Чл. 13

Член 13 Данни за системата за наблюдение на случаите на неуспешен сетълмент

1. ЦДЦК създават система, която им дава възможност да наблюдават броя и стойността на случаите на неуспешен сетълмент за всяка предвидена дата за сетълмент, включително продължителността на всеки случай на неуспешен сетълмент, изразена в работни дни. За всеки случай на неуспешен сетълмент системата събира следната информация:

а) причината за неуспешния сетълмент въз основа на информацията, с която разполага ЦДЦК; б) всички ограничения на сетълмента като резервиране, блокиране или заделяне на финансови инструменти или парични средства, вследствие на които въпросните финансови инструменти или парични средства не са на разположение за сетълмент;

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/11 в) вида на засегнатия от неуспешен сетълмент финансов инструмент според следните категории: i) прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС; ii) държавен дългов инструмент съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС; iii) прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, различни от държавните дългови инструменти, посочени в подточка ii); iv) прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС; v) борсово търгувани фондове (БТФ); vi) дялове в предприятия за колективно инвестиране, различни от БТФ; vii) инструменти на паричния пазар, различни от държавните дългови инструменти, посочени в подточка ii); viii) квоти за емисии; ix) други финансови инструменти; г) вида на засегнатата от неуспешен сетълмент сделка според следните категории:

i) покупка или продажба на финансови инструменти; ii) операции по управление на обезпечения; iii) операции по предоставяне/вземане в заем на ценни книжа; iv) репо сделки; v) други сделки, които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO, предоставени от ЦДЦК; д) мястото на търговия и на клиринг на засегнатите финансови инструменти, ако е приложимо; е) вида на засегнатата от неуспешен сетълмент инструкция за сетълмент според следните категории: i) вътрешна за ЦДЦК инструкция за сетълмент, по която и неизправната, и получаващата страна са участници в една и съща система за сетълмент на ценни книжа; или ii) инструкция за сетълмент между ЦДЦК, по която неизправната и получаващата страни са участници в две различни системи за сетълмент или един от участниците е ЦДЦК; ж) вида на засегнатата от неуспешен сетълмент инструкция за сетълмент според следните категории: i) инструкции за сетълмент FoP, които включват инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка без плащане („DFP“) и получаване без плащане („RFP“);

ii) инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка срещу плащане („DVP“) и получаване срещу плащане („RVP“); iii) инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка с плащане („DWP“) и получаване с плащане („RWP“); или iv) инструкции за плащане, предвиждащи плащане без доставка (PFOD), състоящи се от инструкции за сетълмент, предвиждащи дебит плащане без доставка (DPFOD), и инструкции за сетълмент, предвиждащи кредит плащане без доставка (RPFOD). з) вида на сметките за ценни книжа, свързани с неуспешния сетълмент, в това число: i) собствена сметка на участник; ii) индивидуална сметка на клиент на участник; iii) обща сметка на клиент на участник; и) валутата, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент.

1. ЦДЦК сключват работни договорености с участниците, посочени в полета 17 и 18 от таблица 1 в приложение I, които оказват най-сериозно въздействие върху техните системи за сетълмент на ценни книжа, и ако е приложимо, със съответните ЦК и места за търговия, за да анализират главните причини за случаите на неуспешен сетълмент.

L 230/12 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г.