Чл. 1

Чл. 1.(1) С наредбата се определят:

1. изисквания към инвестиционните посредници относно капитала, включително притежаването на допълнителен собствен капитал;
2. изисквания към инвестиционните посредници относно капиталовата адекватност и ликвидност;
3. видовете капиталови буфери, които инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ)трябва да поддържат, обхватът, условията и редът за тяхното формиране и актуализиране;
4. условията, критериите и редът за освобождаване от изискванията за ликвидност;
5. изисквания за воденето на отчетност и оповестяването на информация от предприятията майки и инвестиционните посредници;
6. надзорът за спазването на изискванията на т. 1 - 5;
7. финансовите инструменти, които инвестиционните посредници могат да държат за собствена сметка, в случаите, когато извършват инвестиционни услуги почл. 6, ал. 2, т. 2 от ЗПФИ;
8. условията и редът за издаване на разрешение почл. 11, ал. 3 от ЗПФИи редът за издаване на разрешенията и одобренията поРегламент (ЕС) 2019/2033на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.) (Регламент (ЕС) 2019/2033), поРегламент (ЕС) № 575/2013на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.) (Регламент (ЕС) № 575/2013), поРегламент (ЕС) № 600/2014на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 173/84 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 600/2014), поРегламент (ЕС) № 648/2012на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на транзакции (ОВ, L 201/1 от 27 юли 2012 г.) (Регламент (ЕС) № 648/2012), по актовете по прилагането им, както и по актовете по прилагането на Директива (ЕС) 2019/2034 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалния надзор върху инвестиционните посредници и за изменение на директиви 2002/87/ЕО, 2009/65/ЕО, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС (ОВ, L 314/64 от 5 декември 2019 г.),Директива 2013/36/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ, L 176/338 от 27 юни 2013 г.) (Директива 2013/36/ЕС) иДиректива 2014/65/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ, L 173/349 от 12 юни 2014 г.) (Директива 2014/65/ЕС);
9. допълнителни изисквания към значимите инвестиционни посредници;
10. изискванията към комитетите по риска и комитетите по възнагражденията в инвестиционните посредници почл. 61а, ал. 1 от ЗПФИ;
11. изискванията към възнагражденията, политиката за възнагражденията и нейното прилагане;
12. редът, начинът, обхватът и критериите за извършване на прегледа и оценката на правилата, стратегиите, процесите и механизмите, въведени от инвестиционния посредник;
13. изискванията към оздравителната програма и редът за одобряването и;
14. изискванията, на които сделките трябва да отговарят, за да се считат за значими.

(2) Изискванията наглави втораипетасе прилагат за инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 1 от ЗПФИ, а изискванията наглави трета,четвъртаипета- за инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 2 от ЗПФИ. (3) (Нова - ДВ, бр. 52 от 2024 г.) Разпоредбите начл. 31, ал. 4се прилагат и за:

1. банките - инвестиционни посредници;
2. инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити.

Глава втора.ИЗИСКВАНИЯ КЪМ ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ ПО ЧЛ. 9А, АЛ. 1 ОТ ЗПФИ Раздел I.Изисквания към инвестиционни посредници, които отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в чл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033