Чл. 4

Член 4 Влизане в сила и дата на прилагане Настоящият регламент влиза в сила в деня след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от 9 март 2022 година. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 2 юни 2021 година. За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN

L 317/4 Официален вестник на Европейския съюз BG 8.9.2021 г. 1. Прозрачност на процеса по приемане на клиенти ПРИЛОЖЕНИЕ 1.1. Доставчикът на клирингови услуги публикува на своя уебсайт описание на процеса, водещ до постигането на споразумение по договорните условия и установяването на работни процедури за клиринговите услуги („процес по приемане на клиенти“). Описанието включва следното: а) различните етапи на процеса; б) очаквания срок за приключване на различните етапи на този процес; в) формуляр за искане за представяне на предложение от доставчика на клирингови услуги за приемане на клиент („формуляр за искане за представяне на предложение“), както е посочено в точка 2; г) ключовите документи, които потенциалният клиент трябва да представи на доставчика на клирингови услуги заедно с формуляра за искане за представяне на предложение. 1.2. Потенциалните клиенти могат да изберат да използват или не формуляра за искане за представяне на предложение, посочен в точка 2, или да подадат искането за представяне на предложение под всякаква друга форма.

1.3. Доставчик на клирингови услуги, който реши да не направи предложение в отговор на искането за представяне на предложение, уведомява потенциалния клиент за това без ненужно забавяне.

1. Формуляр за искане за представяне на предложение

2.1. Формулярът за искане за представяне на предложение включва следното: а) информация за потенциалния клиент: i) юридическо наименование; ii) идентификационен код на правния субект („ИКПС“); iii) дали потенциалният клиент е финансов или нефинансов контрагент и дали подлежи на задължението за клиринг в съответствие с член 4а или член 10 от Регламент (ЕС) № 648/2012; iv) сектора на дейност; б) информация относно документацията, която потенциалният клиент трябва да предостави на доставчика на клирингови услуги като част от процеса по приемане на клиенти; в) информация за съответните договори за извънборсови деривати, включително дали тези договори са предмет на задължението за клиринг в съответствие с член 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012; г) всякаква информация или документация, която потенциалният клиент трябва да предостави на доставчика на клирингови услуги, за да може доставчикът на клирингови услуги да направи добре информирано и подробно предложение относно следното:

i) ii) iii) iv) v) обхвата на всяка клирингова услуга по отношение на договорите за извънборсови деривати; таксите, разходите и отстъпките; резултата от оценката, посочена в член 25 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/589; договорните ред и условия; приетото обезпечение; vi) приложимите проценти, с които се намалява стойността на обезпечението; vii) критериите за приемане на нареждания; viii) условията за преустановяване на клирингови услуги или за ликвидация или закриване на позиции; ix) условията за прекратяване на споразумението за предоставяне на клирингови услуги; x) изискванията относно ИТ.

8.9.2021 г. Официален вестник на Европейския съюз BG L 317/5

1. Оповестяване на търговски условия

3.1. Предложението, направено от доставчика на клирингови услуги в отговор на пълно искане за представяне на предложение, включва по ясен и структуриран начин следното: а) информацията, посочена в следните разпоредби: i) член 38, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012; ii) член 39, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 648/2012; б) редът и условията, при които доставчикът на клирингови услуги предлага своите клирингови услуги, включително условията, които са специфични за потенциалния клиент; в) приетото обезпечение; г) приложимите проценти, с които се намалява стойността на обезпечението; д) критериите за приемане на нареждания; е) условията за преустановяване на клирингови услуги или за ликвидация или закриване на позиции; ж) условията за прекратяване на споразумението за предоставяне на клирингови услуги; з) приложимите ИТ решения и изисквания относно ИТ.

1. Оценка за контрол на риска

4.1. Доставчикът на клирингови услуги прави оценка на потенциалния клиент или на клиента в съответствие с член 25 от

Делегиран регламент (ЕС) 2017/589. 4.2. Доставчикът на клирингови услуги уведомява потенциалния клиент или клиента за резултата от оценката, посочена в точка 4.1. Когато резултатът е отрицателен, доставчикът на клирингови услуги уведомява потенциалния клиент или клиента, при поискване, относно основните причини за отрицателната оценка и относно критериите, установени в член 25, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/589, които не са изпълнени. 5. Търговски условия 5.1. Търговските условия за предоставяне на клирингови услуги, договорени между доставчика на клирингови услуги и клиента, се определят в писмена форма, така че да бъдат ясни и пълни, и обхващат всички най-важни условия за предоставяне на клиринговите услуги. 6. Такси и прехвърлени разходи 6.1. Таксите, цените и отстъпките са прозрачни и се основават на обективни критерии. 6.2. В търговските условия се предоставя информация за всички такси, събирани от клиента, с които се прехвърлят разходи, свързани с предоставянето на клиринговите услуги („прехвърлени разходи“).

6.3. Всички такси, цени, отстъпки и прехвърлени разходи, договорени между доставчика на клирингови услуги и клиента, са ясно определени в търговските условия.

1. Отказ на нареждания за клиринг, преустановяване, ликвидация или закриване на клиентски позиции и

срокове на предизвестие 7.1. Доставчикът на клирингови услуги не може да отхвърли подадено от клиента искане за клиринг на договор за извънборсови деривати („нареждане за клиринг“), което отговаря на договорените условия и критерии за приемане на такива нареждания, освен ако този отказ е разумен и надлежно обоснован, като в такъв случай доставчикът на клирингови услуги при поискване предоставя на клиента причините за отказа в писмена форма.

L 317/6 Официален вестник на Европейския съюз BG 8.9.2021 г. 7.2. Доставчикът на клирингови услуги може да преустанови клиринговите услуги, да ликвидира или закрие позициите на клиента само когато са изпълнени договорените условия и критерии за такова преустановяване, ликвидация или закриване, освен ако това преустановяване, ликвидация или закриване е разумно и надлежно обосновано, като в този случай доставчикът на клирингови услуги при поискване предоставя на клиента причините за това в писмена форма. 7.3. Клиентът се уведомява най-малко шест месеца предварително, освен в случаите, в които е разумно и надлежно обосновано да се предвиди по-кратък срок на предизвестие, за следното: а) прекратяването на споразумението за предоставяне на клирингови услуги; б) всяка съществена промяна в реда и условията, при които се предоставя клиринговата услуга.