Чл. 3

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/378 на Комисията от 11 март 2016 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на момента, формата и образеца за предоставяне на уведомленията на компетентните органи съгласно Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 72, 17.3.2016 г., стр. 1). 10.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 153/15 Уведомления за финансовите инструменти съгласно член 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014 ПРИЛОЖЕНИЕ Таблица 1 Класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии за таблица 2 (полета 35 — 37) Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „AGRI“ — селскостопански про­ дукти „GROS“ — зърнени и маслодайни култури „SOFT“ — Други селскостопански продукти (Softs) „FWHT“ — фуражна пшеница „SOYB“ — соеви зърна „CORN“ — царевица „RPSD“ — рапица „RICE“ — ориз „OTHR“ — друго „CCOA“ — какао „ROBU“ — кафе Robusta „WHSG“ — бяла захар „BRWN“ — кафява захар „OTHR“ — друго „POTA“ — картофи „OOLI“ — маслиново масло „LAMP“ — маслиново масло за осветление „DIRY“ — мляко и млечни про­ дукти „FRST“ — горскостопански про­ дукти „SEAF“ — морски храни „LSTK“ — селскостопански жи­ вотни „GRIN“ — зърнени продукти „MWHT“ — хлебна пшеница „NRGY“ — енергийни продукти „ELEC“ — електроенергия „BSLD“ — базово натоварване „FITR“ — финансови права за пренос „PKLD“ — върхово натоварване „OFFP“ — извънвърхово натоварване „OTHR“ — друго „NGAS“ — природен газ „GASP“ — GASPOOL „LNGG“ — LNG „NBPG“ — NBP „NCGG“ — NCG „TTFG“ — TTF L 153/16 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.6.2016 г. Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „OILP“ — петрол „COAL“ — въглища „INRG“ — Inter Energy „RNNG“ — възобновяема енергия „LGHT“ — лек петрол „DIST“ — дестилати „ENVR“ — продукти, свързани с околната среда „EMIS“ — емисии „BAKK“ — Bakken „BDSL“ — биодизел „BRNT“ — Brent „BRNX“ — Brent NX „CNDA“ — канадски „COND“ — кондензат „DSEL“ — дизел „DUBA“ — Дубай „ESPO“ — ESPO „ETHA“ — етанол „FUEL“ — гориво „FOIL“ — мазут „GOIL“ — газьол „GSLN“ — бензин „HEAT“ — мазут за отопление „JTFL“ — гориво за реактивни двигатели „KERO“ — керосин „LLSO“ — Light Louisiana Sweet (LLS) „MARS“ — Mars „NAPH“ — нафта „NGLO“ — NGL „TAPI“ — Tapis „URAL“ — Урал „WTIO“ — WTI „CERE“ — CER „ERUE“ — ERU „EUAE“ — EUA „EUAA“ — EUAA „OTHR“ — друго „WTHR“ — време „CRBR“ — емисии, свързани с въ­ глерода „FRGT“ — превоз „WETF“ — по вода „TNKR“ — танкери „DRYF“ — по суша „DBCR“ — транспортни средства за превоз на насипни товари „CSHP“ — кораби-контейнери 10.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 153/17 Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „FRTL“ — торове „AMMO“ — амоняк „DAPH“ — DAP (диамониев фос­ фат) „PTSH“ — поташ „SLPH“ — сяра „UREA“ — карбамид „UAAN“ — UAN (карбамид и амо­ ниев нитрат) „CSTR“ — продукти, свързани със строителство „MFTG“ — преработвателна про­ мишленост „INDP“ — промишлени продукти „METL“ — метали „NPRM“ — нескъпоценни метали „ALUM“ — алуминий „ALUA“ — алуминиеви сплави „CBLT“ — кобалт „COPR“ — мед „IRON“ — желязна руда „LEAD“ — олово „MOLY“ — молибден „NASC“ — NASAAC „NICK“ — никел „STEL“ — стомана „TINN“ — калай „ZINC“ — цинк „OTHR“ — друго „PRME“ — скъпоценни метали „GOLD“ — злато „SLVR“ — сребро „PTNM“ — платина „PLDM“ — паладий „OTHR“ — друго „MCEX“ — различни екзотични стоки „PAPR“ — хартия „CBRD“ — велпапе „NSPT“ — вестникарска хартия „PULP“ — хартиена маса „RCVP“ — рециклирана хартия „POLY“ — полипропилен „PLST“ — пластмаса „INFL“ — инфлация „OEST“ — официална икономи­ ческа статистика L 153/18 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.6.2016 г. Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „DLVR“ — с доставка „NDLV“ — без доставка „OTHC“ — Друго C10, както е определено в таблица 10.1, раздел „Други деривати С10“ от приложе­ ние III към Делегиран регламент на Комисията за допълване на Регла­ мент (ЕС) № 600/2014 във връзка с регулаторните технически стандарти относно изискванията за прозрач­ ност за местата на търговия и инве­ стиционните посредници по отно­ шение на облигациите, структури­ раните финансови продукти, кво­ тите за емисии и дериватите. „OTHR“ — друго Съдържание на уведомленията, подавани до компетентните органи в съответствие с член 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014 Таблица 2 № Поле Докладвани данни Полета с общи данни

