Чл. 1

Член 1 Критерии за определяне на предприятията, извършващи паралелна банкова дейност 1. Институциите определят като предприятия, извършващи паралелна банкова дейност, следните субекти: а) субект, който предлага банкови услуги или извършва банкови дейности, както е посочено в член 2, и не е лицензиран и не подлежи на надзор в съответствие с нито един от актовете на Съюза, изброени в приложението към настоящия регламент; (5) Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2009 г. относно започването и упражняването на

застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II) (ОВ L 335, 17.12.2009 г., стр. 1). (6) Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 12). 2/6 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/2779/oj

OB L, 12.12.2023 г. BG б) предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа съгласно определението в член 1, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (7), когато тези предприятия са получили разрешение като фондове на паричния пазар, както е посочено в член 4 от Регламент (ЕС) 2017/1131 на Европейския парламент и на Съвета (8); в) алтернативен инвестиционен фонд съгласно определението в член 4, параграф 1, буква а) от Директива 2011/61/ЕС, когато е приложимо някое от следните условия: i) ii) алтернативният инвестиционен фонд е получил разрешение като фонд на паричния пазар, както е посочено в член 4 от Регламент (ЕС) 2017/1131; алтернативният инвестиционен фонд използва ливъридж в значителна степен, както е посочено в член 111, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013 на Комисията (9); iii) на алтернативния инвестиционен фонд не е забранено да отпуска заеми в хода на обичайната си дейност или да купува кредитни експозиции на трети страни за своя собствена сметка въз основа на неговите правила или учредителни документи.

Чрез дерогация от параграф 1 институциите не определят следните субекти като предприятия, извършващи паралелна

1. банкова дейност:

а) финансови институции, чиито експозиции са третирани в съответствие с член 119, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 575/2013; б) субект, който е изключен от приложното поле на някой от следните актове: i) Директива 2013/36/ЕС; ii) Регламент (ЕС) № 648/2012; iii) Директива 2009/138/ЕО; iv) Регламент (ЕС) № 575/2013; в) субект, който е освободен от прилагането на някой от следните актове: i) Директива 2013/36/ЕС; ii) Регламент (ЕС) № 648/2012; iii) Директива 2009/138/ЕО; iv) Регламент (ЕС) № 575/2013; г) субект, който е част от нефинансова група и чиято основна дейност се състои в извършването на кредитно посредничество за неговото предприятие майка или за неговите дъщерни предприятия или за други дъщерни предприятия на неговото предприятие майка; д) дружество, което е включено в надзора на дадена институция на консолидирана основа; е) субект, установен в трета държава, който отговаря на някой от следните критерии:

i) лицензиран е и подлежи на надзор от надзорен орган на трета държава в съответствие с базелските основни принципи за ефективен банков надзор; ii) регулаторният режим на третата държава, в съответствие с който субектът е лицензиран и подлежи на надзор, е признат за еквивалентен на прилагания в Съюза за такива субекти в съответствие с разпоредбите за еквивалентност на приложимия правен акт на Съюза, посочен в приложението; iii) включен е в надзора на консолидирана основа на институция, която е получила лиценз и е под надзора на надзорен орган на трета държава, който прилага банково регулиране и надзор въз основа на базелските основни принципи за ефективен банков надзор. (7) Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (ОВ L 302, 17.11.2009 г., стр. 32). (8) Регламент (ЕС) 2017/1131 на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2017 г. относно фондовете на паричния пазар (ОВ L 169,

30.6.2017 г., стр. 8). (9) Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013 на Комисията от 19 декември 2012 г. за допълване на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на освобождаванията, общите условия във връзка с дейността, депозитарите, ливъриджа, прозрачността и надзора (ОВ L 83, 22.3.2013 г., стр. 1). ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/2779/oj 3/6

BG OB L, 12.12.2023 г.