Чл. 37а ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава петав сила
Депозитарят не може да делегира на трети лица функциите, посочени вчл. 35а, ал. 3 - 6.
Депозитарят може да сключи договор, с който да делегира на трето лице функциите, посочени вчл. 35а, ал. 7 и 8, при изпълнение на следните условия:
функциите не се делегират с цел заобикаляне на нормативните изисквания;
депозитарят може да докаже, че съществува обективна причина за делегирането;
депозитарят е проявил необходимите компетентност, грижа и старание при подбора и определянето на всяко трето лице, на което иска да делегира част от функциите си, и ще проявява необходимите компетентност и дължимата грижа при периодичния преглед и постоянния мониторинг на всяко трето лице, на което е делегирал част от функциите си, и на договореностите с третото лице по отношение на делегираните му функции.
Функциите, посочени вчл. 35а, ал. 7 и 8, могат да се делегират от депозитаря на трето лице само когато това трето лице постоянно в хода на изпълнението на делегираните му задачи:
разполага с правно-организационна структура и експертен опит, които са подходящи и съответни на естеството и сложността на поверените му активи на колективната инвестиционна схема;
по отношение на попечителските дейности, посочени вчл. 35а, ал. 7, т. 1, третото лице подлежи на:
пруденциално регулиране, включително по отношение на минималните капиталови изисквания и надзор в държавата членка по произход на третото лице;
периодичен външен одит, чрез който се осигурява, че третото лице съхранява поверените му финансови инструменти;
отделя активите на клиентите си от собствените си активи и от активите на депозитаря по начин, който позволява във всеки един момент активите да бъдат точно идентифицирани като активи на клиентите на депозитаря;
предприема всички необходими действия да осигури, че в случай на несъстоятелност на третото лице активите на колективната инвестиционна схема под негово попечителство не могат да бъдат разпределени между или осребрени в полза на кредиторите на третото лице, и
спазва задължения и изпълнява забраните почл. 25ичл. 35а, ал. 2, 9, 10 и 11.
Независимо от ал. 3, т. 2, буква "а", когато съгласно правото на трета държава се изисква определени финансови инструменти да се държат под попечителство от местно юридическо лице и никой от местните юридически лица не отговаря на изискванията за делегиране, предвидени в ал. 3, т. 2, буква "а", депозитарят може да делегира своите функции на такова местно юридическо лице само до степента, до която това се изисква от правото на трета държава, и само докато няма местни лица, които отговарят на изискванията за делегиране, и единствено когато:
инвеститорите в съответната колективна инвестиционна схема са били надлежно уведомени, преди да направят инвестицията, че това делегиране се изисква поради законови ограничения в правото на третата държава, за обстоятелствата, обосноваващи делегирането, както и за произтичащите от подобно делегиране рискове, и
управляващото дружество, действащо от името на колективната инвестиционна схема, е дало указания на депозитаря да делегира попечителството върху такива финансови инструменти на местно трето лице.
Третото лице може също да делегира функциите почл. 35а, ал. 7 и 8при спазване на изискванията на ал. 2 - 4 и 7.Член 37, ал. 1 - 3се прилага и по отношение на третото лице по изречение първо.
За целите на настоящия член предоставянето на услуги от системи с окончателност на сетълмента на ценни книжа поглава осма от Закона за платежните услуги и платежните системине се смята за делегиране на попечителски функции.
Депозитарят уведомява комисията в 7-дневен срок от сключването на договор с трето лице за сключването и съществените условия на договора.