Идентификационен код на инстру­ мента Код, използван за идентифициране на финансовия инструмент. Пълно наименование на инстру­ мента Пълно наименование на финансовия инструмент. Класификация на инструмента Таксономия, използвана за класифициране на финансовия инструмент. Необходимо е да се предостави пълен и точен CFI код. Обозначаване за стоков дериват Обозначава се дали финансовият инструмент попада в обхвата на определението за стоков дериват съгласно член 2, параграф 1, точка 30 от Регламент (ЕС) № 600/2014. Полета относно емитента

Идентификационни данни на еми­ тента или оператора на мястото на търговия ИКПС (Идентификационен код на правен субект) на емитента или оператора на мястото на търговия. Полета относно мястото на търговия

Място на търговия MIC сегмент за мястото на търговия или систематичен участник, ако има такъв, в противен случай — оперативен MIC. Съкратено наименование на фи­ нансовия инструмент Съкратено наименование на финансовия инструмент по ISO 18774. Заявление от страна на емитента за допускане до търговия Посочва се дали емитентът на финансовия инструмент е заявил или одобрил търговията или допускането до търговия на финансовите си инструменти на дадено място на търговия. 10.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 153/19 №

Поле Докладвани данни Дата на одобрението на допуска­ нето до търговия Дата и час на одобряване от емитента на допускането до търговия или на търговията на финансовите му инструменти на дадено място на търговия. Дата на заявлението за допускане до търговия Дата и час на заявлението за допускане до търговия на място на тър­ говия. Дата на допускане до търговия или първа дата на търговия Дата и час на допускането до търговия на мястото на търговия или дата и час на първоначалната търговия с инструмента или на първона­ чалното нареждане или котировка, получени от страна на мястото на търговия.

Дата на прекратяване Дата и час на прекратяване на търговията с финансовия инструмент или на допускането му до търговия на мястото на търговия. Ако датата и часът не са известни, полето не се попълва. Полета относно условни стойности

Условна валута 1 Валута, в която е деноминирана условната стойност. При договор за дериват върху лихвен процент или върху валута това е условната валута на компонент 1 или валута 1 на валутната двойка. При суапции, при които базовият суап е в една валута, това е условната валута на базовия суап. При суапции, при които базовият инструмент е в множество валути, това е условната валута на компо­ нент 1 на суапа. Полета относно облигации или други форми на секюритизиран дълг

Обща номинална стойност на еми­ тираните инструменти Обща номинална стойност на емитираните инструменти в парично изражение.

Падеж Дата на падежа на финансовия инструмент, предмет на докладване. Полето се отнася за дългови инструменти с определен падеж.

Валута на номиналната стойност Валута на номиналната стойност за дългови инструменти. Номинална стойност на единица/ минимална търгувана стойност Номинална стойност на всеки от инструментите. Ако стойността не е известна, се попълва минималната търгувана стойност.

Фиксирана възвръщаемост Фиксираната норма на възвръщаемост по даден държан до падежа дългов инструмент, изразена като процент.

Идентификационни данни на ин­ декса/референтната за облигации с плаващ лихвен про­ цент стойност Наименование на индекса/рефе­ рентната стойност за облигациите с плаващ лихвен процент на Срок индекса/референтната стойност за облигациите с плаващ лихвен процент Спред в базисни пунктове на ин­ декса/референтната за стойност облигациите с плаваща лихва Попълва се, ако има такива идентификационни данни. Ако няма идентификационни данни, се попълва наименованието на индекса. Срок на индекса/референтната стойност за облигациите с плаващ лих­ вен процент Срокът се изразява в дни, седмици, месеци или години. Брой базисни пунктове над или под индекса, използван за изчисля­ ване на цената. L 153/20 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.6.2016 г. №

Поле Докладвани данни Ранг на облигацията Посочете вида облигация: първостепенен дълг, тип „мецанин“, подчи­ нен или второстепенен дълг. Полета относно дериватите и секюритизираните деривати

Падеж Падеж на финансовия инструмент. Полето се отнася само за деривати с определен падеж.

Множител на цената Брой на единиците от базовия инструмент, представени с един дерива­ тен договор. При фючърси или опции върху индекси се посочва стойността на един пункт на индекса. При финансови залагания въз основа на спред (spread bets) се посочва движението на цената на базовия инструмент, на който се основава залагането.

Код на базовия инструмент Посочва се ISIN кодът на базовия инструмент. За американски или глобални депозитарни разписки и други подобни инструменти се посочва ISIN кодът на финансовия инструмент, на който се основават разглежданите финансови инструменти. За конвертируеми облигации се посочва ISIN кодът на инструмента, за който конвертируемите облигации могат да бъдат заменени. За деривати или други инструменти с базов инструмент се посочва ISIN кодът на този базов инструмент, ако той е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия. Когато базовият инструмент е дивидент под формата на акции, се посочва кодът на инструмента на съответния дял, даващ право на тези дивиденти. При суапове за кредитно неизпълнение се посочва ISIN кодът на рефе­ рентното задължение. Ако базовият инструмент е индекс и има ISIN код, се посочва ISIN кодът на този индекс. Когато базовият инструмент е кошница от инструменти, се посочват ISIN кодовете на всеки от включените в кошницата инструменти, ако те са допуснати до търговия или се търгуват на място на търговия. Информацията в полета 26 и 27 се докладва толкова пъти, колкото е необходимо, за да се изброят всички инструменти в кошницата.

Емитент В случай че в инструмента е посочен емитент, а не един инструмент, се посочва ИКПС на емитента.

Наименование на базовия индекс Ако базовият инструмент е индекс, се посочва наименованието на ин­ декса.

Срок на базовия индекс Ако базовият инструмент е индекс, се посочва срокът на индекса. Вид на опцията Посочва се дали дериватният договор е за покупка (с право да се за­ купи определен базов актив) или за продажба (с право да се продаде определен базов актив) или дали определянето на това дали е за по­ купка или продажба може да се извърши към момента на упражнява­ нето. При суапции видът на опцията е:

Видове опции според датата на упражняване

Вид на доставката Посочва се дали опцията може да бъде упражнена само на определена дата (европейски и азиатски тип), на поредица предварително опреде­ лени дати (бермудски тип) или по всяко време през срока на договора (американски тип). Това поле се отнася само за опциите, варантите и удостоверенията за права. Посочва се дали задълженията по договора за финансовия инструмент се изпълняват чрез физическа доставка или чрез плащане с парични средства. Когато видът на доставката не може да бъде определен към момента на упражняването, се попълва стойност „OPTL“. Това поле се отнася само за деривати. Стокови деривати и деривати върху квоти за емисии

Основен продукт

Подпродукт

Допълнителен подпродукт Основният продукт за класа базови активи съгласно включената в та­ блицата класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии. Подпродуктът за класа базови активи съгласно включената в табли­ цата класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии. За това поле е необходим базов продукт. Допълнителният подпродукт за класа базови активи съгласно включе­ ната в таблицата класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии. За това поле е необходим подпродукт.

Вид на сделката Видът на сделката, определен от мястото на търговия. Вид на окончателната цена Видът на окончателната цена, определена от мястото на търговия. Деривати върху лихвени проценти — Полетата в този раздел следва да се попълват само за инструменти, чийто базов инструмент е нефинансов инструмент с характеристики на лихвен процент

Референтен лихвен процент Наименование на референтния лихвен процент. Срок на договора (лихвен процент) Ако класът на актива е лихвен процент, в това поле се попълва срокът на договора. Срокът се изразява в дни, седмици, месеци или години. L 153/22 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.6.2016 г. №

Поле Докладвани данни Условна валута 2 При суапове в множество валути или кръстосани валутни суапове — валутата, в която е деноминиран компонент 2 на договора. За суапции, при които базовият суап е в множество валути — валу­ тата, в която е деноминиран компонент 2 на суапа. Фиксиран лихвен процент на ком­ понент 1 Посочва се използваният фиксиран лихвен процент на компонент 1, ако е приложимо. Фиксиран лихвен процент на ком­ понент 2 Посочва се използваният фиксиран лихвен процент на компонент 2, ако е приложимо. Плаващ лихвен процент на компо­ нент 2 Срок на договора (компонент 2, лихвен процент) Посочва се използваният лихвен процент, ако е приложимо. Посочва се референтният период на лихвения процент, който е опре­ делен на предварително фиксирани интервали спрямо пазарния рефе­ рентен лихвен процент. Срокът се изразява в дни, седмици, месеци или години. Деривати на валутния пазар — Полетата в този раздел следва да се попълват само за инструменти, чийто базов инструмент е нефинансов инструмент с характеристики на обменен валутен курс

Условна валута 2 В полето следва да се попълни базовата валута 2 от валутната двойка (валута 1 ще се попълни в поле 13 относно условна валута 1)

Вид валута Вид на базовата валута.