Чл. 3

Чл. 3.Разделът на инвестиционната политика почл. 2, т. 1включва:

1. равнища на отговорности и процес на вземане на инвестиционни решения, като се уреждат:

а) редът и начинът за вземане, одобряване и документиране на инвестиционните решения, в т. ч. лицата, отговорни за изготвяне на предложения и анализи; б) контролът върху изпълнението, лицата, които го осъществяват, и техните функции и отговорности;

1. (доп. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) правила за определяне и следене на нуждите от текуща ликвидност на фонда и на подфондовете почл. 214а от Кодекса за социално осигуряване;
2. предвидените от пенсионноосигурителното дружество мерки за предотвратяване на конфликт на интереси при инвестиране на средствата на фонда, лицата, които ги прилагат, и техните задължения във връзка с това;
3. правила за изпълнение на инвестиционните сделки, вкл. за ограничаване на прекомерния оборот на портфейлите;
4. политиката, която ще следва пенсионноосигурителното дружество при упражняването на правата на фонда като собственик на финансовите инструменти;
5. показатели за оценяване на инвестиционните резултати (доходност и риск), вкл. методи и периодичност за изчисляването им;
6. (нова - ДВ, бр. 41 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) дали и как при инвестиране на средствата на фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми пенсионноосигурителното дружество взема предвид екологичните, социалните и управленските фактори, съответно по какъв начин отчита тези фактори при инвестиране на средствата на доброволен пенсионен фонд за ПЕПП;
7. (предишна т. 7 - ДВ, бр. 41 от 2019 г.) периодичност на оповестяване и начин на представяне на резултатите от инвестиционната дейност.