Чл. 91

Член 91 Влизане в сила и прилагане Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от първата посочена дата в член 93, параграф 1, втора алинея от Директива 2014/65/ЕС. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 25 април 2016 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER

L 87/72 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ I Водене на документация Минимален списък на регистрите, поддържани от инвестиционните посредници в зависимост от естеството на техните дейности Естество на задълже­ нието Вид на регистъра Резюме на съдържанието Законодателна препратка Оценка на клиента Информация до клиентите Съдържанието, предвидено в член 24, па­ раграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и чле­ нове 39—45 от настоящия регламент Член 24, параграф 4 от ДПФИ II Членове 39—45 от настоящия регламент Споразумения с клиенти Регистрите, предвидени в член 25, пара­ граф 5 от Директива 2014/65/ЕС Член 24, параграф 5 от ДПФИ II Член 53 от настоящия регламент Оценка на уместността и целесъобразността Съдържанието, предвидено в член 25, па­ раграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и член 50 от настоящия регламент Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС Членове 35, 36 и 37 от настоящия регла­ мент Обработване на нареждания Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки

Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка Регистрите, предвидени в членове 63—66 от настоящия регламент Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС) Членове 63—66 от настоящия регламент Регистрите, предвидени в член 65 от на­ стоящия регламент Член 28, параграф 1 и член 24, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС) Член 65 от настоящия регламент Нареждания и сделки на клиенти Водене на регистри за на­ реждания на клиенти или решения за търгуване Водене на регистри за сделки и обработване на на­ реждания Регистрите, предвидени в член 69 от на­ стоящия регламент Член 16, параграф 6 2014/65/EС от Директива Член 69 от настоящия регламент Регистрите, предвидени в член 70 от на­ стоящия регламент Член 16, параграф 6 2014/65/ЕС от Директива Член 70 от настоящия регламент Представяне на информация на клиентите Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти Съдържанието, предвидено в членове 53— 58 от настоящия регламент Член 24, параграфи 1 и 6, и член 25, пара­ графи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС

Членове 53—58 от настоящия регламент Защита на активите на клиентите Финансови инструменти на клиенти, държани от инве­ стиционен посредник Съдържанието, предвидено в член 16, па­ раграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията Член 16, параграф 8 2014/65/EС от Директива Член 2 от Делегирана директива 2017/593 (ЕС)

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/73 Естество на задълже­ нието Вид на регистъра Резюме на съдържанието Законодателна препратка Парични средства на клиенти, държани от инве­ стиционен посредник Съдържанието, предвидено в член 16, па­ раграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 Член 16, параграф 9 2014/65/EС от Директива Член 2 от Делегирана директива 2017/593 (ЕС) Използване на финансови инструменти на клиенти Регистрите, предвидени в член 5 от Делеги­ рана директива (ЕС) 2017/593 Член 16, параграфи 8—10 от Директива 2014/65/ЕС Член 5 от Делегирана директива 2017/593 (ЕС) Комуникация с клиенти Информация относно разхо­ дите и свързаните такси Съдържанието, предвидено в член 45 от настоящия регламент Член 24, параграф 4, точка в) от Директива 2014/65/ЕС Член 45 от настоящия регламент Информация относно инве­ стиционния посредник и неговите услуги, финансо­ вите инструменти и защи­ тата на активите на клиен­ тите Съдържанието, предвидено в членове 45 и 46 от настоящия регламент

Член 24, параграф 4 2014/65/EС от Директива Членове 45 и 46 от настоящия регламент Информация до клиентите Регистри на съобщения Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма) Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключе­ ние на тези в устна форма) съгласно пред­ виденото в членове 36 и 37 от настоящия регламент i) Фактът, че е бил предоставен инвести­ ционен съвет, часът и датата на предоста­ вяне, ii) препоръчаният финансов инстру­ мент, и iii) докладът за уместност, предос­ тавен на клиента Член 24, параграф 3 2014/65/EС от Директива Член 39 от настоящия регламент Член 24, параграф 3 2014/65/EС от Директива Членове 36 и 37 от настоящия регламент Член 25, параграф 6 2014/65/EС от Директива Член 54 от настоящия регламент Инвестиционно проучване Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител Член 24, параграф 3 2014/65/EС от Директива Членове 36 и 37 от настоящия регламент

