Чл. 3

Член 3 Съгласуване на данни от страна на регистрите на трансакции Регистърът на трансакции съгласува отчетения дериват, като предприема стъпките, посочени в параграф 3, при условие

1. че са изпълнени всички изброени по-долу условия:

а) регистърът на трансакции е завършил проверките, посочени в член 1, параграфи 1 и 2; б) и двамата контрагенти по отчитания дериват имат задължение за отчитане съгласно член 9 от Регламент (ЕС) № 648/ 2012; в) регистърът на трансакции не е получил отчет с вид действие „Грешка“ по отношение на отчетения дериват, освен ако този отчет е последван от отчет с вид действие „Възстановяване“.

1. Регистърът на трансакции разполага с механизми за гарантиране на поверителността на данните при обмена на информация с други регистри на трансакции и при предоставянето на информация на отчитащите се контрагенти, подаващите отчети субекти, субектите, отговорни за отчитането, както и на трети страни, на които е предоставен достъп до информацията съгласно член 78, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 648/2012 за стойностите на всички полета, които подлежат на съгласуване.

Когато са изпълнени всички условия по параграф 1, регистърът на трансакции предприема следните стъпки, като

1. използва последната отчетена стойност за всяко от полетата в таблица 2 от приложението от предишния работен ден:

а) регистърът на трансакции, получил отчет за деривати, проверява дали е получил съответен отчет от другия контрагент или от негово име; б) регистърът на трансакции, който не е получил съответния отчет за дериват, посочен в буква а), се опитва да установи кой е регистърът на трансакции, който е получил съответния отчет за дериват, като съобщава на всички регистрирани регистри на трансакции стойностите на следните полета за отчетения дериват: „Единен идентификационен код на сделката“, „Контрагент 1“ и „Контрагент 2“; в) регистър на трансакции, който установи, че друг регистър на трансакции е получил съответния отчет за дериват, посочен в буква а), обменя с този регистър на трансакции данните за отчетения дериват във формат XML по образец, разработен в съответствие с методиката по ISO 20022;

L 262/50 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. г) регистърът на трансакции третира отчетен дериват като съгласуван, когато данните за този дериват, подлежащ на съгласуване, съвпадат с данните за съответния дериват, както е посочено в буква а), и в съответствие с приложимите граници на допустимите отклонения и съответните дати на прилагане, както е посочено в таблица 2 от приложението; д) впоследствие регистърът на трансакции определя стойности за различните категории на съгласуване за всяка отчетена сделка с деривати, както е посочено в таблица 3 от приложението; е) регистърът на трансакции изпълнява определените в букви а)—д) стъпки във възможно най-кратък срок, но не предприема никакви стъпки след полунощ по координирано универсално време (UTC) в даден работен ден; ж) регистър на трансакции, който не може да съгласува отчетен дериват, предприема стъпки за съгласуване на данните за отчетения дериват на следващия работен ден. Регистърът на трансакции преустановява стъпките за съгласуване на данните за отчетения дериват тридесет календарни дни, след като дериватът вече не е неуреден.

1. В края на всеки работен ден всеки регистърът на трансакции потвърждава общия брой на съчетаните в двойки деривати и броя на съгласуваните деривати пред всеки друг регистър на трансакции, с който е извършвал такова съгласуване. Регистърът на трансакции разполага с писмени процедури за гарантиране на разрешаването на всички несъответствия, установени в рамките на този процес.
2. Не по-късно от шестдесет минути след приключването на процедурата по съгласуване съгласно параграф 3, буква е) регистърът на трансакции предоставя на подаващите отчета субекти резултатите от извършената от него процедура на съгласуване на отчетените деривати. Регистърът на трансакции предоставя тези резултати във формат XML по образец, разработен в съответствие с методиката по ISO 20022, включително информация за полетата, които не са били съгласувани.