Чл. 5
Делегиран регламент (ЕС) 2022/1858 на Комисията от 10 юни 2022 година за допълнение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на процедурите за съгласуване на данните между регистрите на трансакции и процедурите, прилагани от регистъра на трансакции при проверката на спазването на изискванията за отчетност от страна на отчитащия се контрагент или подаващия отчета субект и при проверката на изчерпателността и верността на отчитаните данни (текст от значение за ЕИП)
Член 5 Влизане в сила и прилагане Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от 29 април 2024 година. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 10 юни 2022 година. За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN L 262/52 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. ПРИЛОЖЕНИЕ Таблица 1 Причини за отхвърляне на отчет за дериват Категории на отхвърляне Причина Схема Разрешение — дериватът е бил отхвърлен поради неотговаряща на изискванията схема. — дериватът е бил отхвърлен, тъй като подаващият отчета субект не е получил разрешение за отчитане от името на отчитащия се контрагент или на субекта, отговорен за отчита нето. Логическо основание — дериватът е бил отхвърлен, тъй като видът действие за деривата не е логически верен. Бизнес — дериватът е отхвърлен, тъй като не отговаря на едно или повече от изискванията за вали диране на съдържанието. Таблица 2 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването Страни по деривата Дата и час на отчета Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Идентификационен код на подаващия отчета субект Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Субект, отговорен за отчитането Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Контрагент 1 (Отчитащ се контрагент) Същото като поле 9 в тази таблица Начална дата на задължението за отчитане Страни по деривата Естество на контрагент 1 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Корпоративен сектор на контрагент 1 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Клирингов праг за контрагент 1 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Вид на идентификационния код на контрагент 2 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Контрагент 2 Същото като поле 4 в тази таблица Начална дата на задължението за отчитане Страни по деривата Държава на контрагент 2 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Естество на контрагент 2 Неприложимо Неприложимо
7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/53 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването Страни по деривата Корпоративен сектор на контрагент 2 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Клирингов праг за контрагент 2 Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Задължение на контрагент 2 за отчитане Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Идентификационен код на брокера Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Клирингов член Неприложимо Неприложимо Страни по деривата Посока Обратна
Страни по деривата Посока на рамо 1 Обратна
Страни по деривата Посока на рамо 2 Обратна Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане
Страни по деривата Пряка връзка с търговската дейност или с финансовото управление Неприложимо Неприложимо
Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки UTI Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки Номер за проследяване на отчета Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки Предишен UTI (за връзки между сделки — „една към една“ и „една към много“) Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки UTI на следваща позиция Не Не Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки Идентификационен код на намалението на риска след сделката (PTRR ID) Неприложимо Неприложимо Раздел 2a — Идентификационни кодове и връзки Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Идентификационен код на пакета Неприложимо Неприложимо Международен идентификационен код на ценни книжа (ISIN) Единен идентификационен код на продукта (UPI) Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане L 262/54 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Класифициране на продуктите Вид договор Клас на активите Дериват на база на криптоактиви Вид идентификация на базовия актив Идентификация на базовия актив Показател на базовия индекс Наименование на базовия индекс Код на индивидуална кошница Раздел 2б — Информация за договора Идентификационен код на елементите, от които е съставена кошницата. Раздел 2б — Информация за договора Раздел 2б — Информация за договора Валута 1 на сетълмент Валута 2 на сетълмент
Раздел 2в — Оценка Оценъчна стойност
Раздел 2в — Оценка Валута на оценката Не Не Не Не Не Не Да Да Не Да Не Не Да Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане
Раздел 2в — Оценка Дата и час на оценката Неприложимо Неприложимо 7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/55 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2в — Оценка Метод за оценка на стойността
Раздел 2в — Оценка Делта Не Да Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Показател на портфейла от обезпечения Неприложимо Неприложимо Код на портфейла от обезпечения Неприложимо Неприложимо
Раздел 2г — Обезпечение Раздел 2г — Обезпечение Раздел 2д — Ограничаване/ отчитане на риска Раздел 2д — Ограничаване/ отчитане на риска Дата и час на потвърждението Потвърден
Раздел 2e — Клиринг Задължение за клиринг
Раздел 2e — Клиринг Извършен клиринг
Раздел 2e — Клиринг Дата и час на клиринга
Раздел 2e — Клиринг Централен контрагент Да Не Да Не Да Не Да Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане
Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Вид на рамковото споразумение Друг вид рамково споразумение Неприложимо Неприложимо Версия на рамковото споразумение Вътрешногрупова сделка PTRR Вид PTRR техника Не Не Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане L 262/56 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2в — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Доставчик на PTRR услуги Място на изпълнение Дата и час на изпълнението Дата на влизане в сила Дата на изтичане Дата на предсрочно прекратяване Крайна договорна дата за сетълмент Вид на доставката Цена Валута на цената Некоригирана дата на влизане в сила на цената Некоригирана крайна дата на цената Цена в сила между некоригираната дата на влизане в сила и крайната дата Цена на пакетна сделка Валута на цената на пакетна сделка Не Не Да Не Не Не Не Не Да Не Не Не Да Да Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане 7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/57 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Условна стойност на рамо 1 Условна валута 1 Дата на влизане в сила на условната стойност на рамо 1 Крайна дата на условната стойност на рамо 1 Условна стойност в сила на свързаната дата на влизане в сила на рамо 1 Общо условно количество по рамо 1 Дата на влизане в сила на условното количество по рамо 1 Крайна дата на условното количество по рамо 1 Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Условно количество в сила на свързаната дата на влизане в сила на рамо 1 Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Условна стойност на рамо 2 Условна валута 2 Дата на влизане в сила на условната стойност на рамо 2 Крайна дата на