Чл. 17

Член 17 Влизане в сила и прилагане Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Член 11, параграф 1 се прилага от по-късната от датите на влизане в сила на делегираните актове, приети от Комисията по силата на член 6, параграф 5 и член 7, параграф 15 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 11 ноември 2016 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/153 ПРИЛОЖЕНИЕ I Формуляри и образци за заявлението за лиценз на ЦДЦК (член 17, параграф 10 от Регламент (ЕС) № 909/2014) Таблица 1 Обща информация Вид на информацията Формат Дата на заявлението Формат на датата по ISO 8601 (ГГГГ-MM-ДД) Фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК Свободен текст Данни за идентификация на подалия заявлението ЦДЦК Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака Седалище на подалия заявлението ЦДЦК Свободен текст Система(-и) за сетълмент на ценни книжа, която ЦДЦК управлява или възнаме­ рява да управлява Свободен текст Данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението (име, длъжност, теле­ фонен номер, адрес на електронна поща) Свободен текст Данни за контакт с лицето (лицата), ръководещо функцията за спазване на из­ искванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Свободен текст

Списък на всички документи, предоставени от подалия заявлението ЦДЦК с уникален референтен номер Свободен текст Таблица 2 Референтен номер на документа Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена А. Обща информация за подалия заявлението ЦДЦК (членове 4—7 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Данни за идентификация и правен статут на ЦДЦК (член 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) В заявлението за лиценз, подадено в съответствие с член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014, ясно се посочват осъществяващият дей­ ността субект и услугите, които възнамерява да извършва

Фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК, неговия ИКПС и седалище в рамките на Съюза Учредителен акт и устав, като и други учредителни и изисквани по закон документи Извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за седалището и дейността на под­ алия заявлението ЦДЦК, валидни към датата на заявлението

L 65/154 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Данни за идентификация на системата за сетълмент на ценни книжа, която подалият заявлението ЦДЦК управлява или възнаме­ рява да управлява Копие от решението на ръководния орган по отношение на заявле­ нието и протокола от заседанието, на което ръководният орган е одобрил пакета от документи за заявлението и неговото подаване Данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението Схема, която показва отношенията на собственост между пред­ приятието майка, дъщерните предприятия и евентуалните други свързани субекти или клонове; посочените в тази схема субекти се представят с пълното им търговско наименование, правен статут, седалище, данъчен или регистрационен номер на дружеството

Описание на стопанската дейност на дъщерните предприятия на подалия заявлението ЦДЦК и на всички други юридически лица, в които подалият заявлението ЦДЦК има дялово участие, включи­ телно информация за нивото на участие Списък, съдържащ: i) името на всяко физическо или юридическо лице, което пряко или косвено притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас на подалия заявлението ЦДЦК; ii) името на всяко физическо или юридическо лице, което може да упражнява значително влияние върху управлението на пода­ лия заявлението ЦДЦК поради своето участие в капитала на подалия заявлението ЦДЦК Списък, съдържащ: i) наименованието на всеки субект, от чиито капитал и права на глас подалият заявлението ЦДЦК притежава 5 % или повече; ii) наименованието на всеки субект, върху чието управление пода­ лият заявлението ЦДЦК упражнява значително влияние поради участие на подалия заявлението ЦДЦК в капитала на този су­ бект Списък на основните услуги, изброени в раздел А от приложе­ нието към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявле­ нието ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя

Списък на спомагателните услуги, изброени изрично в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя Списък на всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично изброени в раздел Б от приложението към Регла­ мент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК пре­ доставя или възнамерява да предоставя

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/155 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Списък на инвестиционните услуги и дейности, попадащи в обх­ вата на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (1), които не са изрично изброени в раздел Б от приложе­ нието към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявле­ нието ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя Списък на услугите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обрабо­ тва или възнамерява да обработва във връзка с предоставяните от него услуги, независимо от това дали паричният сетълмент се из­ вършва по сметка при централна банка, сметка на ЦДЦК или сметка в определена кредитна институция

Информация за всички текущи и окончателни съдебни или граж­ дански, административни и арбитражни или други съдебни произ­ водства, по които подалият заявлението ЦДЦК е страна и които може да доведат до финансови или други разходи. Когато подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предоставя основни услуги или да създаде клон в съответствие с член 23, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се предоставя следната информация: Държавата членка/държавите членки, в която/които ЦДЦК възна­ мерява да извършва дейност План за дейността, в който се посочват по-специално услугите, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя в приемащата държава членка Валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обрабо­ тва или възнамерява да обработва в приемащата държава членка (приемащите държави членки) Когато услугите се предоставят чрез клон, организационната струк­ тура на клона и имената на лицата, които отговарят за неговото управление Когато е приложимо, оценка на мерките, които подалият заявле­ нието ЦДЦК възнамерява да предприеме, за да даде възможност на ползвателите си да спазват националното право, посочено в член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014

Когато е приложимо, описание на услугите или дейностите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Политики и процедури за спазване на нормативните изисквания (член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Длъжностите на лицата, които отговарят за одобряването и под­ държането на правилата и процедурите

L 65/156 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Описание на мерките за изпълнение и наблюдение на спазването на политиките и процедурите Описание на процедурите, въведени от подалия заявлението ЦДЦК в съответствие със създаден по член 65 от Регламент (ЕС) № 909/2014 механизъм Услуги и дейности на ЦДЦК (член 6 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Подробно описание на услугите и дейностите, както и на процедурите, които се прилагат при предоставяне на услуги и дейности от подалия заявлението ЦДЦК: Основни услуги, посочени в раздел А от приложението към Регла­ мент (ЕС) № 909/2014

Спомагателни услуги, изброени изрично в раздел Б от приложе­ нието към Регламент (ЕС) № 909/2014 Всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично изброени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014 Инвестиционни услуги и дейности, попадащи в обхвата на Дирек­ тива 2014/65/ЕС, посочени в горната точка Информация за групи (член 7 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Политики и процедури, посочени в член 26, параграф 7 от Регла­ мент (ЕС) № 909/2014 Информация относно състава на висшето ръководство, ръководния орган и структурата на акционерите на предприятието майка или на други предприятия от групата Услуги, както и основни лица, които не са част от висшето ръко­ водство, притежаващи функции, които подалият заявлението ЦДЦК споделя с други предприятия от групата Когато ЦДЦК има предприятие майка, се предоставя следната информация: Посочва се седалището на предприятието майка Посочва се дали предприятието майка е субект, лицензиран или регистриран и подлежащ на надзор съгласно правото на Съюза или законодателството на трета държава

Когато е приложимо, съответния регистрационен номер и наиме­ нование на органа или органите, които са компетентни за надзора над предприятието майка

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/157 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Когато подалият заявлението ЦДЦК е сключил споразумение с предприятие от групата, което предоставя услуги, свързани с услу­ гите, предоставяни от ЦДЦК, описание и копие от това споразуме­ ние Б. Финансови ресурси за предоставянето на услуги от подалия заявлението ЦДЦК (член 8 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Финансови отчети, бизнес план и план за възстановяване (член 8 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Финансовите отчети, включително пълен комплект финансови от­ чети за предходните три години, както и задължителен одитен до­ клад на годишните и консолидираните финансови отчети по сми­ съла на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (2) за предходните три години

Името и националния регистрационен номер на външния одитор Бизнес план, включително финансов план и прогнозен бюджет, в който се разглеждат различни бизнес сценарии за услугите на ЦДЦК за референтен период от най-малко три години Планове за учредяване на дъщерни предприятия и клонове и тях­ ното местоположение Описание на стопанската дейност, която подалият заявлението ЦДЦК планира да извършва, вкл. дейността на неговите дъщерни предприятия и клонове Когато посочената по-горе финансова информация за минали периоди липсва, заявлението за лиценз съдържа следната информация за подалия заявлението ЦДЦК: Доказателства, че разполага с достатъчно ресурси през шестте ме­ сеца след издаването на лиценз Междинен финансов отчет, когато финансовите отчети за изисква­ ния период не са готови Отчет относно финансовото състояние на подалия заявлението ЦДЦК, например счетоводен баланс, отчет за доходите, отчет за промените в собствения капитал и отчет за паричните потоци, както и обобщена информация за счетоводната политика и друга пояснителна информация.

Когато е приложимо, одитираните годишни финансови отчети на предприятието майка за трите финансови години преди датата на заявлението Описание на подходящ план за възстановяване, включително: Обобщена информация, в която се прави преглед на плана и него­ вото изпълнение

L 65/158 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Посочват се критичните операции на подалия заявлението ЦДЦК, кризисните сценарии и събитията, водещи до задействане на план за възстановяване, и се описват по същество инструментите за въз­ становяване, които се използват от подалия заявлението ЦДЦК Информация за оценката на въздействието на плана за възстановя­ ване върху различните заинтересовани страни, които могат да бъ­ дат засегнати от неговото прилагане Оценка на подалия заявлението ЦДЦК на юридическата приложи­ мост на плана за възстановяване, в която се отчитат всички юри­ дически ограничения, наложени от правото на Съюза, национал­ ното законодателство или законодателството на трети държави

В. Организационни изисквания (членове 9—17 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Органиграма (член 9 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Самоличността и задачите на лицата, които заемат следните по­ стове: i) висш ръководен състав; ii) ръководители на оперативни функции; iii) ръководители на дейностите на клоновете на подалия заявле­ нието ЦДЦК; iv) други важни позиции в операциите на подалия заявлението ЦДЦК. Брой на служителите във всяка дирекция и оперативно звено Политика и процедури за набиране на персонал (член 10 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на политиката за възнагражденията, което включва ин­ формация относно постоянните и променливите елементи на въз­ награждението на висшия ръководен състав, членовете на ръковод­ ния орган и служителите, работещи в областта на управлението на риска, спазване на изискванията и вътрешния контрол, техноло­ гиите и вътрешния одит на подалия заявлението ЦДЦК Мерките, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за намаляване на риска от прекомерна зависимост от функциите, възложени на отделен служител.

