Чл. 55
Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 година за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (Текст от значение за ЕИП. )
Член 55 Общи разпоредби относно оценката за уместност и за целесъобразност (член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС)
- Инвестиционните посредници гарантират, че информацията относно знанията и опита на клиента или потенциалния клиент в инвестиционната област съдържа следното до степен, съответстваща на естеството на клиента, естеството и обхвата на предоставяната услуга и вида на предвиждания продукт или сделка, включително тяхната сложност и свързаните рискове:
а) видове услуги, сделки и финансови инструменти, с които клиентът е запознат; б) естество, обем и честота на сделките на клиента с финансови инструменти и период, през който те са сключвани; в) образователно равнище и професия или значима предишна професия на клиента или на потенциалния клиент.
Инвестиционният посредник не насърчава клиент или потенциален клиент да не предоставя информацията,
- изисквана за целите на член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС.
- Инвестиционният посредник има право да се позовава на информацията, предоставена му от неговите клиенти или потенциални клиенти, освен ако той е запознат или би следвало да бъде запознат с това, че информацията е явно неактуална, неточна или непълна.
Практика по чл. 55
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.