Чл. 149

Член 149 Влизане в сила и прилагане

1. Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

1. Настоящият регламент се прилага от 30 декември 2024 г.

1. Чрез дерогация от параграф 2, дялове III и IV се прилагат от 30 юни 2024 г.

1. Чрез дерогация от параграфи 2 от и 3 настоящия член, член 2, параграф 5, член 3, параграф 2, член 6, параграфи 11 и 12, член 14, параграф 1, втора алинея, член 17, параграф 8, член 18, параграфи 6 и 7, член 19 параграфи 10 и 11, член 21, параграф 3, член 22, параграфи 6 и 7, член 31, параграф 5, член 32, параграф 5, член 34, параграф 13, член 35, параграф 6, член 36, параграф 4, член 38, параграф 5, член 42, параграф 4, член 43, параграф 11, член 45, параграфи 7 и 8, член 46, параграф 6, член 47, параграф 5, член 51, параграфи 10 и 15, член 60, параграфи 13 и 14, член 61, параграф 3, член 62, параграфи 5 и 6, член 63, параграф 11, член 66, параграф 6, член 68, параграф 10, член 71, параграф 5, член 72, параграф 5, член 76, параграф 16, член 81, параграф 15, член 82, параграф 2, член 84, параграф 4, член 88, параграф 4, член 92, параграфи 2 и 3, член 95, параграфи 10 и 11, член 96, параграф 3, член 97, параграф 1, член 103, параграф 8, член 104, параграф 8, член 105, параграф 7, член 107, параграфи 3 и 4, член 109, параграф 8, член 119, параграф 8, член 134, параграф 10, член 137, параграф 3 и член 139 се прилагат от 29 юни 2023 г.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 31 май 2023 година.

За Европейския парламент

Председател

R. METSOLA

За Съвета

Председател

P. KULLGREN

(1) ОВ C 152, 29.4.2021 г., стр. 1.

(2) ОВ C 155, 30.4.2021 г., стр. 31.

(3) Позиция на Европейския парламент от 20 април 2023 г. (все още непубликувана в Официален вестник) и решение на Съвета от 16 май 2023 г.

(4) Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).

(5) Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).

(6) Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 12).

(7) Директива 2014/49/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно схемите за гарантиране на депозити (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 149).

(8) Директива (ЕС) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. за платежните услуги във вътрешния пазар, за изменение на директиви 2002/65/ЕО, 2009/110/ЕО и 2013/36/ЕС и Регламент (ЕС) № 1093/2010 и за отмяна на Директива 2007/64/ЕО (ОВ L 337, 23.12.2015 г., стр. 35).

(9) Регламент (ЕС) 2017/2402 на Европейския парламент и на Съвета от 12 декември 2017 г. за определяне на обща рамка за секюритизациите и за създаване на специфична рамка за опростени, прозрачни и стандартизирани секюритизации, както и за изменение на Директиви 2009/65/ЕО, 2009/138/ЕО и 2011/61/ЕС и Регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 347, 28.12.2017 г., стр. 35).

(10) Директива 2009/110/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно предприемането, упражняването и пруденциалния надзор на дейността на институциите за електронни пари и за изменение на директиви 2005/60/ЕО и 2006/48/ЕО и за отмяна на Директива 2000/46/ЕО (ОВ L 267, 10.10.2009 г., стр. 7).

(11) Регламент (ЕС) № 1094/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на европейски надзорен орган (Европейски орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/79/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 48).

(12) Регламент (ЕС) № 1024/2013 на Съвета от 15 октомври 2013 г. за възлагане на Европейската централна банка на конкретни задачи относно политиките, свързани с пруденциалния надзор над кредитните институции (ОВ L 287, 29.10.2013 г., стр. 63).

(13) Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

(14) Директива 2005/29/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 11 май 2005 г. относно нелоялни търговски практики от страна на търговци към потребители на вътрешния пазар и за изменение на Директива 84/450/ЕИО на Съвета, Директиви 97/7/ЕО, 98/27/ЕО и 2002/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета, и Регламент (ЕО) № 2006/2004 на Европейския парламент и на Съвета („Директива за нелоялни търговски практики“) (ОВ L 149, 11.6.2005 г., стр. 22).

(15) Директива 93/13/ЕИО на Съвета от 5 април 1993 г. относно неравноправните клаузи в потребителските договори (ОВ L 95, 21.4.1993 г., стр. 29).

(16) Директива 2002/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 септември 2002 г. относно дистанционна търговия на потребителски финансови услуги и за изменение на Директива 90/619/ЕИО на Съвета и на Директиви 97/7/ЕО и 98/27/ЕО (ОВ L 271, 9.10.2002 г., стр. 16).

(17) Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1).

(18) Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. за създаване на рамка за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници и за изменение на Директива 82/891/ЕИО на Съвета и директиви 2001/24/ЕО, 2002/47/ЕО, 2004/25/ЕО, 2005/56/ЕО, 2007/36/ЕО, 2011/35/ЕС, 2012/30/ЕС и 2013/36/ЕС и на регламенти (ЕС) № 1093/2010 и (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 190).