Инструменти за наблюдение на риска и правила за управление (член 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на елементите на правилата за управление на подалия заявлението ЦДЦК

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/159 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Политики, процедури и системи за разкриване, измерване, наблю­ дение, управление и отчитане на рисковете, на които подалият за­ явлението ЦДЦК може да бъде изложен, и рисковете, които пода­ лият заявлението ЦДЦК представлява за други субекти Описание на състава, ролята и отговорностите на членовете на ръ­ ководния орган и висшето ръководство и всички комитети, създа­ дени в съответствие с Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Описание на процедурите за подбор, назначаване, оценка на ре­ зултатите и отстраняване на членове на висшето ръководство и ръ­ ководния орган

Описание на процедурите, които подалият заявлението ЦДЦК из­ ползва за публично оповестяване на правилата си за управление и правилата, уреждащи неговата дейност Когато подалият заявлението ЦДЦК е подписал признат корпоративен кодекс за дейността: Посочва се кодексът за дейността (или копие от него) Разяснение в случаите, когато подалият заявлението ЦДЦК се от­ клонява от предписанията на кодекса Функции за спазване на изискванията, вътрешен контрол и вътрешен одит (член 12 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на процедурите за вътрешно отчитане на нарушенията съгласно посоченото в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Информация относно политиките и процедурите за вътрешен одит, включително следното: Описание на инструментите за наблюдение и оценяване на адек­ ватността и ефективността на системите за вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК Описание на инструментите за контрол и защита на системите за обработка на информация на подалия заявлението ЦДЦК Обяснение относно разработването и прилагането на неговата ме­ тодология за вътрешния одит

Работен план за период от три години от датата на заявлението Описание на задачите и квалификациите на всяко лице, което от­ говаря за вътрешния одит

L 65/160 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Заявлението за лиценз трябва да съдържа следната информация относно функцията за спазване на изискванията и въ­ трешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК: Описание на задачите и квалификациите на лицата, които отго­ варят за функцията за спазване на изискванията и вътрешен кон­ трол, и на всички други служители, които участват в оценяване на спазването на изискванията, включително описание на средствата за осигуряване на независимостта на функцията за спазване на из­ искванията и вътрешен контрол от останалите стопански единици

Политики и процедури относно функцията за спазване на изисква­ нията и вътрешен контрол, включително описание на задачите по спазване на изискванията на ръководния орган и висшето ръко­ водство Последният вътрешен доклад, ако е наличен, изготвен от лицата, които отговарят за функцията за спазване на изискванията и вътре­ шен контрол, или от други служители, участващи в оценяването на спазването на изисквания от страна на подалия заявлението ЦДЦК Висше ръководство, ръководен орган и акционери (член 13 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) За всеки член на висшето ръководство и член на ръководния орган се представя следната информация: Копие от автобиографията, в която се посочва опитът и позна­ нията Подробни сведения за всички евентуални наказателни и админи­ стративни санкции, наложени на съответния член във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства, под формата на съответното официално свидетелство, когато такова е налично в дадената държава членка

собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с пре­ доставянето на финансови или информационни услуги, включи­ телно декларациите по член 13, параграф 1, буква в) от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Информация относно ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК Доказателство за спазване на изискванията по член 27, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Описание на задачите и отговорностите на ръководния орган Информация относно структурата на собственост и акционерите на подалия заявлението ЦДЦК Описание на структурата на собствеността на подалия заявлението ЦДЦК, в т.ч. самоличност и размер на интереса на всички субекти, които са в състояние да упражняват контрол върху дейността на подалия заявлението ЦДЦК

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/161 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Списък на акционерите и лицата, които са в състояние да упраж­ няват пряко или косвено контрол върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК Управление на конфликти на интереси (член 14 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Политики и процедури, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за установяване и управление на конфликтите на интереси: Описание на политиките и процедурите за установяване, управле­ ние и оповестяване пред компетентния орган на потенциалните конфликти на интереси и на прилагания процес, гарантиращ ин­ формираността на служителите на подалия заявлението ЦДЦК от­ носно тези политики и процедури

Описание на въведените механизми и всички други мерки, гаран­ тиращи спазването на изискванията относно управлението на кон­ фликтите на интереси, посочени в член 14, параграф 1, буква а) от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Описание на: i) задачите и отговорностите на основния персонал, особено ко­ гато има отговорности и в други субекти; ii) механизмите, чрез които лицата, които са в постоянен кон­ фликт на интереси, са изключени от процеса на вземане на ре­ шения и от получаване на съответната информация, засягаща тези постоянни конфликти на интереси; iii) актуален регистър на съществуващите конфликти на интереси към момента на подаване на заявлението и описание на на­ чина на управление на тези конфликти на интереси. Когато подалият заявлението ЦДЦК е част от група, регистърът, посочени в член 14, параграф 1, буква в), подточка iii) от Делеги­ ран регламент (ЕС) 2017/392, включва описание на: а) конфликтите на интереси, произтичащи от други предприятия от същата група, във връзка с услуги, предоставяни от подалия заявлението ЦДЦК; и

б) действащите механизми за управление на тези конфликти на интереси. Поверителност (член 15 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Политики и процедури за предотвратяване на неразрешеното из­ ползване или оповестяване на поверителна информация съгласно посоченото в член 15 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Информация относно достъпа на служителите до информация, съхранявана от подалия заявлението ЦДЦК: Вътрешни процедури за разрешенията за достъп на служителите до информация, осигуряващи защитен достъп до данните

L 65/162 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Описание на всички ограничения върху използването на данни от съображения за поверителност Комитет на ползвателите (член 16 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Документи или информация за всеки комитет на ползвателите: Мандат на комитета на ползвателите Правила за управление на комитета на ползвателите Оперативни процедури на комитета на ползвателите Критерии за прием и механизъм за избор на членовете на комитета на ползвателите Списък на предложените членове на комитета на ползвателите и посочване на представляваните от тях интереси

Съхраняване на данни (член 17 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на системите, политиките и процедурите за съхраняване на данни на подалия заявлението ЦДЦК Информацията, посочена в член 17, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392, преди датата на прилагане на член 54 от Деле­ гиран регламент (ЕС) 2017/392 Анализ на степента, до която съществуващите системи, политики и процедури за съхраняване на данни на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на изискванията по член 54 от Делегиран регла­ мент (ЕС) 2017/392 План за изпълнение, в който подробно се описва как подалият за­ явлението ЦДЦК възнамерява да спазва изискванията по член 54 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 до определената дата Г. Правила за извършване на стопанска дейност (членове 18—22 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Цели и задачи (член 18 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на целите и задачите на подалия заявлението ЦДЦК Разглеждане на жалби (член 19 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Установени от подалия заявлението ЦДЦК процедури за разгле­ ждане на жалби

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/163 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Изисквания за участие (член 20 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация относно участието в системата(-ите) за сетълмент на ценни книжа, управлявана от подалия заявлението ЦДЦК: Критериите за участие, които осигуряват справедлив и открит до­ стъп за всички юридически лица, които възнамеряват да станат участници в системата(-ите) за сетълмент на ценни книжа, упра­ влявана от подалия заявлението ЦДЦК Процедури за прилагане на дисциплинарни мерки срещу настоящи участници, които не отговарят на критериите за участие

Прозрачност (член 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация за ценовата политика на подалия заявлението ЦДЦК, в т.ч. цените и таксите за всяка основна услуга, предоставена от подалия заявлението ЦДЦК, и всички съществуващи отстъпки и намаления, както и условията за тяхното ползване Описание на методите, използвани за разкриване на съответната информация пред клиенти и потенциални клиенти в съответствие с член 34, параграфи 1—5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Информация, която позволява на компетентния орган да прецени как ЦДЦК възнамерява да спази изискванията да води отделно счетоводно отчитане на разходите и приходите в съответствие с член 34, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Процедури за комуникация с участниците и с други пазарни инфраструктури (член 22 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Съответната информация относно използването на международни процедури и стандарти за открита комуникация за изпращане на съобщения и референтни данни в процедурите за комуникация на подалия заявлението ЦДЦК с участниците и други пазарни инфра­ структури

Д. Изисквания за предоставяните от ЦДЦК услуги (член 23—30 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Безналична форма (член 23 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация за процесите, с които се гарантира съответствието на подалия заявлението ЦДЦК с изискванията по член 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Предвидена дата на сетълмент и мерки за предотвратяване и справяне с неуспешен сетълмент (член 24 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Правилата и процедурите относно мерките за предотвратяване на неуспешен сетълмент

L 65/164 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Подробни сведения за мерките за справяне с неуспешен сетълмент Ако заявлението е подадено преди влизането в сила на делегираните актове, приети от Комисията въз основа на регу­ латорните технически стандарти, посочени в член 6, параграф 5 и член 7, параграф 15 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Анализ на степента, до която съществуващите правила, процедури, механизми и мерки на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на изискванията по делегираните актове, приети от Комисията въз ос­ нова на регулаторните технически стандарти, посочени в член 6, параграф 5 и член 7, параграф 15 от Регламент (ЕС) № 909/2014

План за изпълнение, в който подробно се описва как подалият за­ явлението ЦДЦК възнамерява да спазва изискванията по делегира­ ните актове, приети от Комисията въз основа на регулаторните технически стандарти, посочени в член 6, параграф 5 и член 7, па­ раграф 15 от Регламент (ЕС) № 909/2014, до датата на тяхното влизане в сила Цялост на емисиите (член 25 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация за правилата и процедурите на ЦДЦК за гарантиране целостта на емисиите от ценни книжа Защита на ценните книжа на участниците и ценните книжа на техните клиенти (член 26 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация относно мерките, въведени с цел да се осигури защитата на ценните книжа на участниците в ЦДЦК и на техните клиенти, включително: Правилата и процедурите за намаляване и управляване на риско­ вете, свързани със съхранението на ценните книжа Подробно описание на различните нива на отделяне, предлагани от подалия заявлението ЦДЦК, включително описание на свърза­ ните с всяко ниво разходи, търговските условия, въз основа на които те се предлагат, основните им правни последици и прило­ жимото право в областта на несъстоятелността

Правила и процедури за получаване на съгласието, посочено в член 38, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Окончателност на сетълмента (член 27 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация за правилата относно окончателността на сетълмента Паричен сетълмент (член 28 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Процедури за сетълмент на плащания в брой за всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от подалия заявлението ЦДЦК

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/165 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Информация дали сетълментът на парични плащания се извършва в съответствие с член 40, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Когато е приложимо, обяснение защо не е целесъобразно и въз­ можно да се извършва сетълмент в съответствие с член 40, пара­ граф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Правила и процедури при неизпълнение от страна на участник (член 29 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Правила и процедури, уреждащи неизпълнението от страна на участник

Прехвърляне на активи на клиенти и участници в случай на отнемане на лиценз (член 30 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация относно процедурите, въведени от подалия заявле­ нието ЦДЦК, които осигуряват навременния и организиран сетъл­ мент и прехвърляне на активите на клиентите и участниците към друг ЦДЦК, в случай че неговият лиценз бъде отнет Е. Пруденциални изисквания (членове 31—35 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Правни рискове (член 31 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация, която позволява на компетентния орган да оцени дали правилата, процедурите и договорите на подалия заявлението ЦДЦК са ясни, разбираеми и изпълними във всички съответни юрисдикции в съответствие с член 43, параграфи 1 и 2 от Регла­ мент (ЕС) № 909/2014 Когато подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да извършва дей­ ност в различни юрисдикции, информация относно мерките, въве­ дени за установяване и намаляване на рисковете, произтичащи от потенциалните стълкновения на закони между различните юрис­ дикции, в съответствие с член 43, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, включително всички правни съображения, на които тези мерки се основават

