Чл. 56

Чл. 56.Дирекция "Надзор на инвестиционната дейност":

1. (изм. - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., изм. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) извършва дистанционен надзор и проверки на място във връзка със спазване изискванията на нормативните актове, предвидени вчл. 15, ал. 1, т. 6 ЗКФН, като изготвя доклади и констативни протоколи и съставя актове за установяване на административни нарушения;
2. (нова - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) осъществява специализиран надзор по изпълнението на мерките за превенцията на съответните поднадзорни лица от изпирането на пари и финансирането на тероризма;
3. (нова - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя оценката на риска и определя рисков профил на съответните поднадзорни лица за целите на планирането на надзорните действия в рамките на дистанционния надзор и проверките на място;
4. (предишна т. 2 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) следи за представяне в срок на задължителната отчетна информация и задължителната информация за настъпили промени в обстоятелствата от поднадзорните лица, както и за съответствието и с изискванията на закона и подзаконовите нормативни актове;
5. (предишна т. 3 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) прави предложения за определяне на вида, формата и съдържанието на отчетите на поднадзорните лица;
6. (предишна т. 4 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) прави предложение за прилагане на принудителни административни мерки спрямо поднадзорните лица и за предприемане на други надзорни действия във връзка с инвестиционната дейност;
7. (предишна т. 5 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) прави предложения за уведомяване на прокуратурата при откриване на данни, които сочат за извършено престъпление, свързано с дейността на поднадзорните лица;
8. (предишна т. 6 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя проекти на индивидуалните административни актове, издавани във връзка с надзора на инвестиционната дейност;
9. (предишна т. 7, изм. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя проекти на наказателни постановления, предупреждения и предложения за сключване на споразумения, мотивирани резолюции и споразумения за прекратяване на административнонаказателни производства по смисъла наЗакона за административните нарушения и наказания, както и инструкции и указания във връзка с надзора на инвестиционната дейност;
10. (предишна т. 8, изм. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) извършва контрол във връзка с дължимите такси и наложените имуществени санкции и глоби от съответните поднадзорни лица и подпомага дейността по събирането им;
11. (предишна т. 9 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) планира надзорната дейност, като анализира и отчита резултатите от нея;
12. (нова - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 10 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) предоставя данни за изготвяне на анализи на дирекция "Анализи, жалби и преструктуриране" и изготвя анализи в областта на капиталовия пазар;
13. (предишна т. 10 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 11 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя становища, докладни записки и писма по постъпили запитвания, жалби или сигнали, свързани с дейността на поднадзорните лица;
14. (предишна т. 11 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 12 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) прави предложения във връзка с оценката по повод мерките за ранна намеса и извършва оценка на плановете за възстановяването на инвестиционните посредници;
15. (предишна т. 12 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 13, доп. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя съвместно с дирекция "Анализи, жалби и преструктуриране" предложения за решения за прилагане на опростени изисквания спрямо инвестиционни посредници при плановете за възстановяване;
16. (предишна т. 13 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 14, изм. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) подготвя разяснителна информация с оглед повишаване информираността на инвеститорите във финансови инструменти;
17. (предишна т. 14 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 15, изм. и доп. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) участва в работни групи на Европейския съвет за системен риск, Европейския орган за ценни книжа и пазари и на Европейския банков орган, и подготвя информация и материали, необходими за участието в заседания и срещи във връзка с дейността на тези групи и на международни организации в областта на пазарите на финансови инструменти;
18. (предишна т. 15 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 16 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) подготвя становища по съдебни дела във връзка с осъществяването на надзорната дейност;
19. (предишна т. 16 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 17 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) изготвя становища по обжалвани индивидуални административни актове във връзка с надзора на инвестиционната дейност и подготвя преписките по жалбите;
20. (предишна т. 17 - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 18 - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) подготвя проекти на разпореждания за вписване на обстоятелства в съответни регистри почл. 30, ал. 1 ЗКФН;
21. (нова - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 19, изм. и доп. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) предоставя информация и осъществява взаимодействие с дирекция "Финансово-стопански дейности" и звено "Събиране на приходи" във връзка с начисляването и събирането на вземанията на Комисията;
22. (предишна т. 18, изм. - ДВ, бр. 18 от 2018 г., в сила от 27.02.2018 г., предишна т. 20, изм. - ДВ, бр. 86 от 2022 г.) извършва и други дейности, възложени от председателя на Комисията и заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност".