Чл. 50

Член 50 Правила за поведение на лицата, които имат право да оферират от името на други лица 1. Настоящият член се отнася за: а) лицата, които имат право да оферират съгласно член 18, параграф 2; б) инвестиционните посредници и кредитните институции, посочени в член 18, параграф 1, букви б) и в). Във взаимоотношенията със своите клиенти лицата, посочени в параграф 1, прилагат правила за поведение, както

1. следва:

а) приемат нареждания от клиентите си при съпоставими условия; б) отказват да оферират от името на клиент, ако имат основателни причини да подозират изпиране на пари, финансиране на тероризма, престъпна дейност или пазарна злоупотреба, при спазване на националното законодателство за транспониране на членове 35 и 39 от Директива (ЕС) 2015/849; в) отказват да оферират от името на клиент, ако имат основателни причини да подозират, че този клиент не е в състояние да заплати квотите, за които предвижда да оферира; г) сключват писмено споразумение със своите клиенти, в което не се налагат несправедливи условия или ограничения на съответния клиент и в което се предвиждат всички срокове и условия, свързани с предлаганите услуги, включително заплащането и доставката на квотите;

40/56 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/2830/oj

OB L, 20.12.2023 г. BG д) могат да поискат от своите клиенти депозит във вид на авансово плащане за квотите; е) не могат да ограничават необосновано броя на офертите, подавани от даден клиент; ж) не могат да възпрепятстват своите клиенти или да ги ограничават да използват услугите на други субекти, които отговарят на условията за офериране в търговете от името на същите клиенти съгласно член 18, параграф 1, букви б) — д) и член 18, параграф 2; з) надлежно се съобразяват с интересите на своите клиенти; и) третират своите клиенти справедливо и без дискриминация; й) поддържат подходящи вътрешни системи и процедури за обработване на исканията на клиентите да действат като тръжни агенти, и са в състояние ефективно да участват в определен търг, по-специално чрез подаване на оферти от името на своите клиенти, получаване на плащания и обезпечение от тях и прехвърляне на квотите на съответните клиенти; к) предотвратяват разкриването на поверителна информация от тази част от тяхната организация, която отговаря за получаването, подготовката и подаването на оферти от името на техните клиенти, към тази част от тяхната организация, която отговаря за подготовката и подаването на оферти за тяхна собствена сметка, или към тази част от тяхната организация, която отговаря за търгуването за тяхна сметка на вторичния пазар;

л) поддържат документация на информацията, получена или създадена в качеството им на посредници, които обработват оферти в търговете от името на техни клиенти, в продължение на пет години след датата на получаване или създаване на съответната информация. Размерът на депозита, посочен в първа алинея, буква д), се изчислява на справедлива и разумна основа и се определя в споразуменията, посочени в буква г) от същата алинея. Всяка част от този депозит, която не е използвана за заплащане на квоти, се възстановява на клиента в разумен срок след търга, както е определено в споразуменията, посочени в първа алинея, буква г). При офериране за собствена сметка или от името на свои клиенти лицата по параграф 1 прилагат следните правила за

1. поведение:

а) предоставят всяка информация, поискана от всяка тръжна платформа, на която са допуснати да оферират; б) проявяват в действията си добросъвестност, разумно постижими умения, грижа и усърдие.

1. Компетентните национални органи, определени съгласно Регламент (ЕС) № 596/2014 и Директива (ЕС) 2015/849 от държавите членки, в които са установени лицата, посочени в параграф 1, отговарят за лицензирането на тези лица да извършват дейностите, посочени в същия параграф, както и за мониторинга и налагането на съответствие с правилата за поведение, предвидени в параграфи 2 и 3, включително разглеждането на жалби, подадени по повод неспазване на тези правила за поведение.

Компетентните национални органи съгласно параграф 4 издават лиценз на посочените в параграф 1 лица, само ако

1. съответните лица отговарят на следните кумулативни условия:

а) имат достатъчно добра репутация и достатъчен опит с оглед да осигурят надлежното спазване на правилата за поведение, предвидени в параграфи 2 и 3; б) въвели са в действие необходимите процеси и проверки за управление на конфликти на интереси и обслужват по най- добър начин интересите на своите клиенти; в) изпълняват изискванията на Директива (ЕС) 2015/849; г) изпълняват всички други мерки, считани за необходими предвид характера на предлаганите услуги за офериране в търгове и равнището на сложност на съответните клиенти по отношение на техния инвеститорски и търговски профил, както и предвид всяка основана на риска оценка на вероятността от изпиране на пари, финансиране на тероризма или престъпна дейност.

1. Компетентните национални органи на държавата членка, в която са лицензирани лицата, посочени в параграф 1, упражняват мониторинг и осигуряват принудителното изпълнение на условията, определени в параграф 5. Държавата членка осигурява спазването на следните изисквания:

а) нейните компетентни национални органи разполагат с правомощия за разследване и за налагане на ефективни, пропорционални и възпиращи санкции; ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/2830/oj 41/56

BG OB L, 20.12.2023 г. б) създаден е механизъм за разглеждане на жалби и за отнемане на лицензи, в случаите когато лицензираните лица нарушат задълженията си съгласно издадения лиценз; в) нейните компетентни национални органи могат да отнемат лиценза, предоставен съгласно параграф 5, в случаите когато лицензираното лице е нарушавало сериозно и системно разпоредбите в параграфи 2 и 3.

1. Клиентите на лицата, посочени в параграф 1, могат да отправят жалби, които биха могли да имат във връзка със спазването на правилата за поведение, предвидени в параграфи 2 и 3, до компетентните органи, посочени в параграф 4, в съответствие с установените процедурни правила за разглеждане на такива жалби.
2. На лицата, посочени в параграф 1, се разрешава да предоставят тръжни услуги на клиентите, посочени в член 18, параграф 3, първа алинея, буква а), без да се налагат допълнителни правни или административни изисквания от страна на държавите членки.

ГЛАВА ХVI ПРОЗРАЧНОСТ И ПОВЕРИТЕЛНОСТ