Чл. 17

Статус на отчета Указване дали отчетът за сделката е нов, или се касае за от­ меняне. „NEWT“ — Нов „CANC“ — Отмяна

Референтен номер на сделката Идентификационен номер, който при изпълняващия посред­ {ALPHANUM-52} ник е уникален за всеки отчет за сделка. Когато съгласно член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 600/2014 мястото на търговия подава отчета от името на посредник, който не попада под действието на Регламент (ЕС) № 600/2014, мястото на търговия попълва в това поле номер, който се генерира вътрешно от мястото на търговия и е уникален за всеки отчет за сделка, подаден от мястото на търговия.

Идентификационен код на сделката, определен от мя­ стото на търговия Този номер се генерира от местата на търговия и се предос­ тавя както на купувача, така и на продавача, съгласно член 12 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/580 (1). {ALPHANUM-52} Това поле се изисква само за пазарната страна на сделка, из­ пълнена на дадено място на търговия. L 87/464 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. №

ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Идентификационен код на изпълняващия субект Код, използван за идентифициране на субекта, който изпъл­ нява сделката. {LEI} Инвестиционен обхванат от 2014/65/ЕС посредник, Директива Указва дали субектът, който е идентифициран в поле 4, е инвестиционен посредник, обхванат от член 4, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС. „true“ — да „false“ — не Идентификационен код на подаващия субект Код, използван за идентифициране на субекта, който подава отчета за сделката до компетентния орган в съответствие с член 26, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 600/2014. {LEI} Когато отчетът се подава пряко от изпълняващия посредник до компетентния орган, в него се посочва кодът LEI на из­ пълняващия посредник (когато изпълняващият посредник е юридическо лице). Когато отчетът се подава от място на търговия, в него се по­ сочва кодът LEI на оператора на мястото на търговия. Когато отчетът се подава от ОМД, в него се попълва кодът LEI на ОМД. Данни за купувача — За съвместни сметки полета 7—11 се повтарят за всеки купувач. — Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, получаващият посредник попълва в полета 7—15 в отчета си на получаващ посредник информацията, получена от предаващия посредник. — Когато предаването се отнася до предадено нареждане, което не е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, получа­ ващият посредник третира предаващия посредник като купувач. {LEI} {MIC} {NATIONAL_ID} „INTC“

Идентификационен код на купувача Код, използван за идентифициране на придобиващия финан­ совия инструмент. Когато придобиващият е юридическо лице, се използва ко­ дът LEI на придобиващия. Когато придобиващият не е юридическо лице, се използва идентификационният код, посочен в член 6. Когато сделката е изпълнена на място на търговия или на платформа за организирана търговия, което/която се намира извън Съюза и използва централен контрагент (ЦК), и когато самоличността на придобиващия не е разкрита, се използва кодът LEI на ЦК. Когато сделката е извършена на място на търговия или на платформа за организирана търговия, което/която се намира извън Съюза и не използва ЦК, и когато самоличността на придобиващия не е разкрита, се използва кодът MIC на мя­ стото на търговия или на платформата за организирана тър­ говия, което/която се намира извън Съюза. Когато придобиващият е инвестиционен посредник, който действа като систематичен участник (СУ), се използва кодът LEI на СУ. „INTC“ се използва за обозначаване на агрегираната сметка на клиента при инвестиционния посредник, за да се до­ кладва прехвърляне към или от тази сметка със свързано разпределение за отделния(те) клиент(и) съответно от или към въпросната сметка. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/465 № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО В случай на опции и суапции купувачът е контрагентът, който притежава правото да упражни опцията, а продавачът е контрагентът, който продава опцията и получава премия. В случай на фючърси и форуърди, различни от фючърси и форуърди, свързани с валути, купувачът е контрагентът, който купува инструмента, а продавачът е контрагентът, който продава инструмента. В случай на суапове, свързани с ценни книжа, купувачът е контрагентът, който носи риска от промяна на цената на ба­ зовата ценна книга и получава сумата на ценната книга. Продавачът е контрагентът, който плаща сумата на ценната книга. В случай на суапове, свързани с лихвени проценти или ин­ флационни индекси, купувачът е контрагентът, който плаща фиксираната ставка. Продавачът е контрагентът, който полу­ чава фиксираната ставка. В случай на базови суапове (лих­ вени суапове за размяна на плаващи лихвени проценти), ку­ пувачът е контрагентът, който плаща спреда, а продавачът е контрагентът, който получава спреда. В случай на суапове и форуърди, свързани с валути, и на кръстосани валутни суапове, купувачът е контрагентът, по­ лучаващ валутата, която се явява първа при подреждане по азбучен ред съгласно стандарт ISO 4217, а продавачът е контрагентът, който предоставя тази валута. В случай на суап, свързан с дивиденти, купувачът е контра­ гентът, който получава равностойността на действителните плащания на дивиденти. Продавачът е контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксираната ставка. В случай на дериватни инструменти за прехвърляне на кре­ дитен риск, с изключение на опции и суапции, купувачът е контрагентът, който купува защитата. Продавачът е контра­ гентът, който продава защитата. В случай на договор за деривати, свързан със стоки, купува­ чът е контрагентът, който получава стоката, посочена в от­ чета, а продавачът е контрагентът, който предоставя тази стока. В случай на споразумения за лихвен форуърд, купувачът е контрагентът, който плаща фиксираната ставка, а продавачът е контрагентът, който получава фиксираната ставка. При увеличение на номиналната стойност купувачът е иден­ тичен на придобиващия финансовия инструмент в рамките на първоначалната сделка, а продавачът е идентичен на ли­ цето, което се освобождава от финансовия инструмент в рамките на първоначалната сделка. При намаление на номиналната стойност купувачът е иден­ тичен на лицето, което се освобождава от финансовия ин­ струмент в рамките на първоначалната сделка, а продавачът е идентичен на придобиващия финансовия инструмент в рамките на първоначалната сделка. Допълнителни данни — Полета 8—15 са приложими само ако купувачът е клиент. — Полета 9—11 са приложими само ако купувачът е физическо лице. L 87/466 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО {COUNTRYCODE_2} №

ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА Държава на клона за купу­ вача Когато придобиващият е клиент, в това поле се идентифи­ цира държавата на клона, който е получил нареждането от клиента или е взел инвестиционното решение от името на клиента в съответствие с дискреционен мандат, даден му от клиента, както се изисква по член 14, параграф 3. Когато тази дейност не е извършена от клон, в полето се по­ пълва кодът на държавата членка по произход на инвести­ ционния посредник или кодът на държавата, в която е уста­ новено главното управление или седалището на инвести­ ционния посредник (в случай на посредници от трета дър­ жава). Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва, като се използва информацията, получена от предаващия посредник.

Купувач — собствено(и) име(на) Пълното(ите) собствено(и) име(на) на купувача. В случай че има повече от едно собствено име, в това поле се посочват всички имена, като се отделят със запетая. {ALPHANUM-140}

Купувач — фамилно(и) име(на) Пълното(ите) фамилно(и) име(на) на купувача. В случай че има повече от едно фамилно име, в това поле се посочват всички фамилни имена, като се отделят със запетая. {ALPHANUM-140}

Купувач — дата на раждане Дата на раждане на купувача. {DATEFORMAT} Лице, което взема решение от името на купувача — Полета 12—15 са приложими само ако лицето, което взема решението, действа въз основа на правомощие за представителство.

Код на лицето, което взема решение от името на купу­ вача Код, използван за идентифициране на лицето, което взема решението за придобиване на финансовия инструмент. {LEI} {NATIONAL_ID} Когато решението се взема от инвестиционен посредник, в това поле се попълват идентификационните данни на инве­ стиционния посредник, а не на физическото лице, което взема инвестиционното решение. Когато лицето, което взема решението, е юридическо лице, се използва кодът LEI на лицето, което взема решението. Когато лицето, което взема решението, не е юридическо лице, се използва идентификационният код, посочен в член 6. Данни за лицето, което взема решение от името на купувача — Полета 13—15 са приложими само ако лицето, което взема решението, е физическо лице.

Лице, което взема решението за купуване — собствено(и) име(на) Пълното(ите) собствено(и) име(на) на лицето, което взема ре­ шението от името на купувача. В случай че има повече от едно собствено име, в това поле се посочват всички имена, като се отделят със запетая. {ALPHANUM-140} Лице, което взема решението за купуване — фамилно(и) име(на) Пълното(ите) фамилно(и) име(на) на лицето, което взема ре­ шението от името на купувача. В случай че има повече от едно фамилно име, в това поле се посочват всички фамилни имена, като се отделят със запетая. {ALPHANUM-140} 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/467 №

ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Лице, което взема решението за купуване — дата на ра­ ждане Дата на раждане на лицето, което взема решението от името на купувача. {DATEFORMAT} Данни за продавача и лицето, което взема решението — При съвместни сметки полета 16—20 се повтарят за всеки продавач. — Когато сделката от името на продавача се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, получаващият посредник попълва в полета 16—24 в отчета си на получаващ посредник информацията, получена от пре­ даващия посредник. — Когато предаването се отнася до предадено нареждане, което не е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, получа­ ващият посредник третира предаващия посредник като продавач.

Идентификационен код на продавача Код, използван за идентифициране на лицето, което се осво­ бождава от финансовия инструмент. {LEI} {MIC} Когато лицето, което се освобождава от финансовия инстру­ мент, е юридическо лице, се използва кодът LEI на лицето, което се освобождава от финансовия инструмент. {NATIONAL_ID} „INTC“ Когато лицето, което се освобождава от финансовия инстру­ мент, не е юридическо лице, се използва идентификацион­ ният код, посочен в член 6. Когато сделката е изпълнена на място на търговия или на платформа за организирана търговия, което/която се намира извън Съюза и използва ЦК, и когато самоличността на ли­ цето, което се освобождава от финансовия инструмент, не е разкрита, се използва кодът LEI на ЦК. Когато сделката е изпълнена на място на търговия или плат­ форма за организирана търговия, което/която се намира из­ вън Съюза и не използва ЦК, и когато самоличността на ли­ цето, което се освобождава от финансовия инструмент, не е разкрита, се използва кодът MIC на мястото на търговия или платформата за организирана търговия, което/която се намира извън Съюза. Когато лицето, което се освобождава от финансовия инстру­ мент, е инвестиционен посредник, който действа като СУ, се използва кодът LEI на СУ. „INTC“ се използва за обозначаване на агрегираната сметка на клиента при инвестиционния посредник, за да се до­ кладва прехвърляне към или от тази сметка със свързано разпределение за отделния(те) клиент(и) съответно от или към въпросната сметка. В случай на опции и суапции купувачът е контрагентът, който притежава правото да упражни опцията, а продавачът е контрагентът, който продава опцията и получава премия. В случай на фючърси и форуърди, различни от фючърси и форуърди, свързани с валути, купувачът е контрагентът, който купува инструмента, а продавачът е контрагентът, който продава инструмента. L 87/468 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО В случай на суапове, свързани с ценни книжа, купувачът е контрагентът, който носи риска от промяна на цената на ба­ зовата ценна книга и получава сумата на ценната книга. Продавачът е контрагентът, който плаща сумата на ценната книга. В случай на суапове, свързани с лихвени проценти или ин­ флационни индекси, купувачът е контрагентът, който плаща фиксираната ставка. Продавачът е контрагентът, който полу­ чава фиксираната ставка. В случай на базови суапове (лих­ вени суапове за размяна на плаващи лихвени проценти), ку­ пувачът е контрагентът, който плаща спреда, а продавачът е контрагентът, който получава спреда. В случай на суапове и форуърди, свързани с валути, и на кръстосани валутни суапове, купувачът е контрагентът, по­ лучаващ валутата, която се явява първа при подреждане по азбучен ред съгласно стандарт ISO 4217, а продавачът е контрагентът, който предоставя тази валута. В случай на суап, свързан с дивиденти, купувачът е контра­ гентът, който получава равностойността на действителните плащания на дивиденти. Продавачът е контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксираната ставка. В случай на дериватни инструменти за прехвърляне на кре­ дитен риск, с изключение на опции и суапции, купувачът е контрагентът, който купува защитата. Продавачът е контра­ гентът, който продава защитата. В случай на договор за деривати, свързан със стоки, купува­ чът е контрагентът, който получава стоката, посочена в от­ чета, а продавачът е контрагентът, който предоставя тази стока. В случай на споразумения за лихвен форуърд, купувачът е контрагентът, който плаща фиксираната ставка, а продавачът е контрагентът, който получава фиксираната ставка. При увеличение на номиналната стойност продавачът е идентичен на лицето, което се освобождава от финансовия инструмент в рамките на първоначалната сделка. При намаление на номиналната стойност продавачът е иден­ тичен на придобиващия финансовия инструмент в рамките на първоначалната сделка. 17— 24 Полета 17—24 отразяват всички полета, свързани с купувача, с номера 8—15 (данни за купувача и лицето, което взема решение), но за продавача. Данни за предаването — Полета 26 и 27 се попълват само за отчети за сделки от получаващ посредник, когато са били изпълнени всички условия за пре­ даването съгласно член 4. — Когато посредникът действа както като получаващ посредник, така и като предаващ посредник, той попълва поле 25, за да укаже, че е предаващ посредник, и попълва полета 26 и 27 от своя гледна точка в качеството си на получаващ посредник.