Организационни изисквания Дейност и вътрешна органи­ зация на инвестиционния посредник Регистрите, предвидени в член 21, пара­ граф 1, буква з) от настоящия регламент Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС Член 21, параграф 1, буква з) от настоящия регламент Доклади за съответствието Всеки доклад за съответствие до управител­ ния орган Член 16, параграф 2 2014/65/EС от Директива Член 22, параграф 2, буква б) и член 25, па­ раграф 2 от настоящия регламент Регистриране на конфликти на интереси Регистрите, предвидени в член 35 от на­ стоящия регламент Член 16, параграф 3 2014/65/EС от Директива Член 35 от настоящия регламент

L 87/74 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Естество на задълже­ нието Вид на регистъра Резюме на съдържанието Законодателна препратка Стимули Информацията, оповестена пред клиенти съгласно член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС Член 24, параграф 9 2014/65/EС от Директива Член 11 от Делегирана директива 2017/593 (ЕС) Доклади относно управле­ нието на риска Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство Член 16, параграф 5 2014/65/EС от Директива Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, па­ раграф 2 от настоящия регламент Доклади от вътрешен одит Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство Член 16, параграф 5 2014/65/EС от Директива Член 24 и член 25, параграф 2 от настоя­ щия регламент Регистри, свързани с раз­ глеждането на жалби Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ Член 16, параграф 2 2014/65/EС от Директива Член 26 от настоящия регламент Регистри на лични сделки Регистрите, предвидени в член 29, пара­ граф 2, буква в) от настоящия регламент

Член 16, параграф 2 2014/65/EС от Директива Член 29, параграф 2, буква в) от настоящия регламент

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/75 ПРИЛОЖЕНИЕ II Разходи и такси Идентифицирани разходи, които следва да са част от разходите, подлежащи на оповестяване пред клиенти (1) Таблица 1 — Всички разходи и свързани такси, събирани за инвестиционна услуга (една или няколко) и/или допълнителни услуги, предоставяни на клиента, които следва да са част от сумата, подлежаща на оповестяване Разходни елементи, подлежащи на оповестяване Примери: Еднократни такси, свър­ зани с предоставянето на инвестиционна услуга Всички разходи и такси, които се заплащат на инвестиционния посредник в началото и/или в края на предоставяната инвести­ ционна услуга (една или няколко). Такси за депозиране, такси за прекратяване и разходи за прехвърляне (1). Текущи такси, свързани с предоставянето на инве­ стиционна услуга Всички разходи и такси, които се заплащат на инвестиционните посредници за услу­ гите им, предоставяни на клиенти. Такси за управление, консултантски такси, такси за отговорно пазене.

Всички разходи, свързани със сделки, инициирани в хода на предоставянето на инвестиционна услуга Всички разходи и такси, които са свързани със сделките, осъществявани от инвести­ ционния посредник или от други лица. Брокерски комисиони (2), такси за сключ­ ване на сделка и за предсрочно извеждане, заплащани на управителя на фонд, такси за платформи, увеличения на цената (включени в цената на сделката), гербов налог, данък върху сделките и разходи за обмен на ва­ лута. Всички такси, които са свързани с допълнителни услуги Всички разходи и такси, които са свързани с допълнителни услуги и не са включени в разходите, упоменати по-горе. Разходи за проучвания. Разходи за отговорно пазене. Съпътстващи разходи Такси за постигнати резултати. (1) Разходите за прехвърляне следва да се разбират като разходи (ако има такива), извършвани от инвеститори, които се прехвърлят от един инвестиционен посредник при друг инвестиционен посредник. (2) Брокерските комисиони следва да се разбират като разходи, начислявани от инвестиционните посредници за изпълнението на нареж­

дания. Таблица 2 — Всички разходи и свързани такси, отнасящи се до финансовия инструмент, които следва да са част от сумата, подлежаща на оповестяване Разходни елементи, подлежащи на оповестяване Примери: Еднократни такси Текущи такси Всички разходи и такси (включени в це­ ната или в допълнение към цената на фи­ нансовия инструмент), заплащани на до­ ставчиците на продукт в началото или в края на инвестицията във финансовия ин­ струмент. Първоначална такса за управление, такса за структуриране (1), такса за разпространение. Всички текущи разходи и такси, свързани с управлението на финансовия инструмент, които се приспадат от стойността на фи­ нансовия инструмент през срока на инве­ стицията във финансовия инструмент. Такси за управление, разходи за услуги, такси за суапови сделки, разходи и данъци във връзка предоставянето на ценни книжа назаем, разходи за финансиране. (1) Следва да се отбележи, че някои разходни елементи фигурират и в двете таблици, но те не се дублират, тъй като отразяват разходи за продукта и съответно разходи за услугата. Примери са таксите за управление (в таблица 1 това са таксите за управление, които инвести­ ционен посредник, предоставящ услугата за управление на портфейл, събира от своите клиенти, докато в таблица 2 това са таксите за управление, които управител на инвестиционен фонд събира от своя инвеститор) и брокерските комисиони (в таблица 1 това са комисионите, заплащани от инвестиционния посредник, когато търгува от името на свои клиенти, докато в таблица 2 това са комисионите, заплащани от инвестиционни фондове, когато търгуват от името на фонда).