Общи стопански рискове (член 32 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на системите за управление и контрол на риска, както и на ИТ инструментите, въведени от ЦДЦК за управление на стопан­ ските рискове Когато е приложимо, получения от трето лице рейтинг на риска, включително всякаква приложима информация в подкрепа на този рейтинг Операционни рискове (член 33 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Доказателства, че подалият заявлението ЦДЦК спазва изискванията за управление на операционните рискове в съответствие с член 45 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава X от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392

L 65/166 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Информация относно услугите или дейностите, възложени от под­ алия заявлението ЦДЦК на трети страни в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014, включително: а) копия от договорите, уреждащи споразуменията за възлагане на дейности на външен изпълнител на подалия заявлението ЦДЦК; б) Методите, използвани за контрол на нивото на обслужване на извършваните от външни изпълнители услуги и дейности Инвестиционна политика (член 34 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392)

Доказателства, че: а) подалият заявлението ЦДЦК държи своите финансови активи в съответствие с член 46, параграфи 1, 2 и 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 регламент (ЕС) 2017/392, от Делегиран глава X и б) инвестициите на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на из­ искванията по член 46, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава X от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Капиталови изисквания (член 35 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Информация, доказваща, че капиталът на подалия заявлението ЦДЦК, в т.ч. неразпределената му печалба и резерви, отговарят на изискванията по член 47 от Регламент (ЕС) № 909/2014, както и на изискванията на Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Плана, посочен в член 47, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и всяка негова актуализация, както и доказателства за неговото одобрение от ръководния орган или от съответния ко­ митет към ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК Връзки между ЦДЦК (член 36 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на връзките между ЦДЦК, придружено от оценки на до­ говореностите за връзка от подалия заявлението ЦДЦК

Очаквани или действителни обеми и стойности на сетълмента, из­ вършвани в рамките на връзките между ЦДЦК Процедурите за установяване, оценяване, мониторинг и управле­ ние на всички възможни източници на риск за подалия заявле­ нието ЦДЦК и участниците в него, произтичащи от договорено­ стите за връзка, както и подходящи мерки за смекчаване на тези рискове Оценка на приложимостта на правото в областта на несъстоятел­ ността, приложимо по отношение на функционирането на връз­ ките между ЦДЦК, и съответните последици за подалия заявле­ нието ЦДЦК

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/167 Обхват на информацията, която се предоставя в съответствие с конкрет­ ното изискване на делегирания акт във връзка с регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявлението за лиценз на ЦДЦК, приети съгласно член 17, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Уникален рефе­ рентен номер на документа Заглавие на документа Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е предста­ вена Всяка друга информация, необходима за оценка на съответствието на връзките между ЦДЦК с изискванията, предвидени в член 48 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Ж. Достъп до ЦДЦК (член 37 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Правила за достъп (член 37 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Описание на процедурите за разглеждане на исканията за достъп от: юридически лица, които желаят да станат участници съгласно член 33 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392

емитенти съгласно член 49 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 други ЦДЦК съгласно член 52 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 други пазарни инфраструктури съгласно член 53 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 З. Допълнителна информация (член 38 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Допълнителна информация (член 38 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392) Всякаква допълнителна информация, необходима да се оцени дали подалият заявлението ЦДЦК спазва към момента на издаване на лиценза изискванията на Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответ­ ните делегирани актове и актове за изпълнение, приети по силата на Регламент (ЕС) № 909/2014 (1) Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 година относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349). (2) Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 година относно задължителния одит на годишните счетоводни от­ чети и консолидираните счетоводни отчети, за изменение на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета и за отмяна на Директива 84/253/ЕИО на Съвета (ОВ L 157, 9.6.2006 г., стр. 87).

L 65/168 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ II Образци за подаване на информация относно прегледа и оценката (член 22, параграф 11 от Регламент (ЕС) № 909/2014) Таблица 1 Обща информация, предоставяна от ЦДЦК Вид на информацията Формат Дата на подаване на информацията Формат на датата по ISO 8601 (ГГГГ-MM-ДД) Дата на последния преглед и оценка Формат на датата по ISO 8601 (ГГГГ-MM-ДД) Фирма/търговско наименование на ЦДЦК Свободен текст Данни за идентификация на ЦДЦК Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака Седалище на ЦДЦК Свободен текст Система(-и) за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК Свободен текст Данни за контакт с лицето, което отговаря за процеса на преглед и оценка (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Свободен текст Данни за контакт с лицето (лицата), отговарящо за функцията за спазване на из­ искванията и вътрешен контрол на ЦДЦК (име, длъжност, телефонен номер, ад­ рес на електронна поща)

Свободен текст Списък на всички документи, предоставени от ЦДЦК с уникален референтен но­ мер Свободен текст Доклад относно дейността на ЦДЦК и съществените промени, направени през периода на преглед, включително декларация за цялостно спазване на разпоред­ бите на Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответните регулаторни технически стандарти съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014, включително във връзка с всяка съществена промяна Отделен документ Таблица 2 Информация, свързана с периодични събития Вид на информацията Уникален референтен номер на документа, в който се съдържа информацията Пълен комплект от последните одитирани финансови отчети на ЦДЦК, в т.ч. консолиди­ раните на равнище група Съкратена версия на най-актуалните междинни финансови отчети на ЦДЦК Всички решения на ръководния орган, взети съгласно препоръката на комитета на по­ лзвателите, както и всички решения, при които ръководният орган е решил да не се съ­ образява с препоръката на комитета на ползвателите № 1 2 3

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/169 № 4 5 6 7 8 Вид на информацията Уникален референтен номер на документа, в който се съдържа информацията Информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или из­ вънсъдебни производства, засягащи ЦДЦК, особено в областта на данъчното облагане и несъстоятелността, или въпроси, които биха могли да доведат до финансови или свързани с репутацията разходи за ЦДЦК, както и всички окончателни решения, произтичащи от тези производства Информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или из­ вънсъдебни производства, засягащи член на ръководния орган или на висшето ръковод­ ство, които може да окажат отрицателно въздействие върху ЦДЦК, както и всички окон­ чателни решения, произтичащи от тези производства Копие от резултатите от стрес тестовете за непрекъснатост на стопанската дейност или сходни проверки, извършени през периода на преглед Доклад относно оперативните инциденти, настъпили през периода на преглед и засегнали нормалното предоставяне на някоя от основните услуги, и относно мерките, предприети за тяхното отстраняване, и резултатите от тях

Доклад относно ефективността на системата, включително оценка на достъпността на системата през периода на преглед, която се измерва ежедневно като процент на времето, през което системата е достъпна за сетълмент 9 Обобщена информация за видовете ръчна обработка от страна на ЦДЦК 10 Информация относно установените критични операции на ЦДЦК, съществените измене­ ния на неговия план за възстановяване, резултатите от кризисните сценарии, събитията и инструментите, задействащи плана за възстановяване на ЦДЦК 11 Информация относно всички официални жалби, получени от ЦДЦК през периода на пре­ глед, включително информация за: i) предмета на жалбата; ii) начина, по който жалбата им е била разгледана, включително резултата от жалбата; и iii) датата, на която разглеждането на жалбата е приключило. 12 13 14 15 16 Информация относно случаите, в които ЦДЦК е отказал достъп до своите услуги на съ­ ществуващи или потенциални участници, емитенти, други ЦДЦК или други пазарни ин­ фраструктури Доклад относно промените, засягащи установените от ЦДЦК връзки, включително про­ мени в механизмите и процедурите, използвани за сетълмент при такива връзки между ЦДЦК

Информация относно всички случаи на установени конфликти на интереси, възникнали през периода на преглед, включително описание на начина на управление на тези кон­ фликти Информация относно вътрешния контрол и одит, извършван от ЦДЦК през периода на преглед Информация относно всички установени нарушения на Регламент (ЕС) № 909/2014, включително установените чрез посочения в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 канал за подаване на сигнали

L 65/170 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № 17 18 № 1 2 3 Вид на информацията Уникален референтен номер на документа, в който се съдържа информацията Подробна информация относно дисциплинарните мерки, взети от ЦДЦК, включително всички случаи на отстраняване на участници в съответствие с член 7, параграф 9 от Ре­ гламент (ЕС) № 909/2014, като се посочва срокът на отстраняване и причините за това отстраняване Общата бизнес стратегия на ЦДЦК, обхващаща период от поне три години след послед­ ния преглед, както и оценка и подробен бизнес план за услугите, предоставяни от ЦДЦК, обхващащи период от поне една година след последния преглед и оценка Таблица 3 Статистически данни Вид данни Формат Списък на участниците във всяка система за сетъл­ мент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, вклю­ чително информация за тяхната държава на учредя­ ване идентификационния код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака (за всеки участник)

• двубуквен код на държавата по ISO 3166

Списък на емитентите и списък на емисиите ценни книжа, поддържани от ЦДЦК, включително инфор­ мация за държавата на учредяване на емитентите, както и посочване на емитентите, като се отбелязва на кои ЦДЦК предоставя услугите, посочени в част А, точка 1 или 2 от приложението към Регла­ мент (ЕС) № 909/2014 Обща пазарна стойност и номинална стойност на ценните книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК Идентификационния код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака (за всеки емитент) Двубуквен код на държавата по ISO 3166 ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака (за всяка емисия на ценни книжа)

• Регистрационни услуги: ДА/НЕ
• Услуги по централно поддържане: ДА/НЕ

Номинална стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

Пазарна стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. 4 Номинална и пазарна стойност на ценните книжа, посочени в точка 3, разпределени както следва: i) по видове финансови инструменти, както следва: За всеки вид финансови инструменти: а) SHRS (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — прехвър­ ляеми ценни книжа съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС; а) прехвърлими ценни книжа съгласно опреде­ лението в член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС; б) SOVR (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — държавен дългов инструмент съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС; б) държавен дългов инструмент съгласно опре­ делението в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС;

в) прехвърлими ценни книжа съгласно опреде­ лението в член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, раз­ лични от посочените в буква б); в) DEBT (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — прехвър­ ляеми ценни книжа съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, различни от посоче­ ните в буква б);

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/171 № Вид данни Формат г) прехвърлими ценни книжа съгласно опреде­ лението в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС; г) SECU (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — прехвър­ ляеми ценни книжа съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС д) борсово търгувани фондове съгласно опреде­ лението в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС; е) дялове на предприятия за колективно инве­ стиране, различни от борсово търгуваните фондове; ж) инструменти на паричния пазар, различни от посочените в буква б); д) ETFS (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — борсово търгувани фондове; е) UCIT (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — дялове на предприятия за колективно инвестиране, различни от борсово тър­ гуваните фондове; ж) MMKT (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — инстру­ менти на паричния пазар, различни от посочените в буква б); з) EMAL (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — квоти за