(19) Регламент (ЕС) № 806/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 юли 2014 г. за установяването на еднообразни правила и еднообразна процедура за преструктурирането на кредитни институции и някои инвестиционни посредници в рамките на Единния механизъм за преструктуриране и Единния фонд за преструктуриране и за изменение на Регламент (ЕС) № 1093/2010 (ОВ L 225, 30.7.2014 г., стр. 1).

(20) Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73).

(21) Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 1).

(22) ОВ L 123, 12.5.2016 г., стр. 1.

(23) Директива (ЕС) 2019/1937 на Европейския парламент и на Съвета от 23 октомври 2019 г. относно защитата на лицата, които подават сигнали за нарушения на правото на Съюза (ОВ L 305, 26.11.2019 г., стр. 17).

(24) Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета от 27 април 2016 г. относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни и относно свободното движение на такива данни и за отмяна на Директива 95/46/ЕО (Общ регламент относно защитата на данните) (ОВ L 119, 4.5.2016 г., стр. 1).

(25) Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета от 23 октомври 2018 г. относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни от институциите, органите, службите и агенциите на Съюза и относно свободното движение на такива данни и за отмяна на Регламент (ЕО) № 45/2001 и Решение № 1247/2002/ЕО (ОВ L 295, 21.11.2018 г., стр. 39).

(26) ОВ C 337, 23.8.2021 г., стр. 4.

(27) Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2009 г. относно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II) (ОВ L 335, 17.12.2009 г., стр. 1).

(28) Директива (ЕС) 2016/2341 на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2016 г. относно дейностите и надзора на институциите за професионално пенсионно осигуряване (ИППО) (ОВ L 354, 23.12.2016 г., стр. 37).

(29) Регламент (ЕС) 2019/1238 на Европейския парламент и на Съвета от 20 юни 2019 г. относно паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП) (ОВ L 198, 25.7.2019 г., стр. 1).

(30) Регламент (ЕО) № 883/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 29 април 2004 г. за координация на системите за социална сигурност (ОВ L 166, 30.4.2004 г., стр. 1).

(31) Регламент (ЕО) № 987/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. за установяване процедурата за прилагане на Регламент (ЕО) № 883/2004 за координация на системите за социална сигурност (ОВ L 284, 30.10.2009 г., стр. 1).

(32) Директива 2004/109/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 15 декември 2004 г. относно хармонизиране изискванията за прозрачност по отношение на информацията за издателите, чиито ценни книжа са допуснати за търговия на регулиран пазар, и за изменение на Директива 2001/34/ЕО (ОВ L 390, 31.12.2004 г., стр. 38).

(33) Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (ОВ L 302, 17.11.2009 г., стр. 32).

(34) Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).

(35) Директива 97/9/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 3 март 1997 г. относно схемите за обезщетение на инвеститорите (ОВ L 84, 26.3.1997 г., стр. 22).

(36) Регламент (ЕС) 2017/1129 на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2017 г. относно проспекта, който трябва да се публикува при публично предлагане или допускане на ценни книжа до търговия на регулиран пазар, и за отмяна на Директива 2003/71/ЕО (ОВ L 168, 30.6.2017 г., стр. 12).

(37) Регламент (ЕС) 2022/2554 на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2022 г. относно оперативната устойчивост на цифровите технологии във финансовия сектор и за изменение на регламенти (ЕО) № 1060/2009, (ЕС) № 648/2012, (ЕС) № 600/2014, (ЕС) № 909/2014 и (ЕС) 2016/1011 (ОВ L 333, 27.12.2022 г., стр. 1).

(38) Регламент (ЕС) 2017/1131 на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2017 г. относно фондовете на паричния пазар (ОВ L 169, 30.6.2017 г., стр. 8).

(39) Директива 2002/47/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 6 юни 2002 г. относно финансовите обезпечения (ОВ L 168, 27.6.2002 г., стр. 43).

(40) Директива 2006/73/ЕО на Комисията от 10 август 2006 г. за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 26).

(41) Делегиран регламент (ЕС) 2015/61 на Комисията от 10 октомври 2014 г. за допълнение на Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на изискването за ликвидно покритие за кредитните институции (ОВ L 11, 17.1.2015 г., стр. 1).

(42) Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно годишните финансови отчети, консолидираните финансови отчети и свързаните доклади на някои видове предприятия и за изменение на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета (ОВ L 182, 29.6.2013 г., стр. 19).

(43) Регламент (ЕС) 2022/1925 на Европейския парламент и на Съвета от 14 септември 2022 г. относно достъпни и справедливи пазари в цифровия сектор и за изменение на директиви (ЕС) 2019/1937 и (ЕС) 2020/1828 (Акт за цифровите пазари) (ОВ L 265, 12.10.2022 г., стр. 1).

(44) Регламент (ЕС) 2021/23 на Европейския парламент и на Съвета от 16 декември 2020 г. относно рамка за възстановяване и преструктуриране на централни контрагенти и за изменение на регламенти (ЕС) № 1095/2010, (ЕС) № 648/2012, (ЕС) № 600/2014, (ЕС) № 806/2014 и (ЕС) 2015/2365 и на директиви 2002/47/ЕО, 2004/25/ЕО, 2007/36/ЕО, 2014/59/ЕС и (ЕС) 2017/1132 (ОВ L 22, 22.1.2021 г., стр. 1).

(45) Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Европейския съюз и за централните депозитари на ценни книжа, както и за изменение на директиви 98/26/ЕО и 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 236/2012 (ОВ L 257, 28.8.2014 г., стр. 1).

(46) Регламент (ЕС) 2019/2033 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ L 314, 5.12.2019 г., стр. 1).

(47) Директива (ЕС) 2019/2034 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалния надзор върху инвестиционните посредници и за изменение на директиви 2002/87/ЕО, 2009/65/ЕО, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС (ОВ L 314, 5.12.2019 г., стр. 64).

ПРИЛОЖЕНИЕ I

ЕЛЕМЕНТИ, КОИТО ТРЯБВА ДА СЕ СЪДЪРЖАТ В БЯЛАТА КНИГА ЗА КРИПТОАКТИВИ, РАЗЛИЧНИ ОТ ТОКЕНИ, ОБЕЗПЕЧЕНИ С АКТИВИ, ИЛИ ОТ ТОКЕНИ ЗА ЕЛЕКТРОННИ ПАРИ

Част А: Информация за предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия 1. Име/Наименование; 2. Правна форма; 3. Адрес на управление и седалище, когато са различни; 4. Дата на регистрация; 5. Идентификационен код на правния субект или друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално право; 6. Телефонен номер за връзка и електронен адрес на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, както и срока в дни, в който инвеститор, който се свързва с предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, чрез този телефонен номер или адрес на електронна поща, ще получи отговор; 7. Наименование на дружеството майка, когато е приложимо; 8. Самоличност, служебни адреси и длъжност на лицата, които са членове на ръководния орган на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия; 9. Стопанска или професионална дейност на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, и когато е приложимо, на неговото дружество майка; 10. Финансовото състояние на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, през последните три години или, ако през тези три години предложителят или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, все още не са били установени — финансовото им състояние от датата на тяхната регистрация. Финансовото състояние се оценява въз основа на обективен преглед на разгръщането на стопанската дейност на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, и на резултатите от нея, както и на позицията му — за всяка година и междинен период, за които се изисква финансова информация, като се посочват и причините за съществените промени. Прегледът представлява балансиран и изчерпателен анализ на разгръщането на стопанската дейност на предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, и на резултатите от нея, както и на позицията му, и е съобразен с мащаба и сложността на дейността. Част Б: Информация за издателя, ако е различен от предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия 1. Име/Наименование; 2. Правна форма; 3. Адрес на управление и седалище, когато са различни; 4. Дата на регистрация; 5. Идентификационен код на правния субект или друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално право; 6. Наименование на дружеството майка, когато е приложимо; 7. Самоличност, служебни адреси и длъжност на лицата, които са членове на ръководния орган на издателя; 8. Стопанска или професионална дейност на издателя и, когато е приложимо, на неговото дружество майка. Част В: Информация за оператора на платформата за търговия в случаите, когато изготвя бялата книга за криптоактива 1. Име/Наименование; 2. Правна форма; 3. Адрес на управление и седалище, когато са различни; 4. Дата на регистрация; 5. Идентификационен код на правния субект или друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално право; 6. Наименование на дружеството майка, когато е приложимо; 7. Причината, поради която този оператор е изготвил бялата книга за криптоактива; 8. Самоличност, служебни адреси и длъжност на лицата, които са членове на ръководния орган на оператора; 9. Стопанска или професионална дейност на оператора и, когато е приложимо, на неговото дружество майка. Част Г: Информация за проекта за криптоактива 1. Наименование на проекта за криптоактива и на криптоактивите, ако е различно от името/наименованието на предложителя или на лицето, кандидатстващо за допускане до търговия, и абревиатура или тикер; 2. Кратко описание на проекта за криптоактива; 3. Подробна информация за всички физически или юридически лица (включително служебни адреси или седалище на дружеството), които участват в изпълнението на проекта за криптоактиви, като консултанти, разработчици и доставчици на услуги за криптоактиви; 4. Когато проектът за криптоактиви се отнася за потребителски токени — основните характеристики на стоките или услугите, които предстои да бъдат разработени; 5. Информация за проекта за криптоактиви, по-специално на миналите и бъдещите етапи на проекта, и когато е приложимо, вече заделените ресурси за проекта; 6. Когато е приложимо, планирано използване на всякакви събрани средства или други криптоактиви. Част Д: Информация за публичното предлагане на криптоактиви или за допускането им до търговия 1. Информация дали бялата книга се отнася за публично предлагане на криптоактиви или за допускане на криптоактиви до търговия; 2. Причините за публичното предлагане или за кандидатстване за допускането до търговия; 3. Когато е приложимо, размера, който публичното предлагане възнамерява да набере във средства или друг криптоактив, включително, когато е приложимо, минималните и максималните поставени цели на записването, определени за публичното предлагане на криптоактиви, и дали се приема свръхзаписване и как те биват разпределени; 4. Цена при издаване на публично предлаганите криптоактиви (в официална валута или други криптоактиви), всяка приложима такса за записване или методът, въз основа на който ще бъде определена цената „купува“; 5. Когато е приложимо, общия брой на криптоактивите, които ще бъдат предложени публично или допуснати до търговия; 6. Информация относно потенциалните държатели, за които е предназначено публичното предлагане на криптоактиви или допускането до търговия с такива криптоактиви, включително ограниченията по отношение на вида държатели на тези криптоактиви; 7. Изрично посочване на това дали купувачите, участващи в публичното предлагане на криптоактиви, ще могат да получат обратно своя депозит, ако минималната цел на записването не бъде постигната в края на публичното предлагане, ако те упражнят правото си на оттегляне, предвидено в член 13, или ако публичното предлагане бъде отменено, както и подробно описание на механизма за възстановяване на депозита, включително очаквания срок за приключването на това възстановяване; 8. Информация за различните фази на публично предлагане на криптоактивите, включително информация за отстъпката от покупната цена при по-ранно закупуване на криптоактивите (продажби преди публичното предлагане); При отстъпка от покупните цени за някои купувачи се обяснява защо покупните цени могат да са различни и се описва въздействието върху другите инвеститори; 9. Когато за публично предлагане е определен срок — срокът, през който могат да бъдат записани публично предлаганите криптоактиви; 10. Механизмите за защита на средствата или другите криптоактиви, посочени в член 10, по време на ограниченото във времето публично предлагане или по време на срока за оттегляне; 11. Методите на плащане за закупуване на предлаганите криптоактиви и методите на прехвърляне на стойността върху купувачите, когато имат право на възстановяване; 12. При публично предлагане — информация за правото на оттегляне, посочено в член 13; 13. Информация относно начина, по който закупените криптоактиви ще бъдат прехвърлени на държателите, и относно срока за прехвърлянето им; 14. Информация за техническите изисквания, които купувачът е задължен да изпълни, за да държи криптоактивите; 15. Когато е приложимо, наименованието на доставчика на услуги за криптоактиви, който отговаря за пласирането на криптоактивите, както и формата, под която се осъществява това пласиране (със или без твърд ангажимент); 16. Когато е приложимо, наименованието на платформата за търговия с криптоактиви, на която се кандидатства за допускане до търговия, и информация за това как инвеститорите могат да получат достъп до тези платформи за търговия и какви са свързаните с това разходи; 17. Разходите, свързани с публичното предлагане на криптоактиви; 18. Потенциални конфликти на интереси на лицата, участващи в публичното предлагането или допускането до търговия, възникващи във връзка с предлагането или допускането до търговия; 19. Правото, приложимо по отношение на публичното предлагане на криптоактивите, както и компетентния съд. Част Е: Информация за криптоактивите 1. Видът на криптоактива, който ще се предлага публично или за който се кандидатства за допускане до търговия; 2. Описание на характеристиките, включително данните, необходими за класифицирането на бялата книга за криптоактива в регистъра, посочен в член 109, както е уточнено в съответствие с параграф 8 от същия член, и функциите на криптоактивите, които се предлагат публично или се допускат до търговия, включително информация за това кога се планира функциите да бъдат приложени. Част Ж: Информация за правата и задълженията, свързани с криптоактивите 1. Описание на правата и задълженията, ако има такива, на купувача, както и процедурата и условията за упражняване на тези права; 2. Описание на условията, при които правата и задълженията могат да бъдат изменяни; 3. Когато е приложимо, информация за бъдещо публично предлагане на криптоактиви от страна на издателя и за броя на криптоактивите, задържани от самия издател; 4. Когато публичното предлагане на криптоактиви или допускането им до търговия се отнася до потребителски токени— информация за качеството и количеството на стоките или услугите, до които дават достъп потребителските токени; 5. Когато публичното предлагане на криптоактиви или допускането им до търговия се отнася за потребителски токени — информация за начина, по който потребителските токени могат да бъдат обратно изкупени срещу стоките или услугите, с които са свързани; 6. Когато не се иска допускане до търговия — информация за начина и мястото на придобиване или продажба на криптоактивите след публичното предлагане; 7. Ограничения върху прехвърляемостта на криптоактивите, които се предлагат или допускат до търговия; 8. Когато по отношение на криптоактивите се прилагат протоколи за увеличаване или намаляване на тяхното предлагане в отговор на промени в търсенето — описание на начина, по който функционират тези протоколи; 9. Когато е приложимо, описание на схемите за защита на стойността на криптоактивите и на компенсационните схеми; 10. Правото, приложимо по отношение на криптоактивите, както и компетентния съд. Част З: Информация относно използваната технология 1. Информация за използваната технология, включително технологията на децентрализирания регистър, използваните протоколи и технически стандарти; 2. Когато е приложимо — механизма за консенсус; 3. Механизми за насърчаване на сигурни трансакции и съответните приложими такси; 4. Когато криптоактивите се издават, прехвърлят и съхраняват посредством технология на децентрализиран регистър, управляван от издателя, от предложителя или от трето лице, действащо от тяхно име — подробно описание на начина, по който функционира тази технология на децентрализиран регистър; 5. Информация за резултатите от одита на използваната технология, ако такъв одит е бил извършен. Част И: Информация за рисковете 1. Описание на рисковете, свързани с публичното предлагане на криптоактиви или с допускането им до търговия; 2. Описание на рисковете, свързани с издателя, ако е различен от предложителя или лицето, кандидатстващо за допускане до търговия; 3. Описание на рисковете, свързани с криптоактивите; 4. Описание на рисковете, свързани с изпълнението на проекта; 5. Описание на рисковете, свързани с използваната технология, както и мерките за смекчаването им, ако има такива.

ПРИЛОЖЕНИЕ II

ЕЛЕМЕНТИ, КОИТО ТРЯБВА ДА СЕ СЪДЪРЖАТ В БЯЛАТА КНИГА ЗА КРИПТОАКТИВА ЗА ТОКЕН, ОБЕЗПЕЧЕН С АКТИВИ

Част А: Информация за издателя на токена, обезпечен с активи 1. Име/Наименование; 2. Правна форма; 3. Адрес на управление и седалище, когато са различни; 4. Дата на регистрация; 5. Идентификационен код на правния субект или друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално право; 6. Идентичност на дружеството майка, когато е приложимо; 7. Самоличност, служебни адреси и длъжност на лицата, които са членове на ръководния орган на издателя; 8. Стопанска или професионална дейност на издателя, и когато е приложимо, на неговото дружество майка; 9. Финансовото състояние на издателя през последните три години или, ако през тези три години той все още не е бил установен — финансовото състояние от датата на неговата регистрация. Финансово състояние се оценява въз основа на обективен преглед на разгръщането на стопанската дейност на издателя и на резултатите от нея, както и на Прегледът представлява балансиран и изчерпателен анализ на разгръщането на стопанската дейност на позицията му — за всяка година и междинен период, за които се изисква финансова информация, като се посочват и причините за съществените промени. издателя и на резултатите от нея, както и на позицията му, и е съобразен с мащаба и сложността на дейността. 10. Подробно описание на правилата за управление на издателя; 11. С изключение на издателите на токени, обезпечени с активи, които са освободени от изискването за лицензиране в съответствие с член 17 — подробна информация за лицензирането като издател на токен, обезпечен с активи, и наименование на компетентния орган, издал лиценза. За кредитни институции — наименованието на компетентния орган на държавата членка по произход. 12. Ако издателят на токена, обезпечен с активи, издава и други криптоактиви или упражнява и дейности, свързани с други криптоактиви, това следва да бъде ясно посочено; издателят следва също така да посочи дали съществува някаква връзка между издателя и субекта, управляващ технологията на децентрализирания регистър, използвана за издаване на криптоактива, включително дали протоколите се прилагат или контролират от лице, което е тясно свързано с участниците в проекта. Част Б: Информация за токена, обезпечен с активи 1. Наименование и абревиатура или тикер на токена, обезпечен с активи; 2. Описание на характеристиките на токена, обезпечен с активи, включително данните, необходими за класифицирането на бялата книга за криптоактива в регистъра, посочен в член 109, както е уточнено в съответствие с параграф 8 от същия член; 3. Подробна информация за всички физически или юридически лица (включително служебни адреси или седалище на дружеството), които участват в привеждането в действие на токена, обезпечен с активи, като консултанти, разработчици и доставчици на услуги за криптоактиви; 4. Описание на ролята, отговорностите и отчетността на субектите — трети лица, посочени в член 34, параграф 5, първа алинея, буква з); 5. Информация за плановете за токените, обезпечени с активи, включително описание на миналите и бъдещите етапни цели, и когато е приложимо, вече разпределените ресурси. Част В: Информация относно публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, или за допускането му до търговия 1. Информация дали бялата книга за криптоактива се отнася до публичното предлагане на токена, обезпечен с активи, или до допускането му до търговия; 2. Когато е приложимо, размера, който публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, възнамерява да набере в средства или в друг криптоактив, включително, когато е приложимо, минималните и максималните поставени цели на записването, определени за публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, и дали се приема свръхзаписване и как те биват разпределени; 3. Когато е приложимо, общият брой на единиците на токена, обезпечен с активи, който ще бъде предложен или допуснат до търговия; 4. Информация относно потенциалните държатели, за които е предназначено публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, или допускането до търговия с такъв токен, обезпечен с активи, включително ограниченията по отношение на вида държатели на такъв токен, обезпечен с активи; 5. Изрично посочване на това дали купувачите, участващи в публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, ще могат да получат обратно своя депозит, ако минималната цел на записването не бъде постигната в края на публичното предлагане, включително очаквания срок за приключването на това възстановяване; последиците от надхвърляне на максималната цел за записването следва да бъдат изрично посочени; 6. Информация за различните етапи на публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, включително информация за отстъпката от покупната цена при по-ранно закупуване на токена, обезпечен с активи (продажби преди публичното предлагане), и, в случай на отстъпка от покупната цена за някои купувачи — обяснение защо покупните цени може да са различни, както и описание на въздействието върху другите инвеститори; 7. Когато за публично предлагане е определен срок — периодът, през който могат да бъдат записани публично предлаганите криптоактиви; 8. Методите на плащане за закупуване и за обратно изкупуване на предлагания токен, обезпечен с активи; 9. Информация за начина, по който закупения токен, обезпечен с активи, ще бъде прехвърлен на държателите, и относно срока за прехвърлянето му; 10. Информация за техническите изисквания, които купувачът е задължен да изпълни, за да държи токена, обезпечен с активи; 11. Когато е приложимо, наименованието на доставчика на услуги за криптоактиви, който отговаря за пласирането на токени, обезпечени с активи, както формата, под която се осъществява това пласиране (със или без твърд ангажимент); 12. Когато е приложимо, наименованието на платформата за търговия с криптоактиви, на която се кандидатства за допускане до търговия, и информация за това как инвеститорите могат да получат достъп до тези платформи за търговия и какви са свързаните с това разходи; 13. Разходите, свързани с публичното предлагане на токена, обезпечен с активи; 