Показател за предаване на на­ реждане „true“ се попълва от предаващия посредник в отчета на пре­ даващия посредник, когато не са изпълнени условията за предаване, посочени в член 4 „true“ „false“ „false“ — във всички останали случаи

Идентификационен код на предаващия посредник за ку­ пувача Код, използван за идентифициране на посредника, който предава нареждането. {LEI} Получаващият посредник попълва в това поле от отчета на получаващ посредник идентификационния код, предоставен от предаващия посредник. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/469 №

ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Идентификационен код на за предаващия продавача посредник Код, използван за идентифициране на посредника, който предава нареждането. {LEI} Получаващият посредник попълва в това поле от отчета на получаващ посредник идентификационния код, предоставен от предаващия посредник. Данни за сделката

Дата и време на търгуване Дата и време на изпълнение на сделката. {DATE_TIME_FORMAT} За сделки, изпълнени на място на търгуване, нивото на де­ тайлност се определя в съответствие с изискванията, посо­ чени в член 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Ко­ мисията (2). За сделки, които не са изпълнени на място на търговия, да­ тата и времето са датата и времето, когато контрагентите са договорили съдържанието на следните полета: количество, цена, валути в полета 31, 34 и 44, идентификационен код на инструмента, класификация на инструмента и код на ба­ зовия инструмент, ако е приложимо. За сделки, които не са изпълнени на място на търговия, докладваното време трябва да бъде поне до най-близката секунда. Когато сделката е резултат от нареждане, предадено на трета страна от изпълняващия посредник от името на клиент, ко­ гато не са изпълнени условията за предаване, посочени в член 4, това са датата и времето на сделката, а не времето на предаване на нареждането. Посочва се дали сделката е резултат от извършването от страна на изпълняващия посредник на търговия за собствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки, съгласно член 4, параграф 1, точка 38 от Директива 2014/65/ЕС, или търго­ вия за собствена сметка съгласно член 4, параграф 1, точка 6 от Директива 2014/65/ЕС. Когато сделката не е резултат от извършването от страна на изпълняващия посредник на търговия за собствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки, или търговия за соб­ ствена сметка, в полето се посочва, че сделката е изпълнена в друго качество. „DEAL“ — търговия за соб­ ствена сметка „MTCH“ — търговия за соб­ ствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки „AOTC“ — друго качество

Търгуване в качеството на

Количество Броят на единиците от финансовия инструмент или броят на договорите за деривати в рамките на сделката. Номиналната или паричната стойност на финансовия ин­ струмент. При финансови залагания въз основа на спред, количеството е заложената парична стойност на пункт промяна в базовия финансов инструмент. {DECIMAL-18/17} — ако количеството е изразено като брой единици {DECIMAL-18/5} — ако ко­ личеството е изразено като парична номинална стойност или При суапове за кредитно неизпълнение, количеството е но­ миналната стойност на придобиването на или освобождава­ нето от защита. При увеличение или намаление на номиналната стойност на договори за деривати, броят отразява абсолютната стойност на промяната и се изразява като положително число. Информацията, която се докладва в това поле, трябва да от­ говаря на стойностите, посочени в полета 33 и 46. L 87/470 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО

Валута на количеството Валута, в която е изразено количеството. {CURRENCYCODE_3} Приложимо е само ако количеството е изразено като номи­ нална или парична стойност.

Увеличение/намаление на но­ миналната стойност на дери­ ват Посочва се дали сделката представлява увеличение, или на­ маление на номиналната стойност на договор за деривати. Това поле е приложимо само когато има промяна в номи­ налната стойност на договор за деривати. „INCR“ — увеличение „DECR“ — намаление

