Чл. 42

Член 42 Настоящият регламент влиза в сила 24 месеца след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 25 май 2018 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER

L 230/22 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г. ПРИЛОЖЕНИЕ I Таблица 1 Обща информация за случаите на неуспешен сетълмент, които се докладват ежемесечно от ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи Докладвани данни Формат Код на държавата за юрисдикцията, в която е установен ЦДЦК Двубуквен код на държавата по ISO 3166 Система за сетълмент на ценни книжа, упра­ влявана от ЦДЦК Свободен текст Дата и час на доклада (на ЦДЦК пред компе­ тентния орган/съответния орган) Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh: mm:ssZ № 1. 2. 3.

1. Отчетен период: начална и крайна дата на

Дата по ISO 8601 във формат ГГГГ-ММ-ДД-ГГГГ-ММ-ДД периода, за който се отнася докладът

1. Идентификационен код на правния субект на

ЦДЦК Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

1. Фирма/търговско наименование на ЦДЦК

Свободен текст

1. Име на лицето, отговарящо за изпратения от

Свободен текст

ЦДЦК доклад 8. 9. Длъжност на лицето, отговарящо за изпрате­ ния от ЦДЦК доклад Свободен текст Телефонен номер на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад Може да се използват само цифрови знаци. Телефонният номер трябва да бъде посочен с кода на държавата и кода на областта/ града. Не може да се използват специални знаци.

1. Адрес на електронна поща на лицето, отгова­ рящо за изпратения от ЦДЦК доклад

Адресът на електронна поща трябва да бъде посочен, като се из­ ползват стандартните обозначения за адрес на електронна поща.

1. Брой на инструкциите за сетълмент през обх­

ванатия от доклада период До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Брой на случаите на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (обхва­ нати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)
2. Процент на случаите на неуспешен сетълмент на база на обема (брой на случаите на неу­ спешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент през обхванатия от доклада пе­ риод)

(обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/23 № Докладвани данни Формат Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Процент на неуспешен сетълмент на база на стойността (в EUR) (стойност на неуспешен сетълмент/стойност на инструкции за сетъл­ мент през обхванатия в доклада период)

(обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)

1. Стойност на инструкциите за сетълмент (в EUR) през обхванатия от доклада период

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Стойност на случаите на неуспешен сетъл­ мент (в EUR) през обхванатия от доклада пе­ риод

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак. (обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)

1. Първите 10 участници с най-високи про­ центи на случаи на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (въз ос­ нова на броя на инструкциите за сетълмент)
2. Първите 10 участници с най-високи про­ центи на случаите на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (въз ос­ нова на стойността (в EUR) на инструкциите за сетълмент)

За всеки участник, който е идентифициран с ИКПС ИКПС на участник субект Идентификационен код на пра­ вен ISO 17442. Код с 20 буквено-ци­ фрови знака. (ИКПС) по Общ брой на инструкциите за сетълмент на участник До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Брой на случаите на неуспешен сетълмент на участник До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Процент на случаите на неуспе­ шен сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая. Обща стойност (в EUR) на ин­ струкциите за сетълмент на участник Стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент на участник До 20 цифрови знака, включи­ телно десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

До 20 цифрови знака, включи­ телно десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Процент на случаите на неуспе­ шен сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая. За всеки участник, който е идентифициран с ИКПС: ИКПС на участник субект Идентификационен код на пра­ вен ISO 17442. Код с 20 буквено-ци­ фрови знака. (ИКПС) по

L 230/24 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г. № Докладвани данни Формат Обща стойност (EUR) на ин­ струкциите за сетълмент на участник Стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент на участник До 20 цифрови знака, включи­ телно десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. До 20 цифрови знака, включи­ телно десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак. Процент на случаите на неуспе­ шен сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая. Общ брой на инструкциите за сетълмент на участник До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Брой на случаите на неуспешен сетълмент на участник До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Процент на случаите на неуспе­ шен сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Брой на инструкциите за сетълмент по ва­ лута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада пе­ риод

Обемът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетичната запетая.

1. Брой на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструк­ циите за сетълмент, през обхванатия от до­ клада период

Обемът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетичната запетая.

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструк­ циите за сетълмент, на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент по валута през обхванатия от доклада период)

Процентът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изра­ зява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Стойност на инструкциите за сетълмент по валута, в която са деноминирани инструк­ циите за сетълмент, през обхванатия от до­ клада период

Стойността за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изра­ зява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетич­ ния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Стойност на случаите на неуспешен сетъл­ мент по валута, в която са деноминирани ин­ струкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада период

Стойността за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изра­ зява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетич­ ния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/25 № Докладвани данни Формат

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструк­ циите за сетълмент, на база на стойността (стойност на случаите на неуспешен сетъл­ мент/стойност на инструкциите за сетълмент по валута през обхванатия от доклада пе­ риод)

Процентът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изра­ зява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от финансовите инструменти през обхва­ натия от доклада период

За всеки вид финансови инструменти: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа.