14. Потенциални конфликти на интереси на лицата, участващи в публичното предлагане или допускането до търговия, възникващи във връзка с предлагането или допускането до търговия; 15. Правото, приложимо по отношение на публичното предлагане на токена, обезпечен с активи, както и компетентния съд. Част Г: Информация относно правата и задълженията, свързани с токена, обезпечен с активи; 1. Описание на характеристиките и функциите на криптоактива, обезпечен с активи, които се предлагат публично или се допускат до търговия, включително информация за това кога се планира функциите да бъдат приложени; 2. Описание на правата и задълженията, ако има такива, на купувача, както и процедурата и условията за упражняване на тези права; 3. Описание на условията, при които правата и задълженията могат да бъдат изменяни; 4. Когато е приложимо, информация за бъдещо публично предлагане на токена, обезпечен с активи, от страна на издателя и за броя на единиците на токена, обезпечен с активи, задържани от самия издател; 5. Когато не се иска допускане до търговия — информация за начина и мястото на придобиване или продажба на токена, обезпечен с активи, след публичното предлагане; 6. Всички ограничения относно прехвърляемостта на токена, обезпечен с активи, който се предлага или допуска до търговия; 7. Когато по отношение на токена, обезпечен с активи, се прилагат протоколи за увеличаване или намаляване на неговото предлагане в отговор на промени в търсенето — описание на начина, по който функционират тези протоколи; 8. Когато е приложимо, описание на схемите за защита на стойността на токените, обезпечени с активи, и компенсационните схеми; 9. Информация относно естеството и приложимостта на правата, включително постоянните права на обратно изкупуване и всякакви вземания, които държателите и всяко юридическо или физическо лице, посочени в член 39, параграф 2, могат да имат към издателя, включително информация за начина, по който тези права ще бъдат третирани в случай на производства по несъстоятелност, информация за това дали различните права се разпределят между различни държатели и недискриминационните причини за такова различно третиране; 10. Подробно описание на вземането, което токенът, обезпечен с активи, представлява за държателите, включително: а) описанието на всеки служещ за обезпечение актив и специфицираните дялове на всеки от тези активи; б) връзката между стойността на служещите за обезпечение активи и размера на вземането и резерва от активи; и в) описание как се извършва справедлива и прозрачна оценка на елементите на вземането, като в него се посочват, когато е уместно, независими лица; 11. Когато е приложимо, информация за мерките, въведени от издателя с цел гарантиране на ликвидността на токена, обезпечен с активи, включително наименованието на субектите, отговарящи за гарантирането на ликвидността; 12. Данните за контакт за подаване на жалби и описание на процедурите за разглеждане на жалби, както и на механизмите за уреждане на спорове или процедурите за правна защита, установени от издателя на токена, обезпечен с активи; 13. Описание на правата на държателите, когато издателят не е в състояние да изпълни задълженията си, включително при несъстоятелност; 14. Описание на правата в контекста на изпълнението на плана за възстановяване; 15. Описание на правата в контекста на изпълнението на плана за обратно изкупуване; 16. Подробна информация относно начина на обратно изкупуване на токена, обезпечен с активи, включително дали държателят ще може да избира формата на обратното изкупуване, формата на прехвърлянето или официалната валута на обратното изкупуване; 17. Правото, приложимо по отношение на токена, обезпечен с активи, както и компетентния съд. Част Д: Информация относно използваната технология 1. Информация за използваната технология, включително технологията на децентрализирания регистър, както и използваните протоколи и технически стандарти, които дават възможност токени, обезпечени с активи, да бъдат държани, съхранявани и прехвърляни; 2. Когато е приложимо — механизмът за консенсус; 3. Механизми за насърчаване на сигурни трансакции и съответните приложими такси; 4. Когато токена, обезпечен с активи, се издава, прехвърля и съхранява посредством технология на децентрализиран регистър, управляван от издателя или от трето лице, действащо от името на издателя — подробно описание на начина, по който функционира тази технология на децентрализирания регистър; 5. Информация за резултатите от одита на използваната технология, ако такъв одит е бил извършен. Част Е: Информация за рисковете 1. Основните рискове, свързани с резерва от активи, когато издателят не е в състояние да изпълни задълженията си; 2. Описание на рисковете, свързани с издателя на токен, обезпечен с активи; 3. Информация относно рисковете, свързани с публичното предлагане на токен, обезпечен с активи, или за допускането му до търговия; 4. Описание на рисковете, свързани с токените, обезпечени с активи, и по-специално относно активите, които служат за обезпечение; 5. Описание на рисковете, свързани с привеждането в действие на проекта за токен обезпечен с активи; 6. Описание на рисковете, свързани с използваната технология, както и мерките за смекчаването им, ако има такива. Част Ж: Информация относно резерва от активи 1. Подробно описание на механизма, с който се цели привеждане в съответствие на стойността на резерва от активи с вземанията, свързани с токена, обезпечени с активи, включително правните и техническите аспекти; 2. Подробно описание на резерва от активи и на неговия състав; 3. Подробно описание на механизмите за издаване и обратно изкупване на токените, обезпечени с активи; 4. Информация за това дали част от резервните активи се инвестират, и когато е приложимо, описание на инвестиционната политика по отношение на тези резервни активи; 5. Описание на договореностите относно попечителство на резервните активи, включително тяхното отделяне, и наименованието на доставчиците на услуги за криптоактиви, предоставящи попечителство и администриране на криптоактиви от името на клиенти, кредитните институции или инвестиционните посредници, назначени като попечители на резервните активи.