L 87/76 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Разходни елементи, подлежащи на оповестяване Примери: Всички разходи, свързани със сделките Всички разходи и такси, извършени в ре­ зултат на придобиването и продажбата на инвестиции. Брокерски комисиони, такси за сключване на сделка и за предсрочно извеждане, запла­ щани от фонда, увеличения на цената, които са включени в цената на сделката, гербов на­ лог, данък върху сделките и разходи за об­ мен на валута. Съпътстващи разходи Такси за постигнати резултати. (1) Таксите за структуриране следва да се разбират като такси, събирани от създателите на структурирани инвестиционни продукти за структурирането на продуктите. Те могат да обхващат широк набор от услуги, предоставяни от създателя.

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/77 Изисквания към операторите на места за търговия незабавно да информират своя национален компетентен орган ПРИЛОЖЕНИЕ III РАЗДЕЛ А Сигнали, които може да са показателни за значителни нарушения на правилата на място за търговия или ненормални условия на търговия, или срив в системата по отношение на финансов инструмент Значителни нарушения на правилата на място за търговия

1. Участници на пазара нарушават правилата на мястото за търговия, чиято цел е да защитават целостта на пазара,

нормалното функциониране на пазара или значимите интереси на останалите участници на пазара; и

1. Място за търговия счита, че тежестта или последствията от нарушението са достатъчни, за да обосноват разглеждането

на дисциплинарни мерки. Ненормални условия за търговия

1. Налице е вмешателство в процеса на определяне на цените през значителен период от време;
2. Капацитетите на системите за търговия са достигнати или превишени;
3. Многократни сигнали от маркет-мейкъри/доставчици на ликвидност за некоректни сделки; или

1. Повреда или отказ на критични механизми по член 48 от Директива 2014/65/ЕС и мерките за нейното прилагане,

които са предназначени да защитават мястото за търговия от рисковете на алгоритмичната търговия. Срив в системата

1. Всяка значителна загуба на функционалност или повреда на системата за достъп до пазара, която лишава участниците

от възможността да въвеждат, коригират или отменят свои нареждания;

1. Всяка значителна загуба на функционалност или повреда на системата за съпоставяне на сделки, която създава несигурност за участниците относно статуса на изпълнени сделки или висящи нареждания или води до липса на информация, която е абсолютно необходима за търгуване (например разпространение на стойността на индекс за търгуването на някои деривати върху този индекс);
2. Всяка значителна загуба на функционалност или повреда на системата за разпространение на информация за прозрачност преди или след сключване на сделки и други съществени данни, публикувани от местата за търговия в съответствие с техните задължения по Директива 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 600/2014;

1. Всяка значителна загуба на функционалност или повреда на системите на мястото за търговия, предназначени за наблюдение и контрол на търговските дейности на участниците на пазара; както и всяка значителна загуба на функционалност или повреда в сферата на други взаимносвързани доставчици на услуги, по-конкретно централни контрагенти и централни депозитари на ценни книжа, която има отражения върху системата за търговия.

РАЗДЕЛ Б Сигнали, които може да са показателни за поведение, съставляващо злоупотреба по смисъла на Регламент (ЕС) № 596/2014 Сигнали за евентуална злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара

1. Необичайна концентрация на сделки и/или нареждания за търговия в конкретен финансов инструмент при един

член/участник или между определени членове/участници.

1. Необичайно повтаряне на сделка сред малък брой членове/участници за определен период от време.

L 87/78 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Сигнали за евентуална злоупотреба с вътрешна информация

1. Необичайно и значимо търгуване или подаване на нареждания за търговия с финансовите инструменти на дадено дружество от определени членове/участници преди обявяването на важни корпоративни събития или на ценово чувствителна информация, отнасяща се до дружеството; нареждания за търговия/сделки, които водят до внезапни и необичайни промени на обема на нарежданията/сделките и/или цените преди публични обявления, отнасящи се до въпросния финансов инструмент.
2. Подаване на нареждания за търговия или осъществяване на сделки от член/участник на пазара преди или непосред­ ствено след като този член/участник или лица, за които е публично известно, че са свързани с този член/участник, изготвят или разпространят проучване или инвестиционни препоръки, които се предоставят на разположение на обществеността.

Сигнали за евентуално манипулиране на пазара Сигналите, описани в точки 18—23 по-долу, са особено важни в условията на автоматизирана търговия.

1. Дадени нареждания за търговия или осъществени сделки, които представляват значим дял от дневния обем на сделките със съответния финансов инструмент на засегнатото място за търговия, по-специално когато тези дейности водят до съществена промяна на цената на финансовия инструмент.
2. Дадени нареждания за търговия или осъществени сделки от член/участник със значителен интерес като купувач или продавач на финансов инструмент, които водят до съществени промени на цената на финансовия инструмент на дадено място за търговия.
3. Дадени нареждания за търговия или осъществени сделки, концентрирани в кратък отрязък от време на сесията за

търговия и водят до промяна на цената, която впоследствие се обръща.

1. Дадени нареждания за търговия, които променят представянето на най-добрата цена „купува“ или „продава“ на даден финансов инструмент, който е допуснат до търговия или се търгува на място за търговия, или по-общо представянето на дневника за нареждания, с който разполагат участниците на пазара, и са отстранени преди да бъдат изпълнени.

1. Сделки или нареждания за търговия от пазарен участник, за които няма друга видима причина освен увеличаване/на­ маляване на цената на финансов инструмент или съществено повлияване на търсенето или предлагането на финансов инструмент, по-конкретно близо до референтната точка през деня за търговия, например при отваряне или малко преди затваряне.
2. Купуване или продаване на финансов инструмент в референтния час на сесията за търговия (например отваряне, затваряне, сетълмент) в стремеж да бъде увеличена, понижена или задържана референтната цена (например цена при отваряне, цена при затваряне, цена на сетълмент) на конкретно равнище — тази практика обикновено е известна като „маркиране на затварянето“ (marking the close).
3. Сделки или нареждания за търговия, които пораждат или има вероятност да породят ефект на повишаване или

понижаване на среднопретеглената цена за деня или за определен период по време на сесията за търговия.

1. Сделки и нареждания за търговия, които водят или е вероятно да доведат до ефект на определяне на пазарна цена, когато ликвидността на финансовия инструмент или броят на ценовите равнища в дневника за нареждания не са достатъчни за определяне на цена в рамките на сесията за търговия.

1. Изпълнение на сделка, която променя разликата (спред) между цените „купува“ и „продава“, когато този спред е фактор за определянето на цената на друга сделка, независимо дали на същото или на друго място за търговия.
2. Въвеждане на нареждания, които представляват значителни обеми в централния дневник за нареждания на системата за търговия няколко минути преди етапа на определяне на цената на търга и отменяне на тези нареждания няколко секунди преди дневникът за нареждания да бъде замразен за изчисляване на тръжната цена, така че теоретичната цена при отваряне да изглежда по-висока/по-ниска.
3. Участие в сделка или поредица от сделки, които се извеждат на съоръжение за публичен показ, с цел да се създаде впечатление за активност или промяна на цената на финансов инструмент — тази практика обикновено е известна като „оцветяване на лентата“ (painting the tape);

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/79

1. Сделки, извършени в резултат от въвеждането на нареждания за покупка и продажба по едно и също или почти по едно и също време, с много сходно количество и сходна цена, от едни и същи членове/участници на пазара или от различни членове/участници на пазара, но в съглашение — тази практика обикновено е известна като „неправомерни съпоставени нареждания“ (improper matched orders).
2. Сделки или нареждания за търговия, които водят или е вероятно да доведат до ефект на заобикаляне на търговските защитните мерки на пазара (например ограничения на цената, на обема, параметри на спреда „купува-продава“ и др.).
3. Въвеждане на нареждания или поредица от нареждания, изпълнение на сделки или поредица от сделки, при което има вероятност да се създаде или задълбочи тенденция или да се насърчат другите участници да ускорят или разширят тенденцията, с цел да се създаде възможност за закриване или откриване на позиция на благоприятна цена — тази практика обикновено е известна като „стимулиране на тенденция“ (momentum ignition).