Цена Цената, на която е сключена сделката, с изключение, ако е приложимо, на комисионата и начислената лихва. В случай на договори за опции, това е премията на договора за деривати на базов инструмент или индексен пункт. В случай на финансови залагания на основата на спред, това е референтната цена на базовия инструмент. В случай на суапове за кредитно неизпълнение (СКН), това е купонът в базисни пунктове. Когато цената се докладва в парично изражение, тя се по­ сочва в основната валута. Когато цената не е налична към дадения момент, но пред­ стои да бъде определена, стойността е „PNDG“. Когато цената не е приложима, стойността е „NOAP“. Информацията, която се докладва в това поле, трябва да от­ говаря на стойностите, посочени в полета 30 и 46. {DECIMAL-18/13} — в слу­ чай че цената е изразена като парична стойност {DECIMAL-11/10} — в слу­ чай че цената е изразена като процент или доходност {DECIMAL-18/17} — в слу­ чай че цената е изразена в базисни пунктове „PNDG“— в случай че цената не е налична „NOAP“ — в случай че це­ ната не е приложима

Валута на цената Валутата, в която е изразена цената (приложимо, ако цената е изразена като парична стойност). {CURRENCYCODE_3}

Нетна сума {DECIMAL-18/5} Нетната сума на сделката означава паричната сума, която се плаща от купувача на дълговия инструмент при сетълмента на сделката. Тази парична сума е равна на: (чистата цена * номиналната стойност) + всички начислени купони. В ре­ зултат на това в нетната сума на сделката не се включват никакви комисиони или други такси, които се начисляват на купувача на дълговия инструмент. Това поле е приложимо само когато финансовият инстру­ мент е дългов.

Място Идентификация на мястото, на което е изпълнена сделката. {MIC} За сделки, които са изпълнени на място на търговия, чрез систематичен участник (СУ) или на платформа за организи­ рана търговия, което/който/която се намира извън Съюза, се използва кодът MIC по ISO 10383 за съответния пазарен сегмент. Когато за съответния сегмент не съществува MIC, се използва оперативният MIC. За финансови инструменти, които са допуснати до търговия или търгувани на място на търговия или за които е отпра­ вено искане за допускане, когато сделката с този финансов инструмент не е изпълнена на място на търговия, чрез СУ или на платформа за организирана търговия, които се нами­ рат извън Съюза, или когато инвестиционният посредник не знае, че търгува с друг инвестиционен посредник, действащ като СУ, се използва MIC код „XOFF“. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/471 № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО

Държава на членството на клона За финансови инструменти, които не са допуснати до търго­ вия или търгувани на място на търговия или за които не е отправено искане за допускане и които не се търгуват на платформа за организирана търговия, която се намира извън Съюза, но при които базовият инструмент е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия, се използва MIC код „XXXX“. Код, който се използва за идентифициране на държавата на клон на инвестиционен посредник, когато членството на клона на даден пазар е използвано за изпълнение на сдел­ ката. Когато не е използвано членството на клона на даден пазар, в това поле се попълва кодът на държавата членка по произ­ ход на инвестиционния посредник или кодът на държавата, в която е установено главното управление или седалището на посредника (в случай на посредници от трети държави). Това поле се попълва само за пазарната страна на сделка, из­ пълнена на място за търговия или платформа за организи­ рана търговия, което/която се намира извън Съюза. {COUNTRYCODE_2}

Предварително плащане Паричната стойност на всяко предварително плащане, полу­ чено или извършено от продавача. {DECIMAL-18/5} Когато продавачът получава предварителното плащане, се попълва положителна стойност. Когато продавачът извършва предварителното плащане, се попълва отрицателна стойност.

Валута на предварителното плащане Валута на предварителното плащане. {CURRENCYCODE_3}

Идентификационен код на компонент при комплексна търговия Вътрешен идентификационен код на докладващия посред­ ник, който служи за идентифицирането на всички отчети, свързани с едно и също изпълнение на комбинация от фи­ нансови инструменти в съответствие с член 12. На нивото на посредника кодът трябва да е уникален за групата отчети, свързани с изпълнението. Това поле е приложимо само когато се прилагат условията, посочени в член 12. {ALPHANUM-35} Данни за инструмента

Идентификационен код на инструмента Код, използван за идентифицирането на финансовия инстру­ мент. {ISIN} Това поле е приложимо за финансовите инструменти, за които е отправено искане за допускане до търговия, които са допуснати до търговия или се търгуват на място на търго­ вия или чрез систематичен участник. То е приложимо също така за финансовите инструменти, които имат ISIN и се тър­ гуват на намираща се извън Съюза платформа за организи­ рана търговия, когато базовият инструмент е финансов ин­ струмент, търгуван на място на търговия. L 87/472 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Полета 42—56 не са приложими, когато:

Пълно наименование на ин­ струмента Пълно наименование на финансовия инструмент. {ALPHANUM-350} Класификация на инстру­ мента Таксономия, използвана за класифициране на финансовия инструмент. {CFI_CODE} Предоставя се пълен и точен CFI код.

