Чл. 2

Член 2 Мерки по отношение на професионалните клиенти

1. Инвестиционните посредници изискват от своите професионални клиенти да им изпращат писмено разпределяне на ценните книжа или на паричните средства по сделките, посочени в член 5, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, като посочват сметките, които да бъдат съответно заверени или задължени. В писмените разпределяния се указва следното:

а) един от следните видове сделки: i) покупка или продажба на ценни книжа; ii) операции по управление на обезпечения; iii) операции по предоставяне/вземане в заем на ценни книжа; iv) репо сделки; v) други сделки, които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO; б) международния идентификационен номер на ценните книжа (ISIN номер) на финансовия инструмент или, ако ISIN номерът не е на разположение, някакъв друг код за идентифициране на финансовия инструмент; в) доставката или получаването на финансови инструменти или парични средства; г) номиналната стойност за дългови инструменти и количеството за други финансови инструменти;

д) датата на сключване на сделката; е) цената на финансовия инструмент при сключването на сделката; ж) валутата, в която е обявена сделката; з) предвидената дата за сетълмент на сделката; и) общата сума на паричните средства за предоставяне или получаване; й) кода за идентифициране на субекта, в който се държат ценните книжа; к) кода за идентифициране на субекта, в който се държат паричните средства; л) наименованията и номерата на ценните книжа или паричните сметки, които да бъдат заверени или задължени. Писмените разпределяния включват всяка друга информация, която се изисква от инвестиционния посредник с цел улесняване на сетълмента на сделката. Инвестиционните посредници, които са получили потвърждение за изпълнение на нареждане за сделка, подадено от професионален клиент, гарантират чрез договорните споразумения, че професионалният клиент потвърждава в писмен вид, че приема условията на сделката в рамките на определените в параграф 2 срокове. Това писмено потвърждение може също да бъде включено в писменото разпределяне.

(1) Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349). (2) Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 май 1998 г. относно окончателността на сетълмента в платежните системи и в системите за сетълмент на ценни книжа (ОВ L 166, 11.6.1998 г., стр. 45).

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/7 Инвестиционните посредници предоставят на своите професионални клиенти възможност да изпращат писменото разпределяне и писменото потвърждение по електронен път, чрез международните процедури и стандарти за открита комуникация за изпращане на съобщения и референтни данни, посочени в член 35 от Регламент (ЕС) № 909/2014. Професионалните клиенти гарантират, че писмените разпределяния и писмените потвърждения, посочени в

1. параграф 1, са получени от инвестиционния посредник в рамките на един от следните крайни срокове:

а) до прекратяване на операциите в работния ден, в който е сключена сделката, когато инвестиционният посредник и съответният професионален клиент се намират в една и съща часова зона; б) до 12:00 ч. централноевропейско време (CET) на работния ден, следващ деня, в който е сключена сделката, при настъпване на един от следните случаи: i) има разлика от повече от два часа между часовата зона на инвестиционния посредник и часовата зона на

съответния професионален клиент; ii) нарежданията са изпълнени след 16:00 ч. CET в работния ден в рамките на часовата зона на инвестиционния посредник. Инвестиционните посредници потвърждават получаването на писменото разпределяне и на писменото потвърждение в рамките на два часа от въпросното получаване. Когато писменото разпределяне и писменото потвърждение са получени от инвестиционен посредник в рамките на по-малко от един час преди прекратяването на неговите операции, въпросният инвестиционен посредник потвърждава получаването на писменото разпределяне и на писменото потвърждение в рамките на един час след началото на операциите на следващия работен ден.

1. Когато инвестиционните посредници получат необходимата информация за сетълмента, посочена в параграф 1, преди сроковете, указани в параграф 2, те могат да се договорят в писмен вид със своите професионални клиенти, че не е необходимо да се изпращат съответните писмени разпределяния и писмени потвърждения.

Параграфи 1, 2 и 3 не се прилагат за професионални клиенти, които държат при един и същ инвестиционен

1. посредник ценните книжа и паричните средства, нужни за сетълмента.