1. Подаване на множество или големи нареждания за търговия в едната колона на дневника за нареждания, често далече от най-високата оферта „купува“ и най-ниската оферта „продава“, с цел да бъде извършена търговия в другата колона на дневника за нареждания. След извършване на сделката манипулативните нареждания се отстраняват — тази практика обикновено е известна като „разслояване на поръчки и лъжливи поръчки“ (layering and spoofing).
2. Въвеждане на малки нареждания с цел да се установи равнището на скрити нареждания, и по-специално да се оцени какво се съдържа в непрозрачна платформа — тази практика обикновено е известна като „леки поръчки“ (ping orders).
3. Въвеждане на голям брой нареждания за търговия и/или отмяна и/или актуализиране на нареждания за търговия с цел да се създаде несигурност за други участници, да се забавят техните процеси и/или да се прикрие собствената им стратегия — тази практика обикновено е известна като „претрупване с поръчки“ (quote stuffing).
4. Издаване на нареждания за търговия с цел привличане на други членове/участници на пазара, които използват традиционни търговски техники („бавни търговци“ — „slow traders“), като след това нарежданията бързо се променят към не толкова благоприятни условия, с надежда да се постигне благоприятно изпълнение срещу входящия поток от нареждания за търговия от „бавните“ търговци — тази практика обикновено е известна като „създаване на дим“ (smoking).

1. Изпълняване на нареждания за търговия или поредица от нареждания за търговия с цел да се разкрият нареждания на други участници и след това да се въведе нареждане за търговия, с което се използва получената информация — тази практика обикновено е известна като „фишинг“ (phishing).
2. Степента, в която, доколкото е известно на оператора на място за търговия, подаваните нареждания за търговия или извършените сделки са показателни за обръщане на позиции в кратко време и представляват значителен дял от дневния обем сделки със съответния финансов инструмент на засегнатото място за търговия, и могат да бъдат свързани със значителни промени на цената на финансов инструмент, който е допуснат за търговия или търгуван на мястото за търговия.

Сигнали за манипулиране на пазара чрез кръстосване на продукти, включително между различни места за търговия На описаните по-долу сигнали следва да се обръща особено внимание от оператор на място за търговия, където са допуснати до търговия или се търгуват едновременно финансов инструмент и свързани финансови инструменти или ако горепосочените инструменти се търгуват на няколко места за търговия, чийто оператор е един и същ.

1. Сделки или нареждания за търговия, които пораждат или има вероятност да породят ефект на повишаване, понижаване или запазване на цената на финансов инструмент в дните преди емитирането, упражняването на опция за обратно изкупуване или падежа на свързан дериват или конвертируем инструмент.
2. Сделки или нареждания за търговия, които пораждат или има вероятност да породят ефект на запазване на цената на базов финансов инструмент под или над цената на упражняване или на друг елемент, използван за определяне на изплащането (например бариера) на свързан дериват на падежа.
3. Сделки, които пораждат или има вероятност да породят ефект на изменение на цената на базов финансов инструмент така, че тя да надхвърли или да не достигне цената на упражняване, или на елемент, използван за определяне на изплащането (например бариера) на свързан дериват на падежа.
4. Сделки, които пораждат или има вероятност да породят ефект на изменение на цената на сетълмент на финансов инструмент, когато тази цена се използва като референтна или определяща, по-конкретно при изчисляване на изискванията за марж.

1. Дадени нареждания за търговия или осъществени сделки от член/участник със значителен интерес като купувач или продавач на финансов инструмент, които водят до съществени промени на цената на свързан дериват или базов актив, допуснат до търговия на дадено място за търговия.

L 87/80 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г.

1. Търгуване или въвеждане на нареждания за търговия на едно място за търговия или извън място за търговия (включително въвеждане на заявления за интерес) с цел неправомерно повлияване на цената на свързан финансов инструмент на друго или на същото място за търговия или извън място за търговия — обикновено тази практика е известна като „кръстосано манипулиране на продукти“ (cross-product manipulation) (търгуване на финансов инструмент с цел неправомерно позициониране на цената на свързан финансов инструмент на друго или на същото място за търговия или извън място за търговия).
2. Създаване или увеличаване на възможност за арбитраж между финансов инструмент и друг свързан финансов инструмент чрез повлияване на референтните цени на един от двата инструмента, което може да се постигне с различни финансови инструменти (като права и акции, парични пазари и пазари за деривати, варанти и акции и др.). В контекста на емисиите на права, това може да се постигне чрез повлияване на (теоретичната) цена(та) на правата при отваряне или на (теоретичната) цена(та) на правата при затваряне.

