Чл. 1
Делегиран регламент (ЕС) 2022/2113 на Комисията от 13 юли 2022 година за допълнение на Регламент (ЕС) 2020/1503 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за обмен на информация между компетентните органи във връзка с дейностите по разследване, надзор и принудително изпълнение по отношение на европейските доставчици на услуги за колективно финансиране на предприятията (текст от значение за ЕИП)
Член 1 Обмен на информация относно доставчиците на услуги за колективно финансиране Компетентните органи обменят следната информация за доставчика на услуги за колективно финансиране: а) обща информация и документи, свързани с доставчика на услуги за колективно финансиране: i) наименованието на доставчика на услуги за колективно финансиране, адреса на неговото централно управление или седалище, данните за контакт, неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442 и съответните извлечения от националните регистри; ii) информация относно учредителните документи, които доставчикът на услуги за колективно финансиране трябва да притежава съгласно приложимото национално законодателство; б) информация за физическите лица, които отговарят за управлението на доставчика на услуги за колективно финансиране, предоставена като част от процеса на лицензиране, включително: i) името и личния идентификационен номер, ако има такъв в съответната държава членка; ii) информация за длъжностите, които тези лица заемат при доставчика на услуги за колективно финансиране; в) информация, необходима за оценяване на добрата репутация и пригодността на физическите лица, които отговарят за управлението на доставчика на услуги за колективно финансиране, включително, когато е налична: i) информация за техния професионален опит; ii) следната информация относно тяхната репутация:
данни от регистри за съдимост или информация за административни или граждански санкции и за наказателни разследвания, започнати срещу такива лица във връзка с нарушения на националното търговско право и на националното законодателство в областта на несъстоятелността, финансовите услуги, изпирането на пари, измамите или задълженията, свързани с професионалната отговорност, под формата на официално удостоверение или друг равностоен документ в съответствие с националното законодателство, както и подробно описание на всички наложени граждански или административни санкции;
Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).
Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета от 23 октомври 2018 г. относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни от институциите, органите, службите и агенциите на Съюза и относно свободното движение на такива данни и за отмяна на Регламент (ЕО) № 45/2001 и Решение № 1247/2002/ЕО (ОВ L 295, 21.11.2018 г., стр. 39). L 287/24 BG Официален вестник на Европейския съюз 8.11.2022 г.
информация за текущи разследвания или производства, различни от тези, посочени в буква в), точка ii), подточка
информация относно отказ на регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на стопанска дейност или упражняване на професия и информация относно отнемане, отмяна или прекратяване на такава регистрация, разрешение, членство или лиценз или принудително отстраняване от регулаторен или държавен орган или от професионална организация или сдружение;
информация относно освобождаване от длъжност във връзка с позиции и задачи, свързани с управлението на средства или сходни доверителни отношения, и описание на причините за такова освобождаване;
информация за акционерите, които притежават 20 или повече процента от акционерния капитал или правата на глас на доставчика на услуги за колективно финансиране, включително данни за отсъствието на досие за съдимост или на наложени административни или граждански санкции и информация за наказателни разследвания, започнати срещу тези акционери във връзка с нарушения на националното търговско право и на националното законодателство в областта на несъстоятелността, финансовите услуги, изпирането на пари, измамите или задълженията, свързани с професионалната отговорност, както и подробно описание на всички наложени граждански или административни санкции;
информация за организационната структура на доставчика на услуги за колективно финансиране, условията на работа и спазването на изискванията, определени в Регламент (ЕС) 2020/1503, предоставена като част от процеса на лицензиране и актуализирана чрез надзорните дейности на компетентния орган, който получава искането за информация, включително, но не само: i) информация за механизмите за управление и вътрешен контрол, осигуряващи спазването на Регламент (ЕС) 2020/1503, включително процедури за управление на риска и счетоводни процедури; ii) програма за дейността, в която се посочват видовете услуги за колективно финансиране, предоставяни от доставчика на услуги за колективно финансиране в съответствие с Регламент (ЕС) 2020/1503; iii) документи относно спазването на изискванията от страна на доставчика на услуги за колективно финансиране, включително информация, съхранявана от компетентните органи; iv) информация, която може да бъде поискана от доставчиците на услуги за колективно финансиране във връзка с дейностите и изискванията, посочени в членове 3—11 от Регламент (ЕС) 2020/1503;
информация за лицензирането на доставчика на услуги за колективно финансиране или за отнемането на лиценз съгласно членове 12, 13 и 17 от Регламент (ЕС) 2020/1503;
информация за всички санкции, включително наказателни санкции, административни мерки или действия по принудително изпълнение, наложени на доставчика на услуги за колективно финансиране;
всякаква друга информация, необходима за оказване на сътрудничество при дейностите по разследване, надзор и принудително изпълнение съгласно член 31, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2020/1503.
Практика по чл. 1
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.