Чл. 16

Чл. 16.(1) (Изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) В регистъра за инвестиционните посредници, получили лиценз за извършване на услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, се вписват:

1. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., доп. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., доп. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията, с което се издава лиценз за извършване на услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИи/или разрешение за извършване на услугите и дейностите почл. 9, ал. 2 ЗПФИ, и номерът на лиценза, съответно разрешението;
2. (нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., доп. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията за разширяване обхвата на издадения лиценз за извършване на услуги и дейности почл. 6, ал. 2 и 3ичл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
3. (нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията за издаване на лиценз за извършване на услуги и дейности почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИна територията на Република България от юридическо лице от трета държава чрез клон;
4. (нова - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.)
5. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 2, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., зал. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 4, изм. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) решението, с което е издадено одобрение на лицата почл. 13, ал. 1, 6 и 7 ЗПФИ;
6. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 3, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 5 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) имената на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник във връзка с дейността му съобразно разрешените почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИуслуги и дейности;
7. (предишна т. 4, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 6 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.) имената на брокерите на финансови инструменти и инвестиционните консултанти;
8. (предишна т. 5, изм. и доп. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2008 г., предишна т. 7 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.) имената на лицата, предлагащи финансови инструменти, както и наложените глоби, законовите разпоредби, които са били нарушени, датата и номерът на наказателното постановление;
9. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 8 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
10. (изм. и доп. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 6, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 8 - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 9 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
11. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 7, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 9 - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 10 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
12. (предишна т. 8 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 10 - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 11 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
13. (предишна т. 9 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 11 - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 12 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.)
14. (отм., предишна т. 10 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 12 - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 13 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.)
15. (предишна т. 11, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 14 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
16. (предишна т. 13, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 15 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.)
17. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 14, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 16 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., отм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.)
18. (предишна т. 15 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., зал. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 17 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г.)
19. (предишна т. 16 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 18, изм. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., отм. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.)
20. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 19 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията за одобрение/отказ за преобразуване на инвестиционния посредник;
21. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна т. 17 - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 19, доп. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 20 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията за отнемане на лиценза, съответно разрешението за извършване на услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3ичл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
22. (нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 21 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) имената на назначените квестори;
23. (нова - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) информация за обвързания агент, който действа от името на посредника;
24. (нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., предишна т. 22 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., предишна т. 23, доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) за инвестиционен посредник, който възнамерява да извършва дейност в приемаща държава членка чрез клон или чрез обвързан агент, установен в друга държава членка, в която инвестиционният посредник няма клон, освен обстоятелствата почл. 14, ал. 1, т. 6се вписват и следните обстоятелства:

а) приемащата държава членка; б) програмата за дейността; в) (изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) имената на управителя на клона; г) (нова - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) данни за обвързания агент - наименованието, ЕИК, седалището и адресът на управление на юридическото лице, което ще извършва дейност като обвързан агент, съответно имената на физическото лице, което ще извършва дейност като обвързан агент; д) (предишна т. "г" - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) датата, от която инвестиционният посредник може да започне да извършва дейност в приемащата държава членка.

1. (нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна т. 23 - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 28.11.2017 г., предишна т. 24, доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) за инвестиционен посредник, който възнамерява да извършва дейност в приемаща държава членка, при условията на свободно предоставяне на услуги или чрез обвързан агент се вписват и следните обстоятелства:

а) приемащата държава; б) програмата за дейността; в) датата, от която инвестиционният посредник може да започне да извършва дейност в приемащата държава. (2) (Нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) За инвестиционен посредник със седалище в държава членка, който възнамерява да извършва услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИна територията на Република България чрез клон, съответно чрез обвързан агент, се вписват следните обстоятелства:

1. (доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) седалището и адресът на управление на клона, съответно на обвързания агент, ако е юридическо лице;
2. (изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) имената на управителя на клона, съответно на обвързания агент, ако е физическо лице;
3. програмата за дейността;
4. датата, от която инвестиционният посредник може да започне да извършва дейност на територията на Република България;
5. компетентният орган от съответната държава членка, упражняващ надзор върху дейността на инвестиционния посредник;
6. (нова - ДВ, бр. 101 от 2018 г., доп. - ДВ, бр. 30 от 2020 г.) имената на брокерите на финансови инструменти и инвестиционните консултанти, които сключват сделки и предоставят съвети във връзка с дейността на клона.

(3) (Нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) За инвестиционен посредник със седалище в държава членка, който възнамерява да извършва услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИна територията на Република България при условията на свободно предоставяне на услуги, се вписват следните обстоятелства:

1. програмата за дейността;
2. датата, от която инвестиционният посредник може да започне да извършва дейност на територията на Република България;
3. компетентният орган от съответната държава членка, упражняващ надзор върху дейността на инвестиционния посредник.

(4) (Нова - ДВ, бр. 63 от 2008 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г., в сила от 01.11.2014 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) В случаите, когато инвестиционен посредник организира МСТ или OCT, в регистъра се вписват и данните, и документите почл. 15а, съответночл. 15б. (5) (Нова - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) В случаите, когато инвестиционен посредник има лиценз за извършване на услуги по докладване на данни, в регистъра се вписват:

1. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията, с което се дава право на инвестиционния посредник да извършва дейност като одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване почл. 1, т. 3 ЗПФИ;
2. видът на услугата за докладване на данни;
3. правилата за управление почл. 209, ал. 1 ЗПФИ;
4. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) решението на Комисията, с което на инвестиционния посредник се отнема правото да предоставя услуги за извършване на дейност като одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване почл. 1, т. 3 ЗПФИ.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 12 от 2006 г., предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г., предишна ал. 5, изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г.) В регистъра за инвестиционните посредници, получили лиценз за извършване на услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИпри условията и по реда наЗакона за кредитните институции (ЗКИ), се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и:

1. (изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г.) датата и номерът на решението на Българската народна банка за издаване на лицензия за извършване на банкова дейност, която включва и извършване на сделките почл. 2, ал. 2, т. 9 ЗКИ;
2. (изм. - ДВ, бр. 63 от 2008 г.) датата и номерът на решението на Българската народна банка за отнемане на разрешението за извършване на сделките почл. 2, ал. 2, т. 9 ЗКИ.

Раздел IV.Обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа