Чл. 177 ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава шестнадесетаРаздел Vв сила
За издаване на лиценз за извършване на дейност като национално инвестиционно дружество се подава заявление до комисията по определен от заместник-председателя образец, към което се прилагат:
уставът;
данни за записания и внесения капитал;
данните и другите необходими документи за членовете на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно за физическите лица, които представляват юридически лица - членове на съвета на директорите, или за други лица, оправомощени да го управляват и представляват, както и сведения за професионалната им квалификация и опит;
договорът с управляващото дружество, съответно с лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, договорът с лицето почл. 77, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструментии договорът за депозитарни услуги;
имената или наименованията и данни за лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, както и за броя на притежаваните от тях гласове; лицата представят писмени декларации относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тяхданъципрез последните 5 години по образец, одобрен от заместник-председателя;
правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
проспектът на националното инвестиционно дружество и документът с ключова информация за инвеститорите на националното инвестиционно дружество от отворен тип;
правилата за управление на риска;
други документи и данни, определени с наредба.
За издаване на разрешение за организиране и управление на национален договорен фонд управляващото дружество, съответно лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, подава заявление до комисията по образец, одобрен от заместник-председателя, към което се прилагат:
правилата почл. 173, ал. 3;
решението на компетентния орган на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за организиране на договорен фонд;
правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
договорът за депозитарни услуги;
проспектът на националния договорен фонд и документът с ключова информация за инвеститорите на националния договорен фонд от отворен тип;
правилата за управление на риска;
други документи и данни, определени с наредба.
Въз основа на представените документи комисията установява доколко са спазени изискванията за издаване на лиценз, съответно на разрешение. Ако представените данни и документи са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, комисията изпраща съобщение и определя срок за отстраняване на установените непълноти и несъответствия или за представяне на допълнителна информация и документи, който не може да бъде по-кратък от един месец и по-дълъг от два месеца.
Ако съобщението по ал. 3 не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция, срокът за представянето им тече от поставянето на съобщението на специално определено за целта място в сградата на комисията. Това обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на комисията.
Комисията се произнася по заявлението в срок до два месеца от получаването му, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи - в срок до един месец от получаването им, съответно от изтичането на срока по ал. 3, изречение второ. Заявителят се уведомява писмено за взетото решение в 7-дневен срок.
Едновременно с издаването на лиценза на националното инвестиционно дружество и разрешението на управляващо дружество или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за организиране и управление на национален договорен фонд комисията одобрява проспекта на националния инвестиционен фонд и документа с ключова информация за инвеститорите на националния инвестиционен фонд от отворен тип и вписва националния инвестиционен фонд във водения от комисията регистър почл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор.
Агенцията по вписванията вписва националното инвестиционно дружество в търговския регистър, след като и бъде представен съответният лиценз, издаден от комисията.
Агенцията по вписванията вписва национален договорен фонд в регистър БУЛСТАТ, след като и бъде представено съответното разрешение за организиране и управление на национален договорен фонд, издадено от комисията.