з) квоти за емисии; и) други финансови инструменти. ii) по държава на учредяване на участника; и iii) по държава на учредяване на емитента; 5 Номинална и пазарна стойност на ценните книжа, първоначално регистрирани във всяка система за се­ тълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК емисии; и) OTHR (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — други;по държава на учредяване на участника (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/държава на учредяване на емитента (двубуквен код на държавата по ISO 3166): Номинална стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. Пазарна стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

Номинална стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. Пазарна стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. 6 Номинална и пазарна стойност на ценните книжа, посочени в точка 5 по-горе, разпределени както следва: i) по видове финансови инструменти; ii) по държава на учредяване на участника; iii) по държава на учредяване на емитента; За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4)/ държава на учредяване на участника (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/ държава на учредяване на емитента (двубуквен код на държавата по ISO 3166): Номинална стойност на ценните книжа:

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

L 65/172 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № Вид данни Формат Пазарна стойност на ценните книжа: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. 7 Общ брой и стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс общ брой и пазарна стой­ ност на инструкциите за сетълмент без заплащане (FOP), а ако не е налична — плюс номиналната стойност на инструкциите за сетълмент без запла­ щане, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК Брой на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за се­ тълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Стойност на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

8 Общ брой и стойност на инструкциите за сетъл­ мент, посочени в точка 7, разпределени както следва: i) по видовете финансови инструменти, посочени в точка 4; ii) по държава на учредяване на участника; iii) по държава на учредяване на емитента; iv) по валута на сетълмента; За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4)/ държава на учредяване на участника (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/ държава на учредяване на емитента (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/валута на сетълмента (код на валутата по ISO 4217 с 3 буквени знака)/ вид на инструкциите за сетълмент (DVP/RVP/DFP/ RFP/DWP/RWP/PFOD)/ сетълмент в пари на централна банка (CBM)/ сетълмент в пари на търговска банка(COM): Брой на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за се­ тълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК: v) по вид на инструкциите за сетълмент, както До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Стойност на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК:

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. следва: а) инструкции за сетълмент без заплащане, съ­ стоящи се от инструкции за сетълмент от вид доставка без заплащане (DFP) и инструк­ ции за сетълмент от вид получаване без за­ плащане (RFP); б) инструкции за сетълмент от вид доставка срещу заплащане (DVP) и инструкции за се­ тълмент от вид получаване срещу заплащане (RVP); в) инструкции за сетълмент от вид доставка със заплащане (DWP) и инструкции за сетълмент от вид получаване със заплащане (RWP); г) инструкции за сетълмент от вид заплащане без доставка (PFOD). vi) за инструкциите за сетълмент с паричното рамо — дали паричният сетълмент се извършва в съ­ ответствие с член 40, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, или в съответствие с член 40, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/173 № 9 Вид данни Формат Брой и стойност на сделките по изкупуване, посо­ чени в член 7, параграфи 3 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Брой на сделките по изкупуване: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Стойност на сделките по изкупуване: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. 10 Брой и размер на санкциите, посочени в член 7, па­ раграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, на участ­ ник в ЦДЦК За всеки участник в ЦДЦК: Брой на санкциите: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Размер на санкциите: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

11 Обща стойност на операциите по вземане и предос­ тавяне в заем на ценни книжа, обработвани от ЦДЦК, действащ в качеството на агент и в каче­ ството на титуляр, в зависимост от случая, разпре­ делени по видовете финансови инструменти, посо­ чени в точка 4 12 Обща стойност на инструкциите за сетълмент, уре­ дени чрез връзка между ЦДЦК, от гледна точка на ЦДЦК като: а) подал искането; б) получил искането. За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4), стойността на операциите по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа, обра­ ботвани от: а) ЦДЦК, действащ в качеството на агент: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак. б) ЦДЦК, действащ в качеството на титуляр: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак.

За всяка установена връзка: а) от гледна точка на ЦДЦК като подал искането: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак. б) от гледна точка на ЦДЦК като получил искането: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак.

L 65/174 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № 13 14 15 16 Вид данни Формат Стойност на гаранциите и ангажиментите, свързани с операции по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак. Стойност на касовите дейности, включващи обмен на валута и прехвърлими ценни книжа във връзка с управлението на салдата по дългите позиции на участниците, включително категориите институции, чиито салда по дългите позиции са управлявани от ЦДЦК Брой на проблеми с равнението, възникнали при неоснователно създаване или заличаване на ценни книжа в емисията, поддържана от ЦДЦК, който от­ говаря на член 65, параграф 2 от Делегиран регла­ мент (ЕС) 2017/392 До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най- малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетич­ ният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицате­ лен знак, той не се брои като цифров знак.

До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Средна стойност, медиана и мода за периода от време, необходим за коригиране на грешка, открита в съответствие с член 65, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Средна стойност: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни). Медиана: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни). Мода: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни).

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/175 ПРИЛОЖЕНИЕ III Формуляри и образци за сътрудничество между органите на държавата членка по произход и на приемащата държава членка (член 24, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014) Таблица 1 Образец за обмен на информация между компетентния орган на държавата членка по произход и компетентния орган на приемащата държава членка, когато ЦДЦК е създал клон Поле Съдържание Честота Подробна информация относно прегледа и оценката на ЦДЦК, посочени в член 22, параграф 1 от Регла­ мент (ЕС) № 909/2014 Информация, предоставяна от компетентния орган на държавата членка по произход Фирма/търговско наименование на ЦДЦК наименование при настъпване на промени Седалище на ЦДЦК адрес при настъпване на промени Списък на услугите, които ЦДЦК предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014 списък при настъпване на промени Структурата и собствеността на групата, към която принад­ лежи ЦДЦК схема при настъпване на съществени про­ мени

Равнище на капитала на ЦДЦК (капитал от първи ред и общо капитал, когато е приложимо) таблица при настъпване на съществени про­ мени Организация, ръководен орган и висше ръководство на ЦДЦК (включително автобиографии) описание при настъпване на промени Процеси и механизми за управление описание Подробна информация за органите, участващи в надзора/ контрола на ЦДЦК наименование/функ­ ция информация за евентуални съществени заплахи за способ­ ността на ЦДЦК да спазва Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпъл­ нение описание Санкции и извънредни надзорни мерки, които могат да имат последствия за дейностите на клон на ЦДЦК описание когато промените оказват значи­ телно въздействие върху управле­ нието на ЦДЦК предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок предварително уведомление, когато това е възможно, или без неоправ­ дано забавяне предварително уведомление, когато това е възможно, или без неоправ­ дано забавяне

Доклад за основните проблеми или инциденти при извърш­ ването на дейността и предприетите действия за преодоля­ ването им, които могат да имат последствия за дейностите на клона описание при настъпване

L 65/176 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Поле Съдържание Честота Трудности при операциите на ЦДЦК, които биха могли да се разпространят и засегнат значително дейностите на клона Описание в най-кратък срок Фактори, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците от дейностите на ЦДЦК върху дейностите на клона описание в най-кратък срок Разширяване на услугите или отнемане на лиценз описание предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок Статистически данни за числеността на персонала таблица ежегодно Финансови данни, като например счетоводен баланс, отчет за приходите и разходите таблица ежегодно Размер на операциите (активи под попечителство, приходи) таблица ежегодно Политика за управление на риска описание Когато е приложимо за съответния клон, споразумения за възлагане на дейности на външни подизпълнители във връзка с предоставяните от клона услуги схема Друга информация във връзка с изпълнението на мандата

Информация, предоставяна от компетентния орган на приемащата държава членка когато промените оказват значи­ телно въздействие върху управле­ нието на предприятието или упра­ влението на риска на ЦДЦК когато промените оказват значи­ телно въздействие върху управле­ нието на предприятието или упра­ влението на риска на ЦДЦК по искане на компетентния орган на приемащата държава членка Фирма/търговско наименование на клона наименование при настъпване на промени Седалище на клона адрес при настъпване на промени Списък на услугите, които клонът предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014 списък при настъпване на промени Организация, висше ръководство на клона описание при настъпване на промени Процедури и механизми, специфични за управлението на клона описание Подробна информация за органите, участващи в надзора/ контрола на клона наименование/функ­ ция Информация за евентуални съществени заплахи за способ­ ността на клона да спазва Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпъл­ нение

описание когато промените оказват значи­ телно въздействие върху управле­ нието на предприятието или упра­ влението на риска на ЦДЦК предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/177 Поле Съдържание Честота Санкции и извънредни надзорни мерки, прилагани по отно­ шение на клона описание предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок Доклад за основните проблеми или инциденти при извърш­ ването на дейността и предприетите действия за преодоля­ ването им описание при настъпване Трудности при операциите на клона, които биха могли да се разпространят и засегнат значително ЦДЦК описание в най-кратък срок Фактори, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците от дейностите на клона върху дейностите на ЦДЦК описание в най-кратък срок Статистически данни за числеността на персонала на клона таблица ежегодно Финансови данни, като например счетоводен баланс, отчет за приходите и разходите на клона таблица ежегодно Друга информация във връзка с изпълнението на мандата по искане на компетентния орган на държавата членка по произход

Образец, който се попълва от компетентния орган, извършващ проверки на място на клон на ЦДЦК Таблица 2 Наименование на компетентния орган, изискващ проверката на място Наименование Поле Съдържание Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган, изискващ про­ верката на място име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Наименование на клона на ЦДЦК, където ще бъде извършена проверката на мя­ сто наименование и адрес Наименование на ЦДЦК, който е създал клона Наименование Лице за връзка от ЦДЦК или клона, което отговаря за проверката на място (ако има такова) име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Наименование на другия компетентен орган наименование Основно и допълнително лице за връзка от другия компетентен орган име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Насрочена дата на проверката на място ГГГГ/ММ/ДД — ГГГГ/ММ/ДД Обосновка за проверката на място текст Основни документи, които се планира да бъдат използвани в рамките на про­ верката на място

списък на документите

L 65/178 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Образец, който се попълва от компетентния орган на държавата членка по произход след искане за информация от страна на компетентния орган на приемащата държава членка Таблица 3 Поле Фирма/търговско наименование на ЦДЦК Седалище на ЦДЦК Списък на услугите, които ЦДЦК предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014 Фирма/търговско наименование на участниците в ЦДЦК, които са правни субекти Държава по произход на участниците в ЦДЦК (двубуквен код на държавата по ISO) ИКПС на емитентите, чиито ценни книжа са регистрирани по сметки за ценни книжа, поддър­ жани централно или не от ЦДЦК Държава по произход на емитентите (двубуквен код на държавата по ISO) ISIN код на емитираните ценни книжа, създадени съгласно правото на приемащата държава членка, първоначално регистрирани в ЦДЦК от държавата членка по произход Съдържание наименование адрес списък списък списък списък списък списък Пазарна стойност или, ако не е налична, номинална стойност на ценните книжа, емитирани от емитенти от приемащата държава членка, за които ЦДЦК от държавата членка по произход пре­ доставя основните услуги, посочени в част А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014

