Чл. 237

Чл. 237.(Нов - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) (1) (Доп. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е длъжно да предостави на инвеститорите за всеки управляван от него алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка, и за всеки предлаган от него алтернативен инвестиционен фонд в държава членка по начин, определен в устава, в правилата или в другите учредителни документи на фонда, следната информация преди извършване на инвестицията и всички последващи промени в нея, както и при поискване:

1. информация относно алтернативния инвестиционен фонд, включваща:

а) описание на инвестиционната стратегия и целите му; б) мястото на установяване на всеки главен алтернативен инвестиционен фонд и на базовите фондове, ако алтернативният инвестиционен фонд е фонд, инвестиращ във фондове; в) видовете активи, в които фондът може да инвестира, ограниченията за инвестиране и техниките, които може да прилага, и свързаните с тях рискове; г) (доп. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) условията за използване на ливъридж, максимално допустимия му размер, позволените видове и източници на ливъридж и на свързаните с тях рискове, ограниченията за използването на ливъридж и условията за повторно използване на обезпечения или активи, както и всяка предоставена гаранция съгласно уговорените условия за ливъридж;

1. условията и реда за извършване на промени в инвестиционната стратегия и/или политика на фонда;
2. наименованието или името и седалището и адреса на лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, на депозитаря, одитора и на всички други лица, предоставящи услуги на фонда, както и описание на задълженията им и правата на инвеститорите;
3. описание на основните правни последици от установените във връзка с инвестирането договорни отношения, включително информация за компетентната юрисдикция, за приложимото право и за наличието или липсата на правни инструменти, предвиждащи признаване и изпълнение на съдебни решения на територията, на която е установен алтернативният инвестиционен фонд;
4. описание на начина, по който лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, осигурява спазването на изискванията начл. 199, ал. 9;
5. описание на всички делегирани от лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, и от депозитаря му функции, наименование и седалище на лицата, на които такива функции са делегирани, и евентуални конфликти на интереси, които такова делегиране може да породи;
6. правилата за оценка на активите на алтернативния инвестиционен фонд почл. 232, включително относно използваните методи за оценка на активите, чиято стойност е трудно определима;
7. описание на правилата за управление на ликвидността;
8. условията и реда за емитиране и продажба на дяловете или акциите на алтернативния инвестиционен фонд;
9. условията и реда за обратно изкупуване, включително при извънредни ситуации, и съществуващите договорености с инвеститори за обратно изкупуване;
10. информация за вида и размера на всички такси, комисиони и разходи, които пряко или косвено се поемат от инвеститорите;
11. информация за правилата за осигуряване на равностойно третиране на инвеститорите и възможностите за предоставяне на преференциално третиране на определени инвеститори или категории инвеститори, както и отношенията им с алтернативния инвестиционен фонд или с лицето, което го управлява;
12. годишния отчет почл. 235и историческа информация за финансовите резултати на фонда;
13. нетната стойност на активите или последната пазарна цена на дял или акция на алтернативния инвестиционен фонд почл. 232;
14. наименованието и седалището на основния борсов посредник и описание на съществените условия на договорите с такива посредници и начина на управление на конфликтите на интереси, както и условията в договора с депозитаря за прехвърляне и повторно използване на активите на фонда и за евентуално прехвърляне на отговорност на основния борсов посредник;
15. наличието на възможност за освобождаване на депозитаря от отговорност съгласночл. 233, ал. 14;
16. реда и сроковете за разкриване на информацията по ал. 3.

(2) Алтернативни инвестиционни фондове, за които е налице задължение за публикуване на проспект, включват информацията по ал. 1 отделно или като допълнителна информация в проспекта. (3) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е длъжно да предостави на инвеститорите за всеки управляван и/или предлаган алтернативен инвестиционен фонд по ал. 1 по начин, определен в устава, в правилата или в другите учредителни документи на фонда, в съответствие със сроковете почл. 110, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013г.:

1. информацията почл. 236, ал. 1, т. 2, букви "а" - "в";
2. за алтернативен инвестиционен фонд, използващ ливъридж - и информация за общото ниво на ливъридж, всички промени в максималния размер на използвания ливъридж, както и на правото за повторно използване на обезпечение, което може да бъде предоставено във връзка с инвестиционни позиции с използване на ливъридж.

(4) Допълнителни изисквания във връзка със съдържанието и начина на представяне на информацията по ал. 1 - 3 извън тези, установени сДелегиран регламент (ЕС) № 231/2013, се определят с наредба. (5) (Нова - ДВ, бр. 16 от 2022 г.) За всички маркетингови съобщения до инвеститорите лицето, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, включително фонд за рисков капитал, фонд за социално предприемачество или фонд за дългосрочни инвестиции, спазва изискванията начл. 4, параграфи 1 - 5 от Регламент (ЕС) 2019/1156и насоките на ЕОЦКП по прилагането на чл. 4, параграф 1 от този регламент, за които комисията е взела решение за прилагането им съгласночл. 13, ал. 1, т. 26 от Закона за Комисията за финансов надзор.