Чл. 145 ЗВПКИИП

Закон за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници

Глава двадесет и третаРаздел IVв сила

Официален текст
1

При неспазване на изискванията начл. 6,8или9за изготвяне, поддържане или актуализиране на плановете за възстановяване, начл. 14, ал. 9 и 11, начл. 40, ал. 1или начл. 113, ал. 1се налага на:

1.

физическо лице - глоба в размер до 5 млн. евро;

2.

юридическо лице - имуществена санкция в размер до 10 на сто от общия годишен нетен оборот; когато юридическото лице е дъщерно дружество, за нетен оборот се приема оборотът съгласно консолидираните отчети на предприятието майка от Европейския съюз за предходната година.

2

Когато стойността на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението по ал. 1 може да бъде определена, на лицето се налага глоба, съответно имуществена санкция, до двойния размер на реализираната печалба, съответно избегнатата загуба.

3

Когато физическото лице по ал. 1, т. 1 е член на ръководен орган или на висшия ръководен персонал на банката, съответно инвестиционният посредник или дружество почл. 1, ал. 1, т. 3 - 5, или е друго физическо лице, което носи отговорност, с наказанието по ал. 1, т. 1 или по ал. 2 може да му бъде наложена и временна забрана за заемане на длъжности в банки, инвестиционни посредници или дружества почл. 1, ал. 1, т. 3 - 5.

4

Наказанията по ал. 1 - 3 се налагат и при нарушения на минималното изискване за собствен капитал и приемливи задължения почл. 70или70а.

5

Извън случаите по ал. 1 - 4, при извършване или допускане извършването на нарушение по този закон или на нормативен акт по прилагането му, ако деянието не съставлява престъпление, се налага на:

1.

физическо лице - глоба от 1000 до 4000 лв., а при повторно нарушение - от 3000 до 12 000 лв.;

2.

институция, финансова институция или предприятие майка - имуществена санкция в размер от 50 000 до 200 000 лв., а при повторно нарушение - от 200 000 до 500 000 лв.;

3.

юридическо лице, различно от институция, финансова институция или предприятие майка - имуществена санкция в размер от 5000 до 20 000 лв., а при повторно нарушение - от 20 000 до 50 000 лв.