Чл. 2

Член 2 1. В докладите по член 9, параграф 1, първа алинея от Регламент (ЕС) № 909/2014 се съдържа следната информация: а) кодът на държавата по мястото на установяване на интернализатора на сетълмент; б) датата и часът на доклада; в) обхванатият в доклада период; г) идентификаторът на интернализатора на сетълмент; д) данните за връзка на интернализатора на сетълмент; е) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на инструкциите за интернализиран сетълмент, които интернали­ заторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период; ж) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на инструкциите за интернализиран сетълмент, които интернали­ заторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период за всеки от следните видове финансови инструменти: i) прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива № 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (1); ii) държавни дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС;

iii) прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива № 2014/65/ЕС, различни от посочените в буква ж), подточка ii) от настоящия параграф; iv) прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС; v) борсово търгувани фондове, както са определени в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС; vi) дялови единици в предприятия за колективно инвестиране, различни от борсово търгувани фондове; vii) инструменти на паричния пазар, различни от посочените в подточка ii); (1) Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).

L 65/46 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. viii) квоти за емисии; ix) други финансови инструменти. з) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент на следните видове сделки с ценни книжа, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период: i) покупка или продажба на ценни книжа; ii) управление на обезпеченията; iii) предоставяне/взимане в заем на ценни книжа; iv) репо сделки; v) други сделки с ценни книжа; и) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент, които интерна­ лизаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период за всеки от следните видове клиенти: i) професионални клиенти, както са определени в член 4, параграф 1, точка 10 от Директива 2014/65/ЕС; ii) непрофесионални клиенти, както са определени в член 4, параграф 1, точка 11 от Директива 2014/65/ЕС; й) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент във връзка с

парични преводи, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период; к) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент, изпълнени от интернализатора на сетълмент през обхванатия в доклада период, с представяне за всеки ЦДЦК, който във връзка със съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, и; л) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички посочени в букви ж)—й) инструкции за интернализиран сетълмент, с представяне за всеки ЦДЦК, който във връзка със съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014; м) общият обем и общата стойност, изразена в евро, на неизпълнените през обхванатия в доклада период инструкции за интернализиран сетълмент, посочени в букви е)—л); н) делът на всяка от посочените в букви е)—л) инструкции за интернализиран сетълмент, останали неизпълнени, отнесен

към: i) общата стойност, изразена в евро, на изпълнените от интернализатора на сетълмент и на неизпълнените инструкции за интернализиран сетълмент; ii) общия обем на изпълнените от интернализатора на сетълмент и на неизпълнените инструкции за интернализиран сетълмент. По отношение на букви к) и л) от параграф 1, ако не е налице информацията за ЦДЦК, който във връзка с емисията на съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, вместо нея се използва идентификационният код на ценни книжа ISIN, като данните се разделят по първите два знака на съответния код ISIN. За целите на конвертирането на дадена валута в евро се използва, ако е наличен, обменният курс на Европейската

1. централна банка в последния ден от обхванатия в докладите период.

3. Посочената в параграф 1 обща стойност на инструкциите за интернализиран сетълмент се изчислява, както следва: а) при инструкции за интернализиран сетълмент срещу заплащане — размерът на сетълмента на паричното рамо;

б) при инструкции за интернализиран сетълмент без заплащане — пазарната стойност на ценните книжа, а ако не е налична — номиналната им стойност.

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/47 Пазарната стойност по първа алинея, буква б) се определя, както следва: а) за финансовите инструменти по член 3, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (1), допуснати до търговия на място на търговия в Съюза, стойността е цената на затваряне на най-относимия по отношение на ликвидността пазар, посочен в член 4, параграф 6, буква б) от същия регламент; б) за финансовите инструменти, допуснати до търговия на място на търговия в Съюза, които са различни от посочените в буква а), стойността е цената на затваряне на мястото на търговия в Съюза с най-голям оборот; в) за финансовите инструменти, различни от посочените в букви а) и б), стойността е цената, изчислена по предварително определена и одобрена от компетентния орган методика, при която се използват критерии, свързани с пазарни данни, като например обявените на местата на търговия или от инвестиционните посредници пазарни цени.