Чл. 95 ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава десетаРаздел VIв сила
Лицензът за извършване на дейност като управляващо дружество се издава от комисията.
За издаване на лиценз по ал. 1 се подава заявление по образец, одобрен от заместник-председателя, към което се прилагат:
уставът и другите учредителни актове;
данни за записания и внесения капитал;
данни и други необходими документи за лицата почл. 93, съответно за физическите лица, които представляват юридически лица, членове на управителните или контролните органи на заявителя или за други лица, оправомощени да го управляват и представляват, както и сведения за тяхната професионална квалификация и опит;
общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите инвеститори;
програма за дейността, включваща най-малко описание на организационната структура на управляващото дружество;
правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;
данни за лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в дружеството заявител или могат да го контролират, както и за броя на притежаваните от тях гласове;
писмена декларация относно действителните им собственици и произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тяхданъципрез последните 5 години по образец, одобрен от заместник-председателя;
данни за лицата, с които управляващото дружество се явява свързано лице;
други документи и сведения, определени с наредба.
Комисията се произнася по заявлението след консултации с компетентните органи на съответните държави членки, ако заявителят:
е дъщерно дружество на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
е дъщерно дружество на предприятие майка на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
се контролира от физически или юридически лица, които контролират друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка.
Комисията се произнася по реда начл. 12, ал. 4 - 8.
При издаване на лиценз управляващото дружество се вписва във водения от комисията регистърпо чл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор. За издаването на лиценза се уведомява ЕОЦКП.