Чл. 209 ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава двадесетаРаздел IIIв сила
Изменен с ДВ, бр. 71 от 07.08.2026, в сила от 07.08.2026. Текстът по-долу още не включва изменението.
Официалният текст на изменението
§ 32. В чл. 209 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1: а) в т. 5 думите „посочена като отказваща съдействие държава или територия в списъка на Работната група за финансови действия“ се заменят с „определена от Европейската комисия като високорискова трета държава с делегиран акт по чл. 9, параграф 2 от Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ, L 141/73 от 5 юни 2015 г.), наричана по-нататък „Директива (ЕС) 2015/849“; б) в т. 6 думите „член 26 от Модел на данъчна спогодба за доходите и имуществото на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие относно доходите и капитала, осигуряващо ефективен обмен на информация по данъчни въпроси“ се заменят с „чл. 26 от Модела на данъчна конвенция за доходите и капитала на Организацията за икономическо сътрудничество, осигуряващо ефективен обмен на информация по данъчни …
Комисията отказва издаването на лиценз или разширяване на притежавания лиценз с мотивирано решение, ако:
е налице някое от условията почл. 202, ал. 1, т. 1 - 9;
определянето на Република България като референтна държава членка не е в съответствие счл. 207, ал. 2или това определяне не се подкрепя от стратегията на заявителя за предлагане на управлявани от него алтернативни инвестиционни фондове на територията на държави членки;
законният представител на заявителя не отговаря на изискванията начл. 223;
не са налице подходящи договорености за сътрудничество между комисията, компетентните органи на държавата членка по произход на съответните алтернативни инвестиционни фондове и надзорните органи на третата държава, в която е седалището на заявителя, осигуряващи ефикасен обмен на информация, който позволява на компетентните органи да изпълняват своите задължения във връзка с надзора на заявителя;
третата държава, в която е седалището на заявителя, е посочена като отказваща съдействие държава или територия в списъка на Работната група за финансови действия;
няма сключено двустранно или многостранно споразумение между Република България и третата държава, в която е седалището на заявителя, в съответствие със стандартите, установени в член 26 от Модел на данъчна спогодба за доходите и имуществото на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие относно доходите и капитала, осигуряващо ефективен обмен на информация по данъчни въпроси;
са налице пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на комисията или на заместник-председателя, произтичащи от или във връзка с прилагането на нормативен или административен акт на трета държава, приложим за заявителя, или от ограничения в надзорните правомощия на компетентните органи на третата държава;
заявителят не отговаря на другите изисквания, установени със закона и с актовете по прилагането му, освен ако не са налице предпоставките за освобождаването му от тях почл. 208, ал. 3.
В случаите по ал. 1, т. 3 и 8 ичл. 202, ал. 1, т. 1, 2 и 4комисията може да откаже окончателно издаването на лиценз само ако заявителят не е отстранил несъответствията и не е представил изискуемите документи в определения от нея срок почл. 201, ал. 7.
Комисията може да откаже издаването на лиценз, ако не могат да се идентифицират действителните собственици на акционер с квалифицирано участие.
В случаите на отказ заявителят може да направи ново искане за издаване на лиценз не по-рано от 6 месеца от влизането в сила на решението за отказ.
В случай че компетентен орган на установен в държава членка алтернативен инвестиционен фонд не се присъедини своевременно към договорености, предвидени в ал. 1, т. 4, комисията може да уведоми ЕОЦКП за осигуряване на съдействие в съответствие счл. 19 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.