ПРИЛОЖЕНИЕ III

ЕЛЕМЕНТИ, КОИТО ТРЯБВА ДА СЕ СЪДЪРЖАТ В БЯЛАТА КНИГА ЗА КРИПТОАКТИВА ЗА ТОКЕН ЗА ЕЛЕКТРОННИ ПАРИ

Част А: Информация за издателя на токена за електронни пари 1. Име/Наименование; 2. Правна форма; 3. Адрес на управление и седалище, когато са различни; 4. Дата на регистрация; 5. Идентификационен код на правния субект, или друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално право; 6. Телефонен номер за контакт и електронен адрес на издателя, както и срока в дни, в който инвеститор, който се свързва с издателя чрез този телефонен номер или адрес на електронна поща, ще получи отговор; 7. Идентичност на дружеството майка, когато е приложимо; 8. Самоличност, служебни адреси и длъжност на лицата, които са членове на ръководния орган на издателя; 9. Стопанска или професионална дейност на издателя, и когато е приложимо, на неговото дружество майка; 10. Потенциални конфликти на интереси; 11. Ако издателят на токена за електронни пари издава и други криптоактиви или упражнява и други дейности, свързани с криптоактиви, това следва да бъде ясно посочено; издателят следва също така да посочи дали съществува връзка между издателя и субекта, управляващ технологията на децентрализирания регистър, използвана за издаване на криптоактива, включително дали протоколите се прилагат или контролират от лице, което е тясно свързано с участници в проекта; 12. Финансовото състояние на издателя за последните три години, или, ако през последните три години той все още не е бил установен — информация за финансовото му състояние от датата на неговата регистрация. Финансово състояние се оценява въз основа на обективен преглед на разгръщането на стопанската дейност на издателя и на резултатите от нея, както и на позицията му — за всяка година и междинен период, за които се изисква финансова информация, като се посочват и причините за съществените промени. Прегледът представлява балансиран и изчерпателен анализ на разгръщането на стопанската дейност на издателя и на резултатите от нея, както и на позицията му, и е съобразен с мащаба и сложността на дейността; 13. С изключение на издателите на токени за електронни пари, които са освободени от изискването за лицензиране в съответствие с член 48, параграфи 4 и 5 — подробна информация за лицензирането като издател на токен за електронни пари и наименование на компетентния орган, издал лиценза. Част Б: Информация за токена за електронни пари 1. Наименование и абревиатура; 2. Описание на характеристиките на токена за електронни пари, включително данните, необходими за класифицирането на бялата книга за криптоактива в регистъра, посочен в член 109, както е уточнено в съответствие с параграф 8 от същия член; 3. Подробна информация за всички физически или юридически лица (включително служебни адреси и/или седалище на дружеството), които участват в проектирането и разработването, като консултанти, разработчици и доставчици на услуги за криптоактиви. Част В: Информация относно публичното предлагане на токена за електронни пари или за допускането му до търговия 1. Информация дали бялата книга за криптоактива се отнася до публично предлагане на токена за електронни пари или до допускането му до търговия; 2. Когато е приложимо, общия брой на единиците на токена за електронни пари, които ще бъдат предложени публично или допуснати до търговия; 3. Когато е приложимо, наименованието на платформите за търговия на криптоактиви, на които се кандидатства за допускане до търговия с токена за електронни пари; 4. Правото, приложимо по отношение на публичното предлагане на токена за електронни пари, както и компетентния съд. Част Г: Информация за правата и задълженията, свързани с токените за електронни пари 1. Подробно описание на правата и задълженията, ако има такива, на държателя на токена за електронни пари, включително правото на обратно изкупуване по номинална стойност, както и процедурата и условията за упражняване на тези права; 2. Описание на условията, при които правата и задълженията могат да бъдат изменяни; 3. Описание на правата на държателите, когато издателят не е в състояние да изпълни задълженията си, включително при несъстоятелност; 4. Описание на правата в контекста на изпълнението на плана за възстановяване; 5. Описание на правата в контекста на изпълнението на плана за обратно изкупуване; 6. Данните за контакт за подаване на жалби и описание на процедурите за разглеждане на жалби, както и на механизмите за уреждане на спорове или процедурите за правна защита, установени от издателя на токена за електронни пари; 7. Когато е приложимо, описание на схемите за защита на стойността на криптоактивите и на компенсационните схеми; 8. Правото, приложимо по отношение на токена за електронни пари, както и компетентния съд. Част Д: Информация относно използваната технология 1. Информация за използваната технология, включително технологията на децентрализирания регистър, както и използваните протоколи и технически стандарти, които дават възможност токени за електронни пари да бъдат държани, съхранявани и прехвърляни; 2. Информация за техническите изисквания, които купувачът трябва да изпълни, за да придобие контрол върху токена за електронни пари; 3. Когато е приложимо — механизмът за консенсус; 4. Механизми за насърчаване на сигурни трансакции и съответните приложими такси; 5. Когато токенът за електронни пари се издава, прехвърля и съхранява посредством технология на децентрализиран регистър, управляван от издателя или от трето лице, действащо от негово име — подробно описание на начина, по който функционира тази технология на децентрализиран регистър; 6. Информация за резултатите от одита на използваната технология, ако такъв одит е бил извършен. Част Е: Информация за рисковете 1. Описание на рисковете, свързани с издателя на токена за електронни пари; 2. Описание на рисковете, свързани с токена за електронни пари; 3. Описание на рисковете, свързани с използваната технология, както и мерките за смекчаването им, ако има такива.