1. Брой на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид фи­ нансови инструменти през обхванатия от до­ клада период
2. Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид финансови инструменти на база на обема (брой на случаите на неуспешен се­ тълмент/брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид финансови инструменти през обхванатия от доклада период)

За всеки вид финансови инструменти: До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа. Процентът за всеки вид от финансовите инструменти се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Стойност (в EUR) на инструкциите за сетъл­ мент за всеки вид от финансовите инстру­ менти

Стойността за всеки вид от финансовите инструменти се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. По­ пълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Стойност (в EUR) за случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспе­ шен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид финансови инструменти

Стойността за всеки вид от финансовите инструменти се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. По­ пълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид финансов инструмент на база на стойността (стойност на случаите на неуспе­ шен сетълмент/стойност на инструкциите за сетълмент за всеки вид финансов инструмент през обхванатия от доклада период)

Процентът за всеки вид от финансовите инструменти се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период

Обемът за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетич­ ната запетая.

1. Брой на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период

Обемът за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетич­ ната запетая.

L 230/26 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г. № Докладвани данни Формат

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид от сделките на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/ брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период)

Процентът за всеки вид от сделките се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Стойност (в EUR) на инструкциите за сетъл­

мент за всеки вид от сделките Стойността за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Стойността (в EUR) за случаите на неуспе­ шен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид от сделките

Стойността за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид от сделките на база на стой­ ността (стойност на случаите на неуспешен сетълмент/стойност на инструкциите за се­ тълмент за всеки вид от сделките през обхва­ натия от доклада период)

Процентът за всеки вид от сделките се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.

1. Първите 20 ISIN номера, които са обект на неуспешен сетълмент, въз основа на обема на случаите на неуспешен сетълмент;

ISIN код

1. Първите 20 ISIN номера, които са обект на неуспешен сетълмент, въз основа на стой­ ността (в EUR) на случаите на неуспешен се­ тълмент.

ISIN номер

1. Общ брой на санкциите по член 7, пара­ граф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, нало­ жени от ЦДЦК

До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа.

1. Обща стойност (в EUR) на санкциите по член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, наложени от ЦДЦК

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Де­ сетичният знак не се брои като цифров знак.

1. Средна продължителност на случаите на неу­ спешен сетълмент като брой дни (разликата между реалната дата на сетълмента и предви­ дената дата за сетълмент, претеглена спрямо стойността на неуспешния сетълмент)

Брой дни, отчетени като число с един знак след десетичната запе­ тая.

1. Основни причини за случаите на неуспешен

Свободен текст сетълмент

1. Мерки за подобряване на ефикасността на

Свободен текст сетълмента

Дневни данни за неуспешен сетълмент, които се докладват от ежемесечно ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи Таблица 2 Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DVP (1) DWP (2) PFOD (3) FoP (4) Между ЦДЦК DVP Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я

с ъ ю з L 2 3 0 / 2 7

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 2 8 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Държавен дългов инструмент съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 2 9

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 3 0 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 3 1

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, различни от държавните дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) L 2 3 0 / 3 2 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 3 3

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Прехвърлими ценни книжа съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) L 2 3 0 / 3 4 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 3 5

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 3 6 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Борсово търгувани фондове, както са определени в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 3 7

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 3 8 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Дялови единици в предприятия за колективно инвестиране, различни от борсово търгувани фондове Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 3 9

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 4 0 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 4 1

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Инструменти на паричния пазар, различни от държавните дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) L 2 3 0 / 4 2 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 4 3

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Квоти за емисии Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) L 2 3 0 / 4 4 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 4 5

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 4 6 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други финансови инструменти Покупка или продажба на финансови инструменти Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Операции по управление на обезпеченията Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 4 7

Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Предоставяне/ взимане в заем на ценни книжа Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP Обратно изкупуване Вътрешни за ЦДЦК DWP PFOD FoP DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP L 2 3 0 / 4 8 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 1 3 9 2 0 1 8 г .