Валута на номиналната стой­ ност, 1

Валута на номиналната стой­ ност, 2 Валута, в която е деноминирана номиналната стойност. {CURRENCYCODE_3} В случай на договор за лихвен процент или валутни дери­ вати, това е валутата на номиналната стойност на етап 1 или валутата 1 от двойката. В случай на суапции, при които базовият суап е в една ва­ лута, това е валутата на номиналната стойност на базовия суап. За суапции, при които базовият суап е в повече от една валута, това е валутата на номиналната стойност на етап 1 от суапа. В случай на суапове в повече от една валута или кръстосани валутни суапове, това е валутата, в която е деноминиран етап 2 от договора. При суапции, при които базовият суап е в повече от една ва­ лута, това е валутата, в която е деноминиран етап 2 от суапа. {CURRENCYCODE_3}

Множител на цената Брой единици на базовия инструмент, включени в един до­ говор за деривати. {DECIMAL-18/17} Паричната стойност на един договор за суап, когато в по­ лето за количество е указан броят на договорите за суап, включени в сделката. При фючърс или опция на основата на индекс, това е размерът на индексен пункт. При финансови залагания въз основа на спред, това е промя­ ната на цената на базовия инструмент, на който се основава финансовото залагане. Информацията, която се докладва в това поле, трябва да от­ говаря на стойностите, посочени в полета 30 и 33.

Код на базовия инструмент Кодът ISIN на базовия инструмент. {ISIN} При американски депозитарни разписки, глобални депози­ тарни разписки и подобни инструменти това е кодът ISIN на финансовия инструмент, на който се основават тези ин­ струменти. При конвертируеми облигации това е кодът ISIN на инстру­ мента, в който може да бъде конвертирана облигацията. При деривати или други инструменти, които имат базов ин­ струмент, това е кодът ISIN на базовия инструмент, когато базовият инструмент е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия. Когато базовият инструмент е диви­ дент под формата на акции, това е кодът ISIN на съответната акция, даваща право на дивидента под формата на акции. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/473 № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО При суапове за кредитно неизпълнение се предоставя кодът ISIN на референтното задължение. В случай че базовият инструмент е индекс и има ISIN, това е кодът ISIN за въпросния индекс. Когато базовият инструмент е кошница, се включва ISIN на всеки съставен елемент на кошницата, който е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия. Поле 47 се отчита толкова пъти, колкото е необходимо, за да бъдат до­ кладвани всички инструменти от кошницата, които подле­ жат на докладване.

Наименование на базовия ин­ декс Когато базовият инструмент е индекс, това е наименова­ нието на индекса. {INDEX} или ако {ALPHANUM-25} — наименованието на индекса не е включено в списъка {IN­ DEX}

Срок на базовия индекс В случай че базовият инструмент е индекс, това е срокът на индекса. {INTEGER-3}+„DAYS“ — дни {INTEGER-3}+„WEEK“ — седмици {INTEGER-3}+„MNTH“ — месеци {INTEGER-3}+„YEAR“ — го­ дини „PUTO“ — пут „CALL“ — кол „OTHR“ — когато не може да се определи дали опцията е кол, или пут

Вид опция Посочва се дали договорът за деривати е кол (право да се за­ купи конкретен базов актив), или пут (право да се продаде конкретен базов актив), или дали към момента на изпълне­ нието не може да се определи дали е кол, или пут. В случай на суапции видът е:

Цена на упражняване Предварително определена цена, на която притежателят ще трябва да купи или да продаде базовия инструмент, или указване, че цената не може да бъде определена към мо­ мента на изпълнението. Това поле е приложимо само за опция или варант, когато цената на упражняване може да бъде определена към мо­ мента на изпълнението. Когато цената не е налична към дадения момент, но пред­ стои да бъде определена, стойността е „PNDG“. {DECIMAL-18/13} — в слу­ чай че цената е изразена като парична стойност {DECIMAL-11/10} — в слу­ чай че цената е изразена като процент или доходност {DECIMAL-18/17} — в слу­ чай че цената е изразена като базисни пунктове Когато цена на упражняване не е приложима, полето не се попълва. „PNDG“ — в случай че це­ ната не е налична L 87/474 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. №

ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Валута на цената на упражня­ ване Вид на опцията според датата на упражняване Валута на цената на упражняване {CURRENCYCODE_3} Посочва се дали опцията може да бъде упражнена само на фиксирана дата (европейски и азиатски тип), поредица от предварително определени дати (бермудски тип) или във всеки един момент през срока на договора (американски тип). Това поле е приложимо само за опции, варанти и сертифи­ кати за права. „EURO“ — европейски „AMER“ — американски „ASIA“ — азиатски „BERM“ — бермудски „OTHR“ — друг вид

Дата на падежа Дата на падежа на финансовия инструмент. {DATEFORMAT} Това поле е приложимо само за дългови инструменти с определен падеж.

