Чл. 1

Член 1 Обща информация относно кандидат-приобретателя Когато кандидат-приобретателят е физическо лице, той предоставя на компетентния орган на целевия субект следните

1. идентификационни данни:

а) всички посочени по-долу лични данни: i) ii) iii) iv) v) име и, ако е различно, име по рождение; датата и мястото на раждане; гражданство на една или повече държави; личен национален идентификационен номер, ако има такъв; настоящо местопребиваване, адрес и координати за връзка, както и всяко друго местопребиваване през последните 10 години; vi) копие от официален документ за самоличност; vii) името и координатите за връзка с главния професионален съветник, ако има такъв, който е изготвил уведомлението; б) подробна автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, професионалният опит в управлението на дялови участия в дружества, управленският опит, изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, както и предишният професионален опит, свързан с финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, технология на децентрализирания регистър (ТДР), информационни технологии, киберсигурност и цифрови иновации.

Когато кандидат-приобретателят е юридическо лице, той предоставя на компетентния орган на целевия субект

1. следната информация:

а) б) в) г) д) е) ж) з) наименованието на юридическото лице; името и координатите за връзка с главния професионален съветник, ако има такъв, който е изготвил уведомлението; когато юридическото лице е регистрирано в национален търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132 на Европейския парламент и на Съвета (7) — наименованието на регистъра, в който е регистрирано въпросното юридическо лице, регистрационния номер или равностойно средство за идентификация в този регистър, както и копие от удостоверението за регистрация; идентификационен код съгласно посоченото в член 14 от Делегиран регламент на Комисията за установяване на технически стандарти, приети съгласно член 68, параграф 10, първа алинея, буква б) от Регламент (ЕС) 2023/1114; адресите на седалището на юридическото лице и, когато са различни, на главното му управление и основното място на стопанска дейност;

координатите за връзка на лицето в рамките на кандидат-приобретателя, с което да се осъществи връзка относно уведомлението; дружествените документи или споразумения, уреждащи дейността на юридическото лице, и кратко представяне на основните правни характеристики на правната форма на юридическото лице, както и актуален преглед на стопанската му дейност; указание дали юридическото лице е било или понастоящем е регулирано от компетентен орган в сектора на финансовите услуги или от друг държавен орган и наименованието на този компетентен орган или друг държавен орган; (7) Директива (ЕС) 2017/1132 на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2017 г. относно някои аспекти на дружественото право (ОВ L 169, 30.6.2017 г., стр. 46, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2017/1132/oj). ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/414/oj 5/17

BG и) й) к) OB L, 31.3.2025 г. когато юридическото лице е задължен субект, както е посочено в член 2 от Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета (8) — приложимите политики и процедури за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма; пълен списък на лицата, които действително ръководят стопанската дейност на кандидат-приобретателя, и по отношение на всяко такова лице — името, датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

самоличността на всички лица, които са крайни действителни собственици на юридическите лица по смисъла на член 3, параграф 6, буква а), подточка i) или член 3, параграф 6, буква в) от Директива (ЕС) 2015/849, и по отношение на всяко такова лице —името, датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка и, ако е наличен, националния идентификационен номер, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а) —в) от настоящия регламент. За юридическите лица в обхвата на Директива (ЕС) 2017/1132, посочената в букви а) и д) информация съответства на тази, подадена в националния търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132. Когато кандидат-приобретателят е доверителен фонд, той предоставя на компетентния орган на целевия субект

1. следната информация:

а) б) в) г) д) самоличността на всички довереници, които управляват активи съгласно условията на учредителния акт и правилата за попечителство, включително по отношение на всяко такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

самоличността на всяко лице, което е учредител, бенефициер или пазител (където е приложимо) на доверителната собственост, включително датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност и, когато е приложимо, техните съответни дялове в разпределението на доходите, генерирани от доверителната собственост; копие от всички документи за учредяване и управление на доверителния фонд; описание на основните правни характеристики на доверителния фонд и неговото функциониране, актуален преглед на стопанската му дейност, както и вида и стойността на доверителната собственост; описание на инвестиционната политика на доверителното управление и възможните ограничения върху инвестициите, в т.ч. факторите, които влияят върху инвестиционните решения, и стратегията за прекратяване на отношенията на доставчика на услуги за криптоактиви; е) информацията, посочена в параграф 2, буква и).

1. Когато кандидат-приобретателят е алтернативен инвестиционен фонд (АИФ) по смисъла на член 4, параграф 1, буква а) от Директива 2011/61/ЕС или предприятие за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК), лицензирано в съответствие с член 5 от Директива 2009/65/ЕО, лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, (ЛУАИФ) или АИФ, в случай на вътрешно управляван АИФ, или управляващото дружество на ПКИПЦК или инвестиционното дружество на ПКИПЦК, в случай на самоуправляващо се ПКИПКЦ, предоставят на компетентния орган на целевия субект следната информация:

а) подробности за инвестиционната политика и всякакви ограничения върху инвестициите, включително информация за факторите, влияещи върху инвестиционните решения, и за стратегиите за прекратяване на отношенията; (8) Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj). 6/17 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/414/oj

OB L, 31.3.2025 г. BG б) в) г) самоличността и позицията на лицата, които поотделно или в рамките на комитет определят и вземат инвестиционни решения за АИФ или ПКИПЦК, и копие от всеки договор в случай на делегиране на управление на портфейл на трето лице или, когато е приложимо, мандат на комитета, а по отношение на всяко такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1), букви а)—в); информацията, посочена в параграф 2, буква и). описание на представянето на квалифицирани дялови участия, придобити на по-ранен етап от ЛУАИФ или управляващото дружество на ПКИПЦК от името на управляваните от тях АИФ или ПКИПЦК или от АИФ или самоуправляващото се инвестиционно дружество на ПКИПЦК през последните 3 години в други подобни дружества или в дружества, предоставящи услуги във връзка с криптоактиви или издаващи криптоактиви, като се посочва дали придобиването на такива квалифицирани дялови участия е одобрено от компетентен орган и, ако е така — кой е въпросният компетентен орган.

Ако кандидат-приобретателят е държавен инвестиционен фонд, той предоставя на компетентния орган на целевия

1. субект следната информация:

а) б) в) наименованието на министерството, правителствената служба или друг публичен орган, който определя инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд; подробности за инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд и евентуалните ограничения върху инвестициите; имената и длъжностите на лицата, заемащи високи административни длъжности в министерството, правителствената служба или друг публичен орган, отговарящ за определянето на инвестиционната политика и за вземането на инвестиционни решения за държавен инвестиционен фонд и по отношение на такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишния професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

г) подробности за евентуалното влияние, упражнявано от министерството, правителствената служба или друг публичен орган, посочен в буква а), по отношение на ежедневните дейности на държавния инвестиционен фонд; д) информацията, посочена в параграф 2, буква и), когато е приложимо. Допълнителна информация относно кандидат-приобретателя, който е физическо лице