Чл. 117

Чл. 117.(1) Управляващото дружество спазва правилата в държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема относно учредяването и дейността на колективната инвестиционна схема и по-конкретно правилата, отнасящи се до:

1. учредяването и предоставянето на разрешение за колективна инвестиционна схема;
2. емитирането и обратното изкупуване на дялове;
3. инвестиционната политика и ограничения, включително изчисляването на общата експозиция и ливъридж;
4. ограниченията върху получаването и отпускането на заеми и извършването на къси продажби;
5. оценката на активите и отчетността на колективната инвестиционна схема;
6. изчисляването на емисионната стойност и цената на обратно изкупуване, отстраняване на допуснати грешки в изчисляването на нетната стойност на активите и съответната компенсация за инвеститорите;
7. разпределението или реинвестирането на приходите;
8. изискванията за разкриване на информация за колективната инвестиционна схема, включително проспекти, ключовата информация за инвеститорите и финансовите отчети;
9. режима за предлагане на дялове на колективна инвестиционна схема;
10. взаимоотношенията с притежателите на дялове;
11. преобразуването на колективна инвестиционна схема;
12. ликвидацията на колективна инвестиционна схема;
13. съдържанието на регистъра на притежателите на дялове - когато е приложимо;
14. таксите за разрешения и надзор по отношение на колективните инвестиционни схеми, и
15. упражняването на правото на глас и други права на притежателите на дялове, свързани с т. 1 - 13.

(2) Управляващото дружество изпълнява задълженията, определени в правилата, съответно в устава и в проспекта на колективната инвестиционна схема или в учредителните и актове, и задълженията, определени в проспекта, които са в съответствие с приложимото законодателство на държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема. (3) Управляващото дружество взема необходимите решения и носи отговорност за приемането и прилагането на всички мерки и организационни решения, необходими за гарантиране спазването на правилата, свързани с учредяването и функционирането на колективната инвестиционна схема и със задълженията, определени в правилата и, съответно в устава и в проспекта или в учредителните документи на дружеството, както и в задълженията, установени в проспекта. (4) Комисията отговаря за осъществяването на надзор върху адекватността на мерките и организацията на управляващото дружество така, че те да бъдат в състояние да изпълняват задълженията и правилата, свързани с учредяването и функционирането на всички колективни инвестиционни схеми, които управлява.

Раздел IV.Приложимо право при извършване на дейност в Република България от управляващо дружество с произход от друга държава членка чрез създаване на клон или при условията на свободно предоставяне на услуги