Дата на изтичане Дата на изтичане на финансовия инструмент. Това поле е приложимо само за деривати с определена дата на изтичане. {DATEFORMAT}

Вид на доставката Посочва се дали сделката е уредена чрез физическа доставка, или чрез парично плащане. „PHYS“ — уредена чрез фи­ зическа доставка Когато видът на доставката не може да бъде определен към момента на изпълнението, стойността е „OPTL“. „CASH“ — уредена чрез па­ рично плащане Полето е приложимо само за деривати. Търговец, алгоритми, освобождаване от задължения, показатели

Инвестиционно решение рамките на посредника в Код, използван за идентифициране на лицето или алгори­ тъма в рамките на инвестиционния посредник, което лице или който алгоритъм е отговорно/отговорен за инвестицион­ ното решение. За физически лица се използва идентификационният код, посочен в член 6. Ако инвестиционното решение е взето от алгоритъм, полето се попълва съгласно определеното в член 8. Това поле е приложимо само за инвестиционно решение в рамките на посредника. Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва от получаващия посредник в отчета на по­ лучаващия посредник, като се използва информацията, по­ лучена от предаващия посредник. „OPTL“ — по избор на кон­ трагента или когато се опре­ деля от трета страна {NATIONAL_ID} — физиче­ ски лица {ALPHANUM-50} — алго­ ритми

Държава на клона, който упражнява надзор върху отго­ ворното за инвестиционното решение лице Код, използван за идентифициране на държавата на клона на инвестиционния посредник, от който е лицето, отговорно за инвестиционното решение, както е посочено в член 14, параграф 3, буква б). {COUNTRYCODE_2} Когато върху лицето, отговорно за инвестиционното реше­ ние, не е упражняван надзор от клон, в това поле се по­ пълва кодът на държавата членка по произход на инвести­ ционния посредник или кодът на държавата, в която е уста­ новено главното управление или седалището на посредника (в случай на посредници от трети държави). 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/475 № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО

Изпълнение в рамките на по­ средника Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва от получаващия посредник в отчета на по­ лучаващия посредник, като се използва информацията, по­ лучена от предаващия посредник. Това поле не е приложимо, когато инвестиционното реше­ ние е взето от алгоритъм. Код, използван за идентифициране на лицето или алгори­ тъма в рамките на инвестиционния посредник, което лице или който алгоритъм е отговорно/отговорен за изпълне­ нието. За физически лица се използва идентификационният код, посочен в член 6. Ако изпълнението е извършено от алгори­ тъм, полето се попълва съгласно посоченото в член 9. {NATIONAL_ID} — физиче­ ски лица {ALPHANUM-50} — алго­ ритми

Държава на клона, който упражнява надзор върху ли­ цето, отговорно за изпълне­ нието Код, използван за идентифициране на държавата на клона на инвестиционния посредник, от който е лицето, отговорно за изпълнението на сделката, както е посочено в член 14, параграф 3, буква в). {COUNTRYCODE_2} Когато върху лицето, отговорно за изпълнението, не е упражняван надзор от клон, в това поле се попълва кодът на държавата членка по произход на инвестиционния по­ средник или кодът на държавата, в която е установено глав­ ното управление или седалището на посредника (в случай на посредници от трети държави). Това поле не е приложимо, когато изпълнението е извър­ шено от алгоритъм.

Показател за освобождаване от задължения Посочва се дали сделката е изпълнена съгласно освобожда­ ване от задължения преди сключването, в съответствие с членове 4 и 9 от Регламент (ЕС) № 600/2014. За дялови инструменти:

Показател за къса продажба L 87/476 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. № ПОЛЕ СЪДЪРЖАНИЕ, КОЕТО СЕ ДОКЛАДВА ФОРМАТ И СТАНДАРТИ, КОИТО СЕ ИЗПОЛЗВАТ ЗА ДОКЛАДВАНЕТО Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4 от на­ стоящия регламент, това поле се попълва от получаващия посредник в отчета на получаващия посредник, като се из­ ползва информацията, получена от предаващия посредник. Това поле е приложимо само когато инструментът е обхва­ нат от Регламент (ЕС) № 236/2012 и продавачът е инвести­ ционният посредник или клиент на инвестиционния по­ средник.

