Чл. 18

Член 18 Загуба на финансов инструмент, държан на отговорно пазене

1. Загубата на финансов инструмент, държан на отговорно пазене по смисъла на член 24, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО, се смята за настъпила, когато за финансов инструмент, държан на отговорно пазене от депозитаря или от трето лице, на което в съответствие с член 22а от Директива 2009/65/ЕО е делегирано съхранението на финансови инструменти, е изпълнено някое от следните условия:

а) декларираното право на собственост на ПКИПЦК е доказано, че е невалидно, защото или е престанало да съществува, или никога не е съществувало; б) ПКИПЦК е окончателно лишено от правото си на собственост върху финансовия инструмент; в) ПКИПЦК изобщо не е в състояние пряко или косвено да се разпорежда с финансовия инструмент.

1. Управляващото или инвестиционното дружество установяват загубата на финансов инструмент по документален път, който е на разположение на компетентните органи. След като загубата е установена, инвеститорите се уведомяват незабавно посредством траен носител.

24.3.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 78/27 Финансов инструмент, държан на отговорно пазене, не се счита за загубен по смисъла на член 24, параграф 1, втора 3. алинея от Директива 2009/65/ЕО, когато ПКИПЦК е окончателно лишено от правото си на собственост върху конкретен инструмент, ако инструментът се замества с друг финансов инструмент или инструменти или се преобразува в такъв. При несъстоятелност на третото лице, на което е делегирано съхранението на финансовите инструменти в 4. съответствие с член 22а от Директива 2009/65/ЕО, загубата на финансов инструмент, държан на отговорно пазене, се установява от управляващото или инвестиционното дружество веднага щом някое от условията в параграф 1 бъде изпълнено със сигурност. Правна сигурност за това дали някое от условията в параграф 1 е изпълнено е налице най-късно в края на производството по несъстоятелност. Управляващото или инвестиционното дружество и депозитарят следят отблизо производството по несъстоятелност, за да преценят дали всички или някои от финансовите инструменти, поверени на третото лице, на което в съответствие с член 22а от Директива 2209/65/ЕО е делегирано съхранението на финансови инструменти, са действително загубени.

Загуба на финансов инструмент, държан на отговорно пазене, е налице, независимо дали условията, посочени в

1. параграф 1, са удовлетворени поради измама, небрежност или други преднамерени или непреднамерени действия.