Чл. 6

Член 6 За целите на член 62, параграф 2, буква и) от Регламент (ЕС) 2023/1114 заявителите предоставят на компетентния орган информация относно своите механизми, политики и процедури за вътрешен контрол с цел да се спазват разпоредбите на националното законодателство, с което се транспонира Директива (ЕС) 2015/849, и рамката за оценка на риска за управление на рисковете, свързани с изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително всяко едно от следните: а) оценката на заявителя за присъщите и остатъчните рискове от изпирането на пари и финансирането на тероризма, свързани с неговата стопанска дейност, включително рисковете, свързани с: i) ii клиентската база на заявителя; предоставените услуги; iii) използваните канали за разпространение; iv географските области, в които се осъществява дейност; б) в) г) д) мерките, които заявителят е въвел или ще въведе, за да предотврати установените рискове и да спазва приложимите изисквания за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително процеса на оценка на риска от страна на заявителя, политиките и процедурите за спазване на изискванията за комплексна проверка на клиента, и политиките и процедурите за откриване и докладване на съмнителни трансакции или дейности; подробна информация относно начина, по който тези механизми, политики и процедури за вътрешен контрол са адекватни и пропорционални на мащаба, естеството, присъщия риск от изпиране на пари и финансиране на тероризма, обхвата на предоставяните услуги за криптоактиви, сложността на бизнес модела и начина, по който тези механизми, политики и процедури гарантират спазването на Директива (ЕС) 2015/849 и Регламент (ЕС) 2023/1113; самоличността на лицето, отговарящо за осигуряване на спазването на изискванията за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, и доказателства за знанията, уменията и опита на това лице; мерки, човешки и финансови ресурси, гарантиращи, че персоналът на заявителя е подходящо обучен по въпроси, свързани с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма (годишни показатели) и относно специфични рискове, свързани с криптоактиви; е) копие от политиките, процедурите и системите на заявителя за борба с изпирането на пари и тероризма; ж) честотата на оценката на адекватността и ефективността на тези механизми, политики и процедури за вътрешен контрол и лицето или функцията, отговарящи за тази оценка. Самоличност и доказателство за добра репутация, знания, умения и опит и достатъчно ангажираност на членовете на ръководния орган