Показател за извънборсова сделка след сключването на сделката Показател за вида на сделката според член 20, параграф 3, буква а) и член 21, параграф 5, буква а) от Регламент (ЕС) № 600/2014. За всички инструменти:

Показател за стокови дери­ вати Посочва се дали сделката намалява риска по обективно из­ мерим начин в съответствие с член 57 от Директива 2014/65/ЕС. „true“ — да „false“ — не Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва от получаващия посредник в отчетите на получаващия посредник, като се използва информацията, получена от предаващия посредник. Това поле е приложимо само за сделки със стокови деривати.

Показател за сделки за фи­ нансиране с ценни книжа „true“ се попълва, когато сделката попада в обхвата на дей­ ност, но е освободена от задължението за докладване съ­ гласно Регламент (ЕС) 2015/2365. „true“ — да „false“ — не „false“ — в останалите случаи.

Делегиран регламент (ЕС) 2017/580 на Комисията от 24 юни 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за съхраняването на съответната информация, свързана с нарежданията относно финан­ сови инструменти (вж. страница 193 от настоящия брой на Официален вестник).

Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Комисията от 7 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти във връзка със степента на точност на бизнес часовниците (вж. страница 148 от настоящия брой на Официален вестник). 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/477 Национални клиентски идентификационни кодове за физически лица, които трябва да се използват в отчетите за сделки ПРИЛОЖЕНИЕ II 2-буквен код по ISO 3166 — 1 Наименование на държавата 1-ви приоритетен идентификационен код 2-ри приоритетен идентифика­ ционен код 3-ти приори­ тетен иденти­ фикационен код AT BE BG CY CZ DE DK Австрия Белгия CONCAT Белгийски национален номер CONCAT (Numéro de registre national — Rijksregi­ sternummer) България Български личен номер CONCAT Кипър Номер на национален паспорт CONCAT Чешка република Национален идентификационен номер Номер на паспорт CONCAT (Rodné číslo) Германия CONCAT Дания Личен идентификационен код с CONCAT 10 буквено-цифрови знака: ДДММГГXXXX EE Естония Естонски личен идентификационен код (Isikukood) ES Испания Данъчен идентификационен номер (Código de identificación fiscal) FI FR GB Финландия Личен идентификационен код CONCAT Франция CONCAT Обединено кралство Национален осигурителен номер на Обеди­ CONCAT неното кралство GR Гърция 10-цифрен номер в DSS за дял на инвести­ тор (10 DSS digit investor share) CONCAT HR Хърватия Личен идентификационен номер CONCAT (OIB — Osobni identifikacijski broj) HU Унгария CONCAT IE IS IT LI Ирландия CONCAT Исландия Личен идентификационен код (Kennitala) Италия Данъчен код (Codice fiscale) Лихтенщайн Номер на национален паспорт Номер на национална лична карта CONCAT L 87/478 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. 2-буквен код по ISO 3166 — 1 Наименование на държавата 1-ви приоритетен идентификационен код 2-ри приоритетен идентифика­ ционен код 3-ти приори­ тетен иденти­ фикационен код LT Литва Личен код (Asmens kodas) Номер на национален паспорт CONCAT LU LV MT NL Люксембург CONCAT Латвия Личен код (Personas kods) CONCAT Малта Национален идентификационен номер Номер на национален паспорт Нидерландия Номер на национален паспорт Номер на национална лична карта CONCAT NO Норвегия 11-цифрен личен идентификационен номер CONCAT (Foedselsnummer) PL Полша Национален идентификационен номер Данъчен номер (PESEL) (Numer identyfikacji podatko­ wej) PT Португалия Данъчен номер Номер на национален паспорт CONCAT (Número de Identificação Fiscal) RO Румъния Национален идентификационен номер Номер на национален паспорт CONCAT SE SI Швеция Словения SK Словакия (Cod Numeric Personal) Личен идентификационен номер Личен идентификационен номер (EMŠO: Enotna Matična Številka Občana) CONCAT CONCAT Личен номер (Rodné číslo)