условната стойност на рамо 2 Условна стойност в сила на свързаната дата на влизане в сила на рамо 2 Общо условно количество по рамо 2 Дата на влизане в сила на условното количество по рамо 2 Крайна дата на условното количество по рамо 2 Да Не Не Не Да Да Не Не Да Да Не Не Не Да Да Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане L 262/58 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Условно количество в сила на свързаната дата на влизане в сила на рамо 2 Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Раздел 2ж — Подробни данни за сделката Вид на друго плащане Сума на друго плащане Валута на друго плащане Дата на друго плащане Платец по друго плащане Получател на друго плащане Раздел 2з — Лихвени проценти Фиксиран лихвен процент по рамо 1 или купон Раздел 2з — Лихвени проценти Конвенция за отчитане на дните за фиксирания лихвен процент или купона по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на плащанията на фиксирания лихвен процент или купона по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на плащанията на фиксирания лихвен процент или на купона по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Идентификационен код на плаващия лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Показател на плаващия лихвен процент по рамо 1 Да Не Да Не Не Да Да Да Не Не Не Не Не Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Раздел 2з — Лихвени проценти Наименование на плаващия лихвен процент по рамо 1 Неприложимо Неприложимо Раздел 2з — Лихвени проценти Конвенция за отчитане на дните за плаващ лихвен процент по рамо 1 Не Начална дата на задължението за отчитане 7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/59 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на плащанията на плаващ лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на плащанията на плаващия лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Референтен период на плаващия лихвен процент по рамо 1 — период Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на референтния период на плаващия лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Спред по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Валута на спреда по рамо 1 Раздел 2з — Лихвени проценти Фиксиран лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Конвенция за отчитане на дните за фиксиран лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на плащанията на фиксиран лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на плащанията на фиксирания лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Идентификационен код на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Показател на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Наименование на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Конвенция за отчитане на дните за плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на плащанията на плаващия лихвен процент по рамо 2 Не Не Не Не Не Не Да Не Да Не Не Не Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Неприложимо Неприложимо Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане L 262/60 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на плащанията на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Референтен период на плаващия лихвен процент по рамо 2 — период Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на референтния период на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Множител на периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент по рамо 2 Раздел 2з — Лихвени проценти Спред по рамо 2
Раздел 2з — Лихвени проценти Валута на спреда по рамо 2
Раздел 2з — Лихвени проценти Спред на пакетна сделка
Раздел 2з — Лихвени проценти Валута на спреда на пакетна сделка
Раздел 2и — Чуждестранна валута Валутен курс 1
Раздел 2и — Чуждестранна валута Форуърден валутен курс
Раздел 2и — Чуждестранна валута База на валутния курс
Раздел 2й — Стоки и квоти за емисии (Общо) Основен продукт Раздел 2й — Стоки и квоти за емисии (Общо) Подпродукт Не Не Не Не Не Да Не Да Не Да Да Не Не Не Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане 7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/61 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2й — Стоки и квоти за емисии (Общо) Допълнителен подпродукт Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Място или зона на доставката Точка на взаимно свързване Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Вид на товара Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Начален момент на интервала на доставка Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Краен момент на интервала на доставка Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Начална дата на доставка Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Крайна дата на доставка Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Продължителност Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Дни от седмицата Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Капацитет за доставка Не Не Не Не Да Да Не Не Не Не Да Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане L 262/62 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г. Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Мерна единица на количеството Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Цена за количество за времеви интервали Раздел 2к — Стоки и квоти за емисии (Енергийни продукти) Валута на цената за количество за времеви интервали
Раздел 2л — Опции Вид на опцията
Раздел 2л — Опции Тип на опцията
Раздел 2л — Опции Цена на упражняване
Раздел 2л — Опции Дата на влизане в сила на цената на упражняване
Раздел 2л — Опции Крайна дата на цената на упражняване
Раздел 2л — Опции Цена на упражняване в сила на свързаната дата на влизане в сила
Раздел 2л — Опции Валута/валутна двойка на цената на упражняване
Раздел 2л — Опции Размер на опционната премия
Раздел 2л — Опции Валута на опционната премия
Раздел 2л — Опции Дата на плащане на опционната премия Не Да Не Не Не Да Не Не Да Не Да Не Не Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане 7.10.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 262/63 Раздел Поле Допустими отклонения при съгласуване Начална дата на съгласуването
Раздел 2и — Опции Падеж на базовия актив
Раздел 2м — Кредитни деривати Ранг
Раздел 2м — Кредитни деривати Референтен субект
Раздел 2м — Кредитни деривати Серия
Раздел 2м — Кредитни деривати Версия
Раздел 2м — Кредитни деривати Коефициент на индекса
Раздел 2м — Кредитни деривати Транш
Раздел 2м — Кредитни деривати Начална точка на загуба по CDS индекс (индекс на суапове за кредитно неизпълнение)
Раздел 2м — Кредитни деривати Крайна точка на загуба по CDS индекс (индекс на суапове за кредитно неизпълнение) Не Не Не Не Не Да Не Да Да Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Начална дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане Две години след началната дата на задължението за отчитане
Раздел 2н — Промени в деривата Вид действие Раздел 2н — Промени в деривата Вид събитие Неприложимо Неприложимо Неприложимо Неприложимо Раздел 2н — Промени в деривата Дата на събитието Неприложимо Неприложимо Раздел 2н — Промени в деривата Равнище Не Начална дата на задължението за отчитане L 262/64 BG Официален вестник на Европейския съюз 7.10.2022 г.
Практика по чл. 5
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.