Дата (за всеки отчетен ден през месеца) Недоставяне на ценни книжа Недоставяне на парични средства Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Случаи на неуспешен сетълмент Общо инструкции Процент на случаите на неуспешен сетълмент Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Обем Стойност (EUR) Вид на финансовите инструменти Вид сделка Вътрешни/ междусистемни Вид на инструкцията Други сделки Вътрешни за ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP Между ЦДЦК DVP DWP PFOD FoP (1) Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DVP и RVP (2) Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DWP и RWP (3) Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DPFOD и СPFOD (4) Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DFP и RFP . . 1 3 9 2 0 1 8 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 2 3 0 / 4 9

L 230/50 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г. Информация за случаите на неуспешен сетълмент, които се докладват от ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи на годишна база ПРИЛОЖЕНИЕ II Таблица 1 № 1. 2. 3. Докладвани данни Формат Код на държавата за юрисдикцията, в която е устано­ вен ЦДЦК Двубуквен код на държавата по ISO 3166 Система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК Свободен текст Дата и час на доклада (на ЦДЦК пред компетентния орган/съответния орган) Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

1. Отчетен период: начална и крайна дата на периода, за

Дата по ISO 8601 във формат ГГГГ-ММ-ДД-ГГГГ-ММ-ДД който се отнася докладът

1. Идентификационен код на правния субект на ЦДЦК

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

1. Фирма/търговско наименование на ЦДЦК

Свободен текст

1. Име на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК до­

Свободен текст клад 8. 9. Длъжност на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад Свободен текст Телефонен номер на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад

1. Адрес на електронна поща на лицето, отговарящо за

изпратения от ЦДЦК доклад Може да се използват само цифрови знаци. Телефонният номер трябва да бъде посочен с кода на държавата и кода на областта/града. Не може да се използват спе­ циални знаци. Адресът на електронна поща трябва да бъде посочен, като се използват стандартните обозначения за адрес на електронна поща.

1. Мерки за подобряване на ефикасността на сетълмента Свободен текст
2. Основни причини за случаите на неуспешен сетълмент (годишно обобщение на причините за неуспешен сетъл­ мент, включени в месечните отчети)

Свободен текст 13. Годишен обем на инструкциите за сетълмент 14. 15. Годишен обем на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични сред­ ства) Годишен процент на случаите на неуспешен сетълмент на база на обема (годишен брой на случаите на неуспе­ шен сетълмент/годишен брой на инструкциите за се­ тълмент)

(обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични сред­ ства) 16. Годишна стойност (в EUR) на инструкциите за сетъл­ мент До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа. До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа. Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая. До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак.

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/51 № 17. 18. Докладвани данни Формат Годишна стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак. Годишен процент на случаите на неуспешен сетълмент на база на стойността (годишна стойност на случаите на неуспешен сетълмент/годишна стойност на инструк­ циите за сетълмент) (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични сред­ ства) Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая.

1. Отговарят ли на условията за прилагане на дерогация по член 12 от Делегирания регламент за дисциплина при сетълмента, вкл. юрисдикцията?

ДА/НЕ Свободен текст

L 230/52 BG Официален вестник на Европейския съюз 13.9.2018 г. Доклад за случаите на неуспешен сетълмент, които се оповестяват на годишна база ПРИЛОЖЕНИЕ III Таблица 1 № Данни, които се публикуват Формат

1. Отчетен период

Дата по ISO 8601 във формат ГГГГ-ММ-ДД-ГГГГ-ММ-ДД

1. Идентификационен код на правния субект на ЦДЦК

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака. 3. 4. 5. Система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК Свободен текст Брой на инструкциите за сетълмент през обхванатия от доклада период До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа. Стойност (в EUR) на инструкциите за сетълмент през обхванатия от доклада период До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак. Данни относно недоставяне на ценни книжа 6. 7. 8. 9. Брой на случаите на неуспешен сетълмент поради недо­ ставяне на ценни книжа

До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа. Стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент поради недоставяне на ценни книжа До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак. Процент на случаите на неуспешен сетълмент на база обема на инструкциите за сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая. Процент на неуспешен сетълмент на база стойност на инструкциите за сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая. Данни относно недоставяне на парични средства

1. Брой на случаите на неуспешен сетълмент поради недо­

ставяне на парични средства До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа.

1. Стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент

поради недоставяне на парични средства До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак.

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент на база

обема на инструкциите за сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая.

1. Процент на неуспешен сетълмент на база стойността (в

EUR) на инструкциите за сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая. Данни, обхващащи случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства

1. Общ брой на случаите на неуспешен сетълмент (обхва­ нати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)

До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без де­ сетични числа.

13.9.2018 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 230/53 № Данни, които се публикуват Формат

1. Общата стойност (в EUR) на случаите на неуспешен се­ тълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетъл­ мент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)

До 20 цифрови знака, включително десетични числа. Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак.

1. Процент на случаите на неуспешен сетълмент на база

обема на инструкциите за сетълмент Процентна стойност до 2 знака след десетичната запе­ тая.

1. Процент на неуспешен сетълмент на база стойност на

инструкциите за сетълмент До 5 цифрови знака, включително десетични числа. По­ пълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак. Десетичният знак не се брои като ци­ фров знак.

1. Мерки за подобряване на ефикасността на сетълмента Свободен текст