стойност Пазарна стойност или, ако не е налична, номинална стойност на ценните книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, които не са поддържани централно от ЦДЦК от държавата членка по произход за участници или други титуляри на сметки за ценни книжа от приемащата държава членка стойност Стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс пазарната стойност на инструк­ циите за сетълмент без заплащане или, ако не е налична, номиналната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане, уредени от ЦДЦК от държавата членка по произход във връзка със сделки с ценни книжа, емитирани от емитенти от приемащата държава членка стойност Стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс пазарната стойност на инструк­ циите за сетълмент без заплащане, а ако не е налична — плюс номиналната стойност на ин­ струкциите за сетълмент без заплащане, уредени от ЦДЦК от държавата членка по произход за участници или за други титуляри на сметки за ценни книжа от приемащата държава членка

стойност Друга информация във връзка с изпълнението на мандата Таблица 4 Образец, който се попълва от компетентния орган на приемащата държава членка, имащ ясни и доказуеми основания да счита, че ЦДЦК, който предоставя услуги на територията на тази държава членка в съответствие с член 23 от Регламент (ЕС) № 909/2014, не изпълнява задълженията, произтичащи от разпоредбите на Регламент (ЕС) № 909/2014 Поле Съдържание Наименование на компетентния орган на приемащата държава членка Наименование Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган на приемащата държава членка име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Наименование на ЦДЦК, предоставящ услуги в приемащата държава членка, за когото се счита, че не изпълнява задълженията си наименование и адрес

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/179 Поле Съдържание Лице за връзка от ЦДЦК, предоставящ услуги в приемащата държава членка, за когото се счита, че не изпълнява задълженията си име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Наименование на компетентния орган на държавата членка по произход наименование Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган на държавата членка по произход име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Когато е приложимо, основно и допълнително лице за връзка от ЕОЦКП име, телефонен номер, адрес на елек­ тронна поща, длъжност Описание на основанията да се счита, че установеният в държавата членка по произход ЦДЦК, предоставящ услуги на територията на приемащата държава членка в съответствие с член 23 от Регламент (ЕС) № 909/2014, не изпълнява задълженията, произтичащи от разпоредбите на Регламент (ЕС) № 909/2014 текст

L 65/180 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ IV Формат на съхраняваните от ЦДЦК данни (член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014) Таблица 1 Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци) Поле Формат Вид на инструкциите за сетълмент а) DFP — инструкции за сетълмент от вид доставка без заплащане; № 1 б) RFP — инструкции за сетълмент от вид получаване без заплащане; в) DVP — инструкции за сетълмент от вид доставка срещу заплащане; г) RVP — инструкции за сетълмент от вид получаване срещу заплащане; д) DWP — инструкции за сетълмент от вид доставка със заплащане; е) RWP — инструкции за сетълмент от вид получаване със заплащане; ж) PFOD — инструкции за сетълмент от вид заплащане без доставка. 2 Вид на сделката а) TRAD — закупуване или продажба на ценни книжа; б) COLI/COLO/CNCB — операции по управление на обезпечения; в) SECL/SECB — операции по вземане/предоставяне в заем на ценни книжа; г) REPU/RVPO/TRPO/TRVO/ BSBK/ SBBK — репо сделки; д) OTHR (или по-подробен код, предоставен от ЦДЦК) — други.

3 4 5 6 7 8 9 10 11 Уникален референтен номер на ин­ струкцията на участника Уникален референтен номер на инструкцията на участника съгласно правилата на ЦДЦК Дата на сделката Формат на датата по ISO 8601 (ГГГГ-MM-ДД) Предвидена дата за сетълмент Формат на датата по ISO 8601 (ГГГГ-MM-ДД) Дата и час на сетълмента Формат на датата по ISO 8601 като координирано универсално време (UTC) ГГГГ- MM-ДДTчч:мм:ссZ Дата и час на момента на въвеждане на инструкцията за сетълмент в систе­ мата за сетълмент на ценни книжа, Формат на датата по ISO 8601 като координирано универсално време (UTC) ГГГГ- MM-ДДTчч:мм:ссZ Дата и час на момента на неотмени­ мост на инструкцията за сетълмент Формат на датата по ISO 8601 като координирано универсално време (UTC) ГГГГ- MM-ДДTчч:мм:ссZ Дата и час на съгласуването, когато е приложимо Формат на датата по ISO 8601 като координирано универсално време (UTC) ГГГГ- MM-ДДTчч:мм:ссZ Идентификационен код на сметката за ценни книжа Уникален идентификационен код на сметката за ценни книжа, предоставен от ЦДЦК

Идентификационен код на паричната сметка Уникален идентификационен код на паричната сметка, предоставен от централната банка, от ЦДЦК, лицензиран в съответствие с член 54, параграф 2, буква а) от Ре­ гламент (ЕС) № 909/2014, или от определена кредитна институция, посочена в член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014 12 Идентификационен код на извършва­ щата сетълмент банка Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака или банков идентификационен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за целите на отчитането пред съответните органи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/181 № 13 Поле Формат Идентификационен код на нарежда­ щия участник Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака или банков идентификационен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за целите на отчитането пред съответните органи 14 Идентификационен код на контра­ гента на нареждащия участник Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака или банков идентификационен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за целите на отчитането пред съответните органи 15 Идентификационен код на клиента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака или банков идентификационен код (BIC) или друга налична форма за идентификация на юридически лица Ако е наличен, национален идентификационен код за физически лица (50 буквено- цифрови знака), позволяващ еднозначно идентифициране на физическото лице на национално равнище

16 Идентификационен код на клиента на контрагента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака или банков идентификационен код (BIC) или друга налична форма за идентификация на юридически лица Ако е наличен, национален идентификационен код за физически лица (50 буквено- цифрови знака), позволяващ еднозначно идентифициране на физическото лице на национално равнище 17 Идентификационен код на ценните книжа ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака 18 Валута на сетълмента Код на валутата по ISO 4217 с 3 буквени знака 19 Парична сума на сетълмента До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак 20 Количество или номинална стойност на ценните книжа До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа

21 Статус на инструкциите за сетълмент PEND — инструкции в процес на изпълнение (все още е възможно сетълментът да се осъществи на предвидената дата за сетълмент) PENF — неизпълнени инструкции (вече не е възможно сетълментът да се осъществи на предвидената дата за сетълмент) SETT — пълен сетълмент PAIN — частичен сетълмент CANS — инструкция, отменена от системата CANI — инструкция, отменена от участника Останала част от ценните книжа, която подлежи на сетълмент (когато ста­ тусът на инструкцията е PAIN) Информация за останалата част от ценните книжа XXX, които следва да бъдат до­ ставени срещу парична сума от YYY Статус на съгласуването MACH — когато инструкцията е съгласувана NMAT — когато инструкцията не е съгласувана

L 65/182 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № Поле Формат Статус на задържане на инструкцията Възможни стойности: PREA [Your InstructionOnHold] — задържана ваша инструкция CSDH [CSD Hold] — задържане при ЦДЦК CVAL [CSDValidation] — валидиране при ЦДЦК CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease] — условна доставка в изчакване на освобождаване BLANK — не е задържана Отказ от частичен сетълмент Възможни стойности: NPAR — активиран отказ от частичен сетълмент BLANK — не е позволен частичен сетълмент Кодове на причината за неуредени инструкции (когато статусът на ин­ струкцията е PEND или PENF) BLOC AccountBlocked — блокирана сметка CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease — условна доставка в изчакване на ос­ вобождаване CLAC CounterpartyInsufficientSecurities — недостатъчна наличност на ценни книжа при контрагента CMON CounterpartyInsufficientMoney — недостатъчна наличност на парични средства при контрагента CSDH CSDHold — задържане при ЦДЦК CVAL CSDValidation — валидиране при ЦДЦК

FUTU AwaitingSettlementDate — в изчакване на датата за сетълмент INBC IncompleteNumberCount — непълен номер на сметка LACK LackOfSecurities — недостатъчна наличност на ценни книжа LATE MarketDeadlineMissed — изпуснати пазарни срокове LINK PendingLinkedInstruction — обвързана инструкция в процес на изпълнение MONY InsufficientMoney — недостатъчна наличност на парични средства OTHR Other — други PART TradeSettlesInPartials — частично уреждане на сделката PRCY CounterpartyInstructionOnHold — задържана инструкция на контрагента PREA YourInstructionOnHold — задържана ваша инструкция SBLO SecuritiesBlocked — блокирани ценни книжа CONF AwaitingConfirmation — в изчакване на потвърждение CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation — условна доставка в изчакване на отмяна 22 Място на търговия Попълва се MIC (идентификационен код на пазара по ISO 10383), ако инструк­ цията е в резултат на сделка, сключена на място на търговия; не се попълва при из­ вънборсови сделки 23 Ако е приложимо, място на клиринг Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-ци­ фрови знака на ЦК, извършващ клиринг на сделката, или банков идентификационен код (BIC) на ЦК, преобразуван задължително в ИКПС за целите на отчитането пред съответните органи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/183 № 24 Поле Формат Когато е започнат процес на изкупу­ ване за сделка, следните данни от­ носно: а) окончателните резултати от про­ цеса на изкупуване (включително броя и стойността на изкупените финансови инструменти, ако изку­ пуването е успешно); б) ако е приложимо, изплащане на (включи­ парично обезщетение телно размер на паричното обезще­ тение); в) ако е приложимо, отмяна на пър­ воначалната инструкция за сетъл­ мент. Започнато е изкупуване: ДА/НЕ Изкупуването е успешно: ДА/НЕ Брой на изкупените финансови инструменти: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Стойност на изкупените финансови инструменти: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак Изплащане на парично обезщетение: ДА/НЕ Размер на паричното обезщетение: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак

Отмяна на първоначалната инструкция за сетълмент: ДА/НЕ 25 За всяка инструкция за сетълмент, която не е била уредена на предвиде­ ната дата за сетълмент, размер на санкциите, посочени в член 7, пара­ граф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014 Размер на санкциите: До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отрицателен знак, той не се брои като цифров знак Таблица 2 Съхранявани данни за позиции (записи) № 1 2 3 4 5 Поле Формат Идентификационни кодове на емитентите, за които ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014 Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака или банков идентифика­ ционен код (BIC) за юридическите лица, преобразуван задъл­ жително в ИКПС за целите на отчитането пред съответните органи Идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, за която ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раз­ дел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014

ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака Идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, реги­ стрирана по сметки за ценни книжа, които не са поддър­ жани централно от ЦДЦК ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака Идентификационен код на емитиращия ЦДЦК или на съо­ тветния субект от трета държава, изпълняващ сходни функ­ ции на тези на емитиращ ЦДЦК за всяка емисия ценни книжа, посочени в точка 3 Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака или банков идентифика­ ционен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за це­ лите на отчитането пред съответните органи За всяка емисия ценни книжа, посочена в точки 2 и 3, пра­ вото, съгласно което са създадени ценните книжа, регистри­ рани от ЦДЦК Двубуквен код на държавата по ISO 3166

L 65/184 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № 6 7 8 9 Поле Формат Държава на учредяване на емитентите на всяка емисия ценни книжа, посочена в точки 2 и 3 Двубуквен код на държавата по ISO 3166 Идентификационни кодове на сметките за ценни книжа на емитентите, в случай на емитиращи ЦДЦК Уникален идентификационен код на сметката за ценни книжа, предоставен от емитиращия ЦДЦК Идентификационни кодове на паричните сметки на емитен­ тите, в случай на емитиращи ЦДЦК Международен номер на банкова сметка (IBAN) Идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки емитент, в случай на емитиращи ЦДЦК Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака или банков идентифика­ ционен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за це­ лите на отчитането пред съответните органи 10 Идентификационни кодове на участниците Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака или банков идентифика­ ционен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за це­ лите на отчитането пред съответните органи

11 Държава на учредяване на участниците Двубуквен код на държавата по ISO 3166 12 13 14 Идентификационни кодове на сметки за ценни книжа на участниците Уникален идентификационен код на сметката за ценни книжа, предоставен от ЦДЦК Идентификационни кодове на паричните сметки на участни­ ците Уникален идентификационен код на паричната сметка, пре­ доставен от централната банка Идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 с 20 буквено-цифрови знака или банков идентифика­ ционен код (BIC), преобразуван задължително в ИКПС за це­ лите на отчитането пред съответните органи 15 Държава на учредяване на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник Двубуквен код на държавата по ISO 3166 16 Вид на сметките за ценни книжа: OW = собствена сметка i) собствена сметка на участник в ЦДЦК; IS = индивидуална отделна сметки ii) индивидуална сметка на клиент на участник в ЦДЦК; OM = обща сметка iii) обща сметка на клиенти на участник в ЦДЦК;

17 18 19 Салдо в края на деня по сметки за ценни книжа по всеки ISIN код файлове, документи За всяка сметка за ценни книжа и всеки ISIN код, брой на ценните книжа, които са обект на ограничения, вида на ограничението и, ако е приложимо, самоличност на лицето, в полза на което е ограничението, в края на деня файлове, документи Данни за случаите на неуспешен сетълмент, както и за мер­ ките, взети от ЦДЦК и неговите участници за подобряване на ефективността на сетълмента, в съответствие с делегира­ ните актове, приети от Комисията въз основа на регулатор­ ните технически стандарти, посочени в член 6, параграф 5 и член 7, параграф 15 от Регламент (ЕС) № 909/2014 файлове, документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/185 Таблица 3 Съхранявани данни за спомагателни услуги № 1 2 3 Спомагателни услуги по Регламент (ЕС) № 909/2014 Организиране на механизъм за предоста­ вяне в заем на ценни книжа като агент между участниците в системата за сетъл­ мент на ценни книжа Вид на съхраняваните данни Формат а) Посочване на доставчика/получателя, файлове, документи б) Подробна информация за всяка операция по взе­ мане/предоставяне в заем на ценни книжа, включи­ телно обем и стойност на ценните книжа, предоста­ вени/получени в заем, ISIN, в) Цел на всяка операция по вземане/предоставяне в заем на ценни книжа, г) Видове обезпечение, д) Оценка на обезпечението. Предоставяне на услуги по управление на обезпечения като агент на участниците в системата за сетълмент на ценни книжа а) Посочване на доставчика/получателя, файлове, документи б) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на ценните книжа, ISIN, в) Вид на използваното обезпечение,

г) С каква цел се използва обезпечението, д) Оценка на обезпечението. Съгласуване на инструкции за сетълмент, предаване на инструкции, потвърждаване на сделки, проверка на сделки а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове операции, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа, ISIN. 4 Услуги, свързани с регистри на акционе­ рите а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа, ISIN. 5 6 Подпомагане на провеждането на корпо­ ративни действия, включително данъчни и информационни услуги и услуги, свър­ зани с провеждането на общи събрания а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа/парични средства, бенефициери на опера­ цията, ISIN.

Услуги, свързани с нови емисии на ценни включително разпределяне и книжа, управление на ISIN кодове и други по­ добни кодове а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно ISIN.

L 65/186 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. № 7 8 Спомагателни услуги по Регламент (ЕС) № 909/2014 Предаване и обработка на инструкции, събиране и обработка на такси, както и свързаното с това отчитане Вид на съхраняваните данни Формат а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа/парични средства, бенефициери на опера­ цията, ISIN, цел на операцията. Установяване на връзки между ЦДЦК, предоставяне, поддържане или управле­ ние на сметки за ценни книжа във връзка с услуги по сетълмент, управление на обезпечения и други спомагателни услуги а) Подробна информация за връзките между ЦДЦК, файлове, документи включително посочване на ЦДЦК, б) Видове услуги. 9 Предоставяне на общи услуги по управле­ ние на обезпечения като агент 10 Отчитане във връзка с регулаторните из­ исквания а) Посочване на доставчика/получателя, файлове, документи

б) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа, ISIN, в) Видове обезпечение, г) С каква цел се използва обезпечението, д) Оценка на обезпечението. а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги за докладване на данни, б) Видове услуги. в) Подробна информация за предоставените данни, включително правно основание и цел. 11 Предоставяне на информация, данни и статистика на служби, занимаващи се със статистика и проучвания на пазара, или на други правителствени или междупра­ вителствени структури а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги. в) Подробна информация за предоставените данни, включително правно основание и цел. 12 Предоставяне на услуги, свързани с ин­ формационни технологии 13 Предоставяне на сметки за парични сред­ ства и приемане на депозити на учас­ тници в система за сетълмент на ценни книжа и титуляри на сметки за ценни книжа по смисъла на точка 1 от прило­ жение I към Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (1)

а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги. в) Подробна информация за услугите, свързани с ин­ формационни технологии. а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Подробна информация за сметките за парични сред­ ства в) Валута, г) Размери на депозитите, д) Салда в края на деня по сметките за парични сред­ ства, осигурявани от ЦДЦК или определената кре­ дитна институция (за всяка валута)

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/187 № 14 15 16 17 Спомагателни услуги по Регламент (ЕС) № 909/2014 Предоставяне на парични кредити, които подлежат на връщане най-късно на след­ ващия работен ден, парични заеми за предварително финансиране на корпора­ тивни действия и заемане на ценни книжа на титулярите на сметки за ценни книжа по смисъла на точка 2 от прило­ жение I към Директива 2013/36/ЕС Вид на съхраняваните данни Формат а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на обслужваните ценни книжа/парични средства, ISIN, г) Видове използвано обезпечение, д) Оценка на обезпечението, е) Цел на операциите, ж) Информация за всякакви инциденти във връзка с такива услуги и предприетите действия за преодо­ ляването им, включително последващи действия. Платежни услуги, включващи обрабо­ тване на сделки с парични средства и ва­ лути по смисъла на точка 4 от приложе­ ние I към Директива 2013/36/ЕС

а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем на паричните средства и цел на опера­ цията. Гаранции и ангажименти, свързани с взе­ мане и предоставяне в заем на ценни книжа по смисъла на точка 6 от прило­ жение I към Директива 2013/36/ЕС а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на ценните книжа/паричните средства и цел на операцията. Касови дейности, включващи обмен на валута и прехвърлими ценни книжа във връзка с управлението на салдата по дъл­ гите позиции на участниците по смисъла на точка 7, букви б) и д) от приложение I към Директива 2013/36/ЕС а) Посочване на субектите, за които ЦДЦК предоставя файлове, документи услуги, б) Видове услуги, в) Подробна информация за всяка операция, включи­ телно обем и стойност на ценните книжа/паричните средства и цел на операцията.

(1) Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредит­ ните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338). Таблица 4 Съхранявани данни за стопанската дейност № 1 Позиция Формат Описание Органиграми Диаграми Висше ръководство, ръководен орган, съ­ ответни комитети, оперативни звена и всички други звена или дирекции на ЦДЦК

L 65/188 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Позиция Формат Описание № 2 Самоличност на акционерите или ли­ цата (физически и юридически лица), които упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на ЦДЦК или които притежават дялови участия в капитала на ЦДЦК, както и разме­ рите на тези участия 3 Дялови участия на ЦДЦК в капитала на други правни субекти Акционерите или лица, които упражня­ ват пряко или косвено контрол върху управлението на ЦДЦК или които при­ тежават дялови участия в капитала на ЦДЦК (да се добавят полета за всеки ак­ ционер/лице) Посочва се всеки правен субект (да се добавят полета за всеки правен субект) S = акционер/M = съдружник D = пряко/I = косвено N = физическо лице/L = юридическо лице Размер на дяловото участие = До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отри­ цателен знак, той не се брои като ци­ фров знак.

Свободен текст Размер на дяловото участие = До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако бъде попълнен отри­ цателен знак, той не се брои като ци­ фров знак. 4 5 6 7 8 Документи, удостоверяващи полити­ ките, процедурите и процесите, изиск­ вани по силата на организационните изисквания на ЦДЦК и във връзка с ус­ лугите, предоставяни от ЦДЦК файлове, документи Протоколи от заседанията на ръковод­ ния орган и от заседанията на комите­ тите на висшето ръководство и други комитети на ЦДЦК файлове, документи Протоколи от заседанията на комитета (-ите) на ползвателите файлове, документи Протокол от заседанията на консулта­ тивните групи, съставени от участници и клиенти, ако има такива файлове, документи файлове, документи Вътрешни и външни одитни доклади, доклади за управлението на риска, до­ клади за спазването на изискванията и вътрешния контрол, включително резо­ люциите на висшето ръководство по тези доклади

9 Всички договори с подизпълнители файлове, документи 10 Правила за осигуряване на непрекъсна­ тост на дейността и план за възстановя­ ване при катастрофично събитие файлове, документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/189 № 11 12 Позиция Формат Описание Данни за всички активи, пасиви и ка­ питалови сметки на ЦДЦК файлове, документи Данни за всички разходи и приходи, включително разходите и приходите, които се отчитат отделно в съответс­ твие с член 34, параграф 6 от Регла­ мент (ЕС) № 909/2014 файлове, документи За всяка официална жалба: информация относно — наименование и адрес на жалбоподателя; дата на получаване на жалбата; имената на всички лица, посо­ чени в жалбата; описание на предмета на жалбата; съдържание и резултат от жалбата; дата, на която жалбата е била приключена. Данни за всяко прекъсване или наруше­ ние при предоставянето на услуги, включително подробен доклад относно графика, последствията от подобно пре­ късване или нарушение и предприети действия за преодоляването на проблема 13 Получени официални жалби Свободен текст 14 Сведения за всяко прекъсване или на­ рушение при предоставянето на услуги Свободен текст 15 16 17 18 Данни за резултатите от проведените стрес и бек тестове за ЦДЦК, предоста­ вящи спомагателни услуги от банков тип

