дали придобитите от ПКИПЦК активи са надлежно регистрирани на името на ПКИПЦК, както и за проверка на това дали има съответствие между позициите в документацията на ПКИПЦК и активите, за които депозитарят е убеден, че са собственост на ПКИПЦК. Управляващото или инвестиционното дружество предоставя на депозитаря всички указания и съответна информация във връзка с активите на ПКИПЦК, така че той да може да провежда собствена процедура за проверка или равняване.
2. Депозитарят изготвя и прилага поетапна процедура за случаите на установяване на несъответствие, включваща уведомяване на управляващото или инвестиционното дружество, както и на компетентните органи, ако проблемът не може да бъде отстранен.

L 78/24 BG Официален вестник на Европейския съюз 24.3.2016 г.