Чл. 30

Член 30 Общи положения

1. За да оценят спазването от страна на институцията на изискванията за проектирането, управлението и документирането на рейтинговите системи, както е посочено в член 144, параграф 1, буква д) от Регламент (ЕС) № 575/2013, компетентните органи проверяват всички изброени по-долу аспекти:

а) наличието на подходяща документация за обосновката, структурата и функционалните характеристики на рейтинговите системи съгласно посоченото в член 175 от Регламент (ЕС) № 575/2013, в съответствие с членове 31 и 32; б) наличието на подходяща структура на рейтинговите системи съгласно посоченото в член 170 от Регламент (ЕС) № 575/2013, в съответствие с членове 33—36; в) прилагането от институцията на специфичните изисквания за статистически модели или други автоматизирани методи съгласно посоченото в член 174 от Регламент (ЕС) № 575/2013, в съответствие с членове 37—40. 2. За целите на проверката по параграф 1 компетентните органи прилагат всички изброени по-долу методи: а) преглед на съответните вътрешни политики на институцията;

L 90/32 BG Официален вестник на Европейския съюз 18.3.2022 г. б) преглед на техническата документация на институцията за методиката и процеса на развитие на рейтинговите системи; в) преглед на наръчниците, методиките и процесите за развитие, на които се основават рейтинговите системи; г) преглед на протоколите от заседанията на вътрешните органи на институцията, които отговарят за одобрението на рейтинговите системи, включително на ръководния орган или на определените от него комитети; д) преглед на докладите за функционирането на рейтинговите системи и на препоръките на звеното за контрол на кредитния риск, функцията по утвърждаване, функцията по вътрешен одит или всяка друга контролна функция на институцията; е) преглед на докладите за напредъка на дейностите на институцията за коригиране на недостатъците и смекчаване на рисковете, открити в процеса на наблюдение и утвърждаване и в съответните одити; ж) получаване на писмени декларации от съответните служители и от висшето ръководство на институцията или

провеждане на събеседване с тях. За целите на проверката по параграф 1 компетентните органи може да прилагат всеки от допълнителните методи,

1. описани по-долу:

а) искане и анализ на данните, използвани в процеса на разработване на рейтинговите системи; б) извършване на собствени оценки или възпроизвеждане на оценките на институцията, извършени по време на разработването и наблюдението на рейтинговите системи, като се използват съответни предоставени от институцията данни; в) искане на допълнителна документация от институцията или искане тя да предостави анализ, свързан с избора на методика за проектирането на рейтинговата система, както и информация относно получените резултати; г) преглед на функционалната документация на ИТ системите, отнасящи се до обхвата на оценката на проектирането на рейтинговите системи, функционалните характеристики и документирането; д) провеждане от страна на компетентния орган на собствени тестове на данните на институцията или искане институцията да извърши тестове, предложени от компетентния орган;

е) преглед на други относими документи на институцията. МЕТОДИКА ЗА ОЦЕНКА НА ДОКУМЕНТАЦИЯТА ЗА ОБОСНОВКАТА, ПРОЕКТИРАНЕТО И ФУНКЦИОНАЛНИТЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА РЕЙТИНГОВИТЕ СИСТЕМИ РАЗДЕЛ 2