Писмена кореспонденция с компетент­ ния орган, ЕОЦКП и другите съответни органи Правни становища, получени в съот­ ветствие със съответните разпоредби от­ носно организационните изисквания, предвидени в глава VII от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 Правната документация по споразуме­ нията за връзки между ЦДЦК в съот­ ветствие с глава XII от Делегиран регла­ мент (ЕС) 2017/392 файлове, документи файлове, документи файлове, документи файлове, документи 19 Тарифи и такси за различните услуги, включително отстъпки и намаления Свободен текст

L 65/190 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ V Формуляри и образци за процедурите за достъп (член 33, параграф 6, член 49, параграф 6, член 52, параграф 4 и член 53, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014) Таблица 1 Образец на искане за установяване на връзка между ЦДЦК или на искане за достъп между ЦДЦК и ЦК или място на търговия I. Обща информация Подател: страна, подала искането Получател: страна, получила искането Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна II. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща III. Услуги — предмет на искането Видове услуги Описание на услугите IV. Данни за идентификация на органите Наименование и данни за контакт с компетентния орган на подалата искането страна

Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Наименование и данни за контакт със съответния орган, по­ сочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща V. Всяка друга относима информация и/или документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/191 Образец на отговор за предоставяне на достъп по искане за установяване на връзка между ЦДЦК или искане за достъп между ЦДЦК и ЦК или място на търговия Таблица 2 I. Обща информация Подател: страна, получила искането Получател: страна, подала искането Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна II. Данни за идентификация на получилия искането ЦДЦК Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща III. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща)

Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Предоставяне на достъп ДА IV. Данни за идентификация на органите Наименование и данни за контакт с компетентния орган на получилата искането страна (основно лице за връзка, име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Наименование и данни за контакт със съответния орган, по­ сочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 (основно лице за връзка, име, длъжност, теле­ фонен номер, адрес на електронна поща) Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща V. Всяка друга относима информация и/или документи

L 65/192 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Таблица 3 Образец за отказ на достъп до ЦДЦК I. Обща информация Подател: ЦДЦК, получил искането Получател: страна, подала искането Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилия искането ЦДЦК II. Данни за идентификация на получилия искането ЦДЦК Фирма/търговско наименование на получилия искането ЦДЦК Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща III. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща IV. Анализ на риска на искането за достъп Правни рискове, произтичащи от предоставянето на услу­ гите

Финансови рискове, произтичащи от предоставянето на ус­ лугите Операционни рискове, произтичащи от предоставянето на услугите V. Резултат от анализа на риска Достъпът би засегнал рисковия профил на ЦДЦК Достъпът би засегнал безпрепятственото и нормално функ­ циониране на финансовите пазари Достъпът би създал системен риск ДА ДА ДА НЕ НЕ НЕ

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/193 При отказ на достъп, обобщение на причините за отказа Краен срок, в рамките на който подалата искането страна може да обжалва пред компетентния орган на получилия искането ЦДЦК Предоставяне на достъп НЕ VI. Данни за идентификация на органите Наименование и данни за контакт с компетентния орган на получилия искането ЦДЦК Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Наименование и данни за контакт със съответния орган, по­ сочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща VII. Всяка друга относима информация и/или документи Образец за отказ на достъп до данни за сделки от ЦК или от място на търговия Таблица 4 I. Обща информация Подател: страна, получила искането Получател: подал искането ЦДЦК Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалия искането ЦДЦК Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна II. Данни за идентификация на получилата искането страна

Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп (име, длъжност, телефонен но­ мер, адрес на електронна поща) III. Данни за идентификация на подалия искането ЦДЦК Фирма/търговско наименование на подалия искането ЦДЦК

L 65/194 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) IV. Анализ на риска на искането за достъп Рискове, произтичащи от предоставянето на услугите V. Резултат от анализа на риска Достъпът би засегнал безпрепятственото и нормално функ­ циониране на финансовите пазари ДА Достъпът би създал системен риск ДА НЕ НЕ Обобщение на причините за отказа Краен срок, в рамките на който подалият искането ЦДЦК може да обжалва пред компетентния орган на получилата искането страна Предоставяне на достъп НЕ VI. Данни за идентификация на органите Наименование и данни за контакт с компетентния орган на получилата искането страна (основно лице за връзка, име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Наименование и данни за контакт със съответния орган, по­ сочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 (основно лице за връзка, име, длъжност, теле­ фонен номер, адрес на електронна поща)

Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща VII. Всяка друга относима информация и/или документи Таблица 5 Образец за жалба при отказ на достъп до ЦДЦК I. Обща информация Подател: страна, подала искането Получател: компетентния орган на получилия искането ЦДЦК Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилия искането ЦДЦК

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/195 II. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) III. Данни за идентификация на получилия искането ЦДЦК Фирма/търговско наименование на получилия искането ЦДЦК Държава на произход Седалище Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща IV. Коментари на подалата искането страна по отношение на оценката на риска на искането за достъп, извър­ шена от получилия искането ЦДЦК, и причините за отказ на достъп Коментари на подалата искането страна по отношение на правните рискове, произтичащи от предоставянето на услу­ гите Коментари на подалата искането страна по отношение на финансовите рискове, произтичащи от предоставянето на услугите

Коментари на подалата искането страна по отношение на операционните рискове, произтичащи от предоставянето на услугите Коментари на подалата искането страна по отношение на отказа за предоставяне на услугите, посочени в точка 1 от раздел A на (ЕС) № 909/2014, приложими за съответната емисия на ценни книжа. приложението Регламент към Коментари на подалата искането страна по отношение на причините на получилата искането страна за отказ на до­ стъп Всяка друга допълнителна относима информация V. Приложения Копие от първоначалното заявление за достъп, подадено от подалата искането страна до получилия искането ЦДЦК Копие от отговора на получилия искането ЦДЦК на първоначалното заявление за достъп VI. Всяка друга относима информация и/или документи

L 65/196 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Образец за жалба при отказ на достъп до данни за сделки от ЦК или от място на търговия Таблица 6 I. Обща информация Подател: подал искането ЦДЦК Получател: компетентния орган на получилата искането страна Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалия искането ЦДЦК Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна II. Данни за идентификация на подалия искането ЦДЦК Фирма/търговско наименование на подалия искането ЦДЦК Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) III. Данни за идентификация на получилата искането страна Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща IV. Коментари на подалия искането ЦДЦК по отношение на оценката на риска на искането за достъп, извър­

шена от получилата искането страна, и причините за отказ на достъп Коментари на подалия искането ЦДЦК по отношение на рисковете, произтичащи от предоставянето на услугите Коментари на подалия искането ЦДЦК по отношение на причините на получилата искането страна за отказ на до­ стъп Всяка друга допълнителна относима информация V. Приложения Копие от първоначалното заявление за достъп, подадено от подалия искането ЦДЦК до получилата искането страна Копие от отговора на получилата искането страна на първоначалното заявление за достъп VI. Всяка друга относима информация и/или документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/197 Образец за консултация с други органи по оценката на отказ за достъп или за отнасяне на въпроса до ЕОЦКП Таблица 7 I. Обща информация Подател: компетентния орган на получилата искането страна Получател: а) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането участник; или б) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането емитент; или в) компетентния орган на подалия искането ЦДЦК и съо­ тветния орган на подалия искането ЦДЦК, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014; или г) компетентния орган на подалия искането ЦК или място на търговия и съответния орган, посочен в член 12, па­ раграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014; или д) ЕОЦКП (в случай на отнасяне пред ЕОЦКП) Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна Дата на получаване на жалбата при отказ на достъп

Референтен номер, заведен от компетентния орган на полу­ чилата искането страна II. Данни за идентификация на органите Наименование и данни за контакт с компетентния орган на получилата искането страна Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща Когато е приложимо, наименование и данни за контакт със съответния орган на получилата искането страна, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща III. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, поело отговорност за искането за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща)

L 65/198 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. IV. Данни за идентификация на получилата искането страна Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща V. Оценка на компетентния орган на получилата искането страна Коментари на компетентния орган относно: а) причините на получилата искането страна за отказ на достъп, както и б) аргументите на подалата искането страна Когато е приложимо, коментарите на съответния орган на получилата искането страна, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Отказът за предоставяне на достъп се счита за необоснован ДА НЕ Мотиви, представени от компетентния орган на получилата искането страна в подкрепа на оценката му VI. Приложения Копие от първоначалното заявление за достъп, подадено от подалата искането страна до получилата искането страна Копие от отговора на получилата искането страна на първоначалното заявление за достъп

Копие от жалбата на подалата искането страна във връзка с отказа на достъп VII. Всяка друга относима информация и/или документи Образец за отговор, даден в рамките на консултацията от компетентния орган или други органи по оценката на отказ за достъп, и за отнасяне на въпроса до ЕОЦКП Таблица 8 I. Обща информация Подател: а) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането участник; или б) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането емитент; или в) компетентния орган на подалия искането ЦДЦК и съо­ тветния орган, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014; или г) компетентния орган на подалия искането ЦК или място на търговия и съответния орган, посочен в член 12, па­ раграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014.

