Чл. 1

Член 1 Проверка на деривати от страна на регистрите на трансакции 1. Регистърът на трансакции проверява всеки от следните елементи на получен отчет за дериват: а) идентификационните данни на подаващия отчета субект, както е посочено в поле 2 на таблица 1 и поле 2 на таблица 3 от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/1860 на Комисията (3); б) дали XML образецът, използван за отчитане на деривати, е в съответствие с методологията на ISO 20022 в съответствие с член 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2022/1860; в) дали подаващият отчета субект, ако е различен от субекта, отговорен за отчитането, както е посочено в поле 3 на таблица 1 и поле 3 на таблица 3 от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/1860, е надлежно упълномощен да подава отчет от името на контрагент 1 или на субекта, отговорен за отчитането, ако е различен от контрагент 1, както е посочено в поле 4 на таблица 1 и поле 4 на таблица 3 от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/1860;

г) дали същият дериват не е подаван преди; д) дали отчетът за дериват с вид действие „Промяна“, „Актуализация на маржин“, „Оценка“, „Корекция“, „Грешка“ или „Прекратяване“ се отнася до вече подаден дериват; е) дали отчетът за дериват с вид действие „Промяна“ не се отнася за дериват, който е бил отчетен като анулиран с вид действие „Грешка“ и който впоследствие не е бил отчетен с вид действие „Възстановяване“; ж) дали отчетът за дериват не включва вид действие „Нов“ по отношение на дериват, който вече е бил отчетен; (2) Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84). (3) Делегиран регламент (ЕС) 2022/1860 на Комисията от 10 юни 2022 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение за прилагането на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на стандартите, форматите, честотата, както и методите и механизмите за отчитане (Вж. страница 68 от настоящия брой на Официален вестник).

L 262/48 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. з) дали отчетът за дериват не включва вид действие „Компонент на позиция“ по отношение на дериват, който вече е бил отчетен; и) дали отчетът за дериват няма за цел промяна на данните в полета „Контрагент 1“ или „Контрагент 2“ на вече отчетен дериват; й) дали отчетът за дериват няма за цел да измени съществуващ дериват, като определи по-късна дата на влизане в сила от отчетената дата на падеж на деривата; к) дали дериват, отчетен с вид действие „Възстановяване“, се отнася до подаден преди това отчет за дериват с вид действие „Грешка“ или „Прекратяване“ или до дериват, чийто падеж е настъпил; л) изчерпателността и верността на отчета за дериват. Регистърът на трансакции отхвърля отчет за дериват, който не отговаря на някое от посочените в параграф 1

1. изисквания, и го отнася към една от категориите на отхвърляне, посочени в таблица 1 от приложението.

В рамките на шестдесет минути след като е получил отчет за дериват, регистърът на трансакции предоставя на 3. подаващите отчети субекти подробна информация относно резултатите от посочената в параграф 1 проверка на данните. Регистърът на трансакции предоставя тези резултати във формат XML по образец в съответствие с методиката по ISO 20022. В резултатите се посочват причините за отхвърляне на отчет за дериват в съответствие с таблица 1 от приложението.