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/81 ПРИЛОЖЕНИЕ IV РАЗДЕЛ 1 Водене на регистри за нареждания на клиенти и решения за търгуване

1. Име и друго обозначаване на клиента
2. Име и друго обозначаване на всяко съответно лице, действащо от името на клиента
3. Обозначаване, което идентифицира търговеца (идентификатор на търговец) в рамките на инвестиционния посредник,

който отговаря за инвестиционното решение

1. Обозначаване, което идентифицира алгоритъма (идентификатор на алгоритъм) в рамките на инвестиционния

посредник, на който се основава инвестиционното решение

1. Индикатор „купува“/„продава“
2. Идентификация на инструмента
3. Единична цена и парична единица
4. Цена
5. Множител на цената
6. Валута 1
7. Валута 2
8. Първоначално количество и количествена единица
9. Период на валидност
10. Вид на нареждането
11. Всякакви други данни, условия и конкретни указания от клиента
12. Датата и точният час на получаване на нареждането или датата и точният час на вземане на решението за търгуване. Точният час трябва да бъде определен в съответствие с методиката, предписана по стандартите за синхронизация на часовниците съгласно член 50, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС.

РАЗДЕЛ 2 Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания

1. Име и друго обозначаване на клиента
2. Име и друго обозначаване на всяко съответно лице, действащо от името на клиента
3. Обозначаване, което идентифицира търговеца (идентификатор на търговец) в рамките на инвестиционния посредник,

който отговаря за инвестиционното решение

1. Обозначаване, което идентифицира алгоритъма (идентификатор на алгоритъм) в рамките на инвестиционния

посредник, на който се основава инвестиционното решение

1. Референтен номер на сделката
2. Обозначаване, което идентифицира нареждането (идентификатор на нареждане)
3. Идентификационен код на нареждането, присвоен от мястото за търговия при получаване на нареждането
4. Уникална идентификация на всяка група от групирани нареждания на клиенти (която впоследствие ще бъде издадена като едно общо нареждане на дадено място за търговия). Тази идентификация следва да показва „групирана_X“ (aggregated_X), където Х показва броя на клиентите, чиито нареждания са групирани.

1. MIC код на сегмента на мястото за търговия, където е подадено нареждането

L 87/82 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г.

1. Име и друго обозначаване на лицето, на което е предадено нареждането
2. Обозначаване, което идентифицира продавача и купувача
3. Качеството, в което лицето търгува
4. Обозначаване, което идентифицира търговеца (идентификатор на търговец), който отговаря за изпълнението
5. Обозначаване, което идентифицира алгоритъма (идентификатор на алгоритъм), на който се основава изпълнението
6. Индикатор „купува“/„продава“
7. Идентификация на инструмента
8. Основен базов инструмент
9. Идентификатор на опция за продажба или опция за покупка (put/call)
10. Цена на упражняване
11. Предварително плащане
12. Вид на доставката
13. Тип на опцията
14. Падеж
15. Единична цена и парична единица
16. Цена
17. Множител на цената
18. Валута 1
19. Валута 2
20. Оставащо количество
21. Променено количество
22. Изпълнено количество
23. Датата и точния час на подаване на нареждането или решението за търгуване. Точният час трябва да бъде определен в съответствие с методиката, предписана по стандартите за синхронизация на часовниците съгласно член 50, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС.

1. Датата и точния час на всяко съобщение, което е предадено на и получено от мястото за търговия във връзка със събития, които засягат нареждането. Точният час трябва да бъде определен в съответствие с методиката, предписана от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Комисията (1) за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за степента на точност на бизнес часовниците. [попълва се от службата за публикации]
2. Датата и точния час на всяко съобщение, което е предадено на и получено от друг инвестиционен посредник във връзка със събития, които засягат нареждането. Точният час трябва да бъде определен в съответствие с методиката, предписана по стандартите за синхронизация на часовниците съгласно член 50, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС.
3. Всяко съобщение, което е предадено на и получено от мястото за търговия във връзка с нареждания, издадени от

инвестиционния посредник

1. Всякакви други данни и условия, които са подадени на и получени от друг инвестиционен посредник във връзка с

нареждането (1) Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Комисията от 7 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти във връзка със степента на точност на бизнес часовниците (вж. страница 148 от настоящия брой на Официален вестник).

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/83

1. Последователността от статуси на всяко издадено нареждане с цел отразяване на хронологията от събития, които

засягат нареждането, включително промяна, отмяна, изпълнение и др.

1. Обозначение за къса продажба
2. Обозначение за изключение съгласно регламента относно късите продажби
3. Обозначение за отказ.