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/199 Получател: а) компетентния орган на получилата искането страна; или б) ЕОЦКП Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна Дата на получаване на жалбата при отказ на достъп Референтен номер, заведен от компетентния орган на полу­ чилата искането страна Дата на получаване на оценката, направена от компетент­ ния орган на получилата искането страна Референтен номер, заведен от компетентния орган на пода­ лата искането страна II. Данни за идентификация на органа, подал отговор на оценката на компетентния орган на получилата искането страна Телефонен номер Електронна поща Наименование и данни за контакт с: Име Длъжност а) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането участник; или б) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането емитент; или в) компетентния орган на подалия искането ЦДЦК и съо­ тветния орган на подалия искането ЦДЦК, посочен в (ЕС) член 12, параграф 1, буква а) от Регламент № 909/2014; или

г) компетентния орган на подалия искането ЦК или място на търговия и съответния орган, посочен в член 12, па­ раграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014. III. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща)

L 65/200 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. IV. Данни за идентификация на получилата искането страна Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща V. Оценка на компетентния орган на получилата искането страна Коментари относно: а) причините на получилата искането страна за отказ на достъп; б) аргументите, представени от подалата искането страна; в) мотивите, представени от компетентния орган на полу­ чилата искането страна в подкрепа на оценката му Отказът за предоставяне на достъп се счита за необоснован ДА НЕ Мотиви, представени от органа в подкрепа на оценката му VI. Когато е приложимо, оценка на съответния орган на подалата искането страна, посочен в член 12, пара­ граф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Коментари относно: а) причините на получилата искането страна за отказ на достъп; б) аргументите, представени от подалата искането страна;

в) мотивите, представени от компетентния орган на полу­ чилата искането страна в подкрепа на оценката му Отказът за предоставяне на достъп се счита за необоснован ДА НЕ Мотиви, представени от органа в подкрепа на оценката му VII. Приложения Копие от жалбата на подалата искането страна във връзка с отказа на достъп, включително копие от информацията, пре­ доставена в приложение I Копие от оценката на компетентния орган на получилата искането страна на жалбата, заведена от подалата искането страна във връзка с отказа на достъп, включително копие от информацията, предоставена в приложение II VIII. Всяка друга относима информация и/или документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/201 Таблица 9 Образец за отговор на жалбата при отказ на достъп I. Обща информация Подател: компетентния орган на получилата искането страна Адресати: а) страна, подала искането; б) страна, получила искането; в) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането участник; или г) компетентния орган по място на установяване на пода­ лия искането емитент; или д) при връзки между ЦДЦК, компетентния орган на пода­ лия искането ЦДЦК и съответния орган, посочен в (ЕС) член 12, параграф 1, буква а) от Регламент № 909/2014; или е) при достъп от място на търговия или ЦК, компетентния орган на подалия искането ЦК или място на търговия и съответния орган, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Дата на искането за достъп Референтен номер, заведен от подалата искането страна Дата на получаване на искането за достъп Референтен номер, заведен от получилата искането страна Дата на получаване на жалбата при отказ на достъп

Референтен номер, заведен от компетентния орган на полу­ чилата искането страна Дата на получаване на оценката от компетентния орган на подалата искането страна и, когато е приложимо, съответ­ ния орган на подалата искането страна, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 Референтен номер, заведен от компетентния орган на пода­ лата искането страна или, когато е приложимо, съответния орган на подалата искането страна, посочен в член 12, па­ раграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 II. Данни за идентификация на органа, подал отговор на жалбата във връзка с отказа на достъп Наименование и данни за контакт с компетентния орган на получилата искането страна Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща

L 65/202 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. III. Данни за идентификация на подалата искането страна Фирма/търговско наименование на подалата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за иска­ нето за достъп (име, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща) IV. Данни за идентификация на получилата искането страна Фирма/търговско наименование на получилата искането страна Държава на произход Седалище ИКПС Име и данни за контакт с лицето, което отговаря за оцен­ ката на искането за достъп Име Длъжност Телефонен номер Електронна поща V. Оценка на компетентния орган на получилата искането страна Коментари относно: а) причините на получилата искането страна за отказ на достъп; б) аргументите, представени от подалата искането страна; в) мотивите, представени от органа на подалата искането страна в подкрепа на оценката му Когато е приложимо, коментарите на съответния орган на получилата искането страна, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014, относно:

а) причините на получилата искането страна за отказ на достъп; б) аргументите, представени от подалата искането страна; в) мотивите, представени от органа на подалата искането страна в подкрепа на оценката му Отказът за предоставяне на достъп се счита за необоснован ДА НЕ Мотиви, представени от компетентния орган на получилата искането страна в подкрепа на оценката му VI. Разпореждане, задължаващо получилата искането страна да предостави достъп на подалата искането страна Когато отказът за предоставяне на достъп се счита за необоснован, копие от разпореждане, задължаващо получилата иска­ нето страна да предостави достъп на подалата искането страна, включително определения срок за привеждане в съответс­ твие. VII. Всяка друга относима информация и/или документи

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/203 ПРИЛОЖЕНИЕ VI Формуляри и образци за консултациите между органите преди издаване на лиценз за предоставяне на спомагателни услуги от банков тип (член 55, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014) РАЗДЕЛ 1 Образец за предаване на съответната информация и за искане за приемане на мотивирано становище [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] Данни за контакт с компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз Име на лицето/лицата, с които могат да бъдат осъществявани по-нататъшни контакти: Длъжност: Телефон номер: Адрес на електронна поща: (1) На [датата на подаване на заявлението за лиценз] [Наименование на подалия заявлението ЦДЦК] подаде заявление за лиценз за [определяне на кредитна институция за целите на предоставянето/предоставяне на] (1) спомагателни услуги от банков тип до [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] в съответствие с член 55, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

(2) [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] проучи пълнотата на заявлението и счита, че то е пълно. (3) С настоящото [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] изпраща цялата информация, включена в заявлението, като приложение [компетентният орган следва да осигури изпращането на тази информация като приложение към настоящото писмо], до всички органи, посочени в член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и отправя искане за мотивирано становище до органите, посочени в член 55, параграф 4, букви а)—д) от Регламент (ЕС) № 909/2014, в срок от 30 дни от датата на получаване на настоящото писмо. От всеки орган се изисква да потвърди получаването на заявлението и съответната информация, приложена към него, в деня на получаване. Ако даден орган не е представил становището си в рамките на 30 дни, се приема, че той е дал положително становище. Съставено в . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . на [дата] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

От името на [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз], [подпис] Списък на адресатите, включително органите, които имат право да приемат мотивирано становище:

1. [Компетентен орган, изброяващ органите, посочени в член 55, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014]

РАЗДЕЛ 2 Образец на мотивирано становище [Наименование на органа, който приема мотивираното становище] [Данни за контакт с органа, който приема мотивираното становище] Име на лицето/лицата, с които могат да бъдат осъществявани по-нататъшни контакти: Длъжност: (1) Попълва се според случая и се посочва съответният субект.

L 65/204 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. Телефон номер: Адрес на електронна поща: (1) На [датата на подаване на заявлението за лиценз] [Наименование на подалия заявлението ЦДЦК] подаде заявление за лиценз за [определяне на кредитна институция/предоставяне на] (2) спомагателни услуги от банков тип до [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] в съответствие с член 55, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014. (2) [Наименование на компетентния орган] проучи пълнотата на заявлението, предаде включената в заявлението информация на [списък на органите, включително на ЕБО и ЕОЦКП] и поиска мотивирано становище от [съответния орган] в съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014. Заявлението е получено на [дата …]. (3) Като взе предвид член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014, [Наименование на съответния орган, който приема мотивираното становище] приема настоящото мотивирано становище относно заявлението.

Мотивирано становище: [избира се един от вариантите: Положително или Отрицателно] [В случай на отрицателно мотивирано становище се дава пълна и подробна обосновка …] Съставено в . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . на [дата] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . От името на [Наименование на органа, който приема мотивираното становище], [подпис] РАЗДЕЛ 3 Образец за мотивирано решение във връзка с отрицателно мотивирано становище [Наименование на компетентния орган по произход, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] Данни за контакт с компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз Име на лицето/лицата, с които могат да бъдат осъществявани по-нататъшни контакти: Длъжност: Телефон номер: Адрес на електронна поща: (1) На [датата на подаване на заявлението за лиценз] [Наименование на подалия заявлението ЦДЦК] подаде заявление за лиценз за [определяне на кредитна институция/предоставяне на] (2) спомагателни услуги от банков тип до [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] в съответствие с член 55, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

(2) [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] проучи пълнотата на заявлението, предаде включената в заявлението информация на [всички органи, посочени в член 55, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014] и поиска мотивирано становище от [всички оправомощени органи, определени от компетентния орган в съответствие с член 55, параграф 4, букви а)—д) от Регламент (ЕС) № 909/2014]. (2) Вж. бележка под линия 1.

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/205 (3) Като взе предвид отрицателното мотивирано становище, прието относно заявлението в съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 от: — [Наименование на съответния орган, приел мотивираното становище] на [датата на мотивираното становище]; — [Наименование на съответния орган, приел мотивираното становище] на [датата на мотивираното становище]; — … (4) [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] проучи подробно мотивираното(-ите) становище(-а) и в съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 приема настоящото мотивирано решение. Мотивирано решение във връзка с отрицателното(-ите) становище(-а): [избира се един от вариантите] Пристъпва се/Не се пристъпва към издаване на лиценз [Мотиви и обосновка за вземане на мотивираното решение …] Съставено в . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . на [дата] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

От името на [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз], [подпис] [приложение: копие от решението] РАЗДЕЛ 4 Образец за искане на съдействие от ЕОЦКП [Наименование на органа, който отнася въпроса до ЕОЦКП] Данни за контакт с органа, който отнася въпроса до ЕОЦКП Име на лицето/лицата, с които могат да бъдат осъществявани по-нататъшни контакти: Длъжност: Телефон номер: Адрес на електронна поща: (1) На [датата на подаване на заявлението за лиценз] [Наименование на подалия заявлението ЦДЦК] подаде заявление за лиценз за [определяне на кредитна институция/предоставяне на] (3) спомагателни услуги от банков тип до [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] в съответствие с член 55, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, (2) [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] проучи пълнотата на заявлението, предаде включената в заявлението информация на [всички органи, изброени в член 55, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014] и поиска мотивирано становище от [органите, изброени в член 55, параграф 4, букви а)—д) от Регламент (ЕС) № 909/2014] в съответствие с член 55, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

(3) Като взе предвид отрицателното мотивирано становище, прието относно заявлението в съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 от: — [Наименование на съответния орган, приел отрицателно мотивирано становище] на [датата на мотивираното становище], — [Наименование на съответния орган, приел отрицателно мотивирано становище] на [датата на мотивираното становище], — … (3) Вж. бележка под линия 1.

L 65/206 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. (4) Като взе предвид мотивираното решение на [Наименование на компетентния орган, отговорен за оценяването на заявлението за лиценз] да пристъпи към издаване на лиценз на [датата на приемане на мотивираното решение по отношение на становището] във връзка с гореспоменатото отрицателно мотивирано становище(-а) в съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014, (5) Като взе предвид, че въпреки допълнителните опити не бе постигнато споразумение между компетентния орган и органите, посочени в член 55, параграф 4, букви а)—д) от Регламент (ЕС) № 909/2014, по оценката на заявлението за лиценз, (6) В съответствие с член 55, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014, [Наименование на органа, отправил искане на съдействие от ЕОЦКП] отнася с настоящото въпроса до ЕОЦКП за съдействие, предоставя на ЕОЦКП копие от гореспо­ менатите заявление и мотивирано(-и) становище(-а), и решение и изисква от ЕОЦКП да предприеме действия в съответствие с член 31 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 в рамките на 30 дни от отнасяне на въпроса до ЕОЦКП.

Основания за искането: [Основания за отнасянето на въпроса до ЕОЦКП] Съставено в . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . на [дата] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . От името на [Наименование на органа, който отнася въпроса до ЕОЦКП] [подпис] Съставено в . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . на [дата] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . От името на [Наименование на органа, който отнася въпроса до ЕОЦКП] [подпис]