Чл. 6

Член 6 Обозначение за идентифициране на физически лица

1. В отчета за сделката физическото лице се идентифицира с обозначението, получено чрез конкатенацията на 2-буквения код на държавата по ISO 3166-1, чийто гражданин е лицето, следван от националния клиентски идентифика­ ционен код, посочен в приложение II според гражданството на лицето.
2. Националният клиентски идентификационен код, посочен в параграф 1, се определя според нивата на приори­ тетност, посочени в приложение II, като се използва идентификационният код с най-висок приоритет, който има даденото лице, независимо от това дали този идентификационен код вече е известен на инвестиционния посредник.

Когато физическо лице е гражданин на повече от една държава от Европейското икономическо пространство (ЕИП), 3. се използват кодът на държавата, която е първа при подреждане по азбучен ред според 2-буквения код по ISO 3166-1 на държавите, чийто гражданин е лицето, и идентификационният код според това гражданство, определен в съответствие с параграф 2. Когато физическо лице е гражданин на държава извън ЕИП, се използва идентификационният код с най-висок приоритет от полето „Всички други държави“, посочено в приложение II. Когато физическо лице е гражданин на държава от ЕИП и на държава извън ЕИП, се използва кодът на държавата от ЕИП, чийто гражданин е лицето, и идентифика­ ционният код с най-висок приоритет според това гражданство, определен в съответствие с параграф 2.

Когато идентификационният код, определен в съответствие с параграф 2, се отнася за CONCAT, физическото лице се

1. идентифицира от инвестиционния посредник, като се използва конкатенация на следните елементи в посочения ред:

а) датата на раждане на лицето във формат ГГГГММДД; б) първите пет букви от собственото име; в) първите пет букви от фамилното име. За целите на параграф 4 служебните думи пред имената се изключват, а собствените и фамилните имена, които са 5. по-кратки от пет букви, се допълват със знак „#“ така, че в съответствие с параграф 4 упоменаванията на собствени и фамилни имена да съдържат по пет знака. Използват се само главни букви. Не може да се използват апострофи, ударения, тирета, пунктуационни знаци или интервали.