Чл. 117 ЗДКИСДПКИ

Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране

Глава дванадесетаРаздел IIIв сила

Официален текст
1

Управляващото дружество спазва правилата в държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема относно учредяването и дейността на колективната инвестиционна схема и по-конкретно правилата, отнасящи се до:

1.

учредяването и предоставянето на разрешение за колективна инвестиционна схема;

2.

емитирането и обратното изкупуване на дялове;

3.

инвестиционната политика и ограничения, включително изчисляването на общата експозиция и ливъридж;

4.

ограниченията върху получаването и отпускането на заеми и извършването на къси продажби;

5.

оценката на активите и отчетността на колективната инвестиционна схема;

6.

изчисляването на емисионната стойност и цената на обратно изкупуване, отстраняване на допуснати грешки в изчисляването на нетната стойност на активите и съответната компенсация за инвеститорите;

7.

разпределението или реинвестирането на приходите;

8.

изискванията за разкриване на информация за колективната инвестиционна схема, включително проспекти, ключовата информация за инвеститорите и финансовите отчети;

9.

режима за предлагане на дялове на колективна инвестиционна схема;

10.

взаимоотношенията с притежателите на дялове;

11.

преобразуването на колективна инвестиционна схема;

12.

ликвидацията на колективна инвестиционна схема;

13.

съдържанието на регистъра на притежателите на дялове - когато е приложимо;

14.

таксите за разрешения и надзор по отношение на колективните инвестиционни схеми, и

15.

упражняването на правото на глас и други права на притежателите на дялове, свързани с т. 1 - 13.

2

Управляващото дружество изпълнява задълженията, определени в правилата, съответно в устава и в проспекта на колективната инвестиционна схема или в учредителните и актове, и задълженията, определени в проспекта, които са в съответствие с приложимото законодателство на държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема.

3

Управляващото дружество взема необходимите решения и носи отговорност за приемането и прилагането на всички мерки и организационни решения, необходими за гарантиране спазването на правилата, свързани с учредяването и функционирането на колективната инвестиционна схема и със задълженията, определени в правилата и, съответно в устава и в проспекта или в учредителните документи на дружеството, както и в задълженията, установени в проспекта.

4

Комисията отговаря за осъществяването на надзор върху адекватността на мерките и организацията на управляващото дружество така, че те да бъдат в състояние да изпълняват задълженията и правилата, свързани с учредяването и функционирането на всички колективни инвестиционни схеми, които управлява.