ПРИЛОЖЕНИЕ IV

МИНИМАЛНИ КАПИТАЛОВИ ИЗИСКВАНИЯ КЪМ ДОСТАВЧИЦИТЕ НА УСЛУГИ ЗА КРИПТОАКТИВИ

Доставчици на услуги за криптоактиви Вид услуги за криптоактиви Минимални капиталови изисквания съгласно член 67, параграф 1, буква а) Клас 1 Доставчик на услуги за криптоактиви, лицензиран за предоставяне на следните услуги за криптоактиви: — изпълнение на нареждания от името на клиенти; — пласиране на криптоактиви; — предоставяне на услуги за прехвърляне на криптоактиви от името на клиенти; — получаване и предаване на нареждания, свързани с криптоактиви, от името на клиенти; — предоставяне на съвет относно криптоактивите; и/или — предоставяне на управление на портфейл от криптоактиви 50 000 EUR Клас 2 Доставчик на услуги за криптоактиви, лицензиран за предоставяне на услуги за криптоактиви от клас 1, както и: — предоставяне на попечителство и администриране на криптоактиви от името на клиенти; — обмен на криптоактиви срещу средства; и/или — обмен на криптоактиви срещу други криптоактиви. 125 000 EUR Клас 3 Доставчик на услуги за криптоактиви, лицензиран за предоставяне на услуги за криптоактиви от клас 2, както и: — управление на платформа за търговия с криптоактиви. 150 000 EUR

ПРИЛОЖЕНИЕ V

СПИСЪК НА НАРУШЕНИЯТА, ПОСОЧЕНИ В ДЯЛОВЕ III И VI, ПО ОТНОШЕНИЕ НА ИЗДАТЕЛИТЕ НА ЗНАЧИМИ ТОКЕНИ, ОБЕЗПЕЧЕНИ С АКТИВИ

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55. 56. 57. 58. 59. 60. 61. 62. 63. 64. 65. 66. 67. 68. 69. 70. 71. 72. 73. 74. 75. 76. 77. 78. 79. 80. 81. 82. 83. 84. 85. 86. 87.

ПРИЛОЖЕНИЕ VI

СПИСЪК НА НАРУШЕНИЯТА НА РАЗПОРЕДБИТЕ, ПОСОЧЕНИ В ДЯЛ IV, ЗАЕДНО С ДЯЛ III ПО ОТНОШЕНИЕ НА ИЗДАТЕЛИТЕ НА ЗНАЧИМИ ТОКЕНИ ЗА ЕЛЕКТРОННИ ПАРИ

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46.