Чл. 10

Чл. 10.(1) (Изм. - ДВ, бр. 52 от 2024 г.) Инвестиционен посредник, който иска да получи разрешение почл. 26, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 575/2013за включване на капиталови инструменти почл. 26, параграф 1, буква "а" от Регламент (ЕС) № 575/2013в базовия собствен капитал от първи ред, подава заявление до Комисията, към което прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния орган на инвестиционния посредник за издаване на емисия капиталови инструменти и за изменение на устава, съответно дружествения договор;
2. списък на лицата, придобили капиталови инструменти, данни относно размера на придобитите инструменти от всяко едно лице и документи, удостоверяващи, че всеки, придобил капиталови инструменти, е внесъл по набирателната сметка на инвестиционния посредник тяхната стойност, както и документи, доказващи произхода на средствата;
3. декларация, подписана от лицата, които управляват и представляват инвестиционния посредник, че инвестиционният посредник не е финансирал пряко или непряко придобиването на инструментите;
4. данните и документите почл. 4и5 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/1946на Комисията от 11 юли 2017 г. за допълнение на директиви 2004/39/ЕО и 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за изготвяне на изчерпателен списък на сведенията, които да бъдат включвани от кандидат-приобретателите в уведомлението за предложено придобиване на квалифицирано дялово участие в инвестиционен посредник (ОВ, L 276/32 от 26 октомври 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) № 2017/1946) иНаредба № 11 от 3.12.2003 г. за лицензите за извършване на дейност като регулиран пазар, пазарен оператор, за организиране на многостранна система за търговия или организирана система за търговия, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество, дружество със специална инвестиционна цел, национален инвестиционен фонд, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, и доставчик за докладване на данни(ДВ, бр. 109 от 2003 г.) (Наредба № 11 от 3.12.2003 г.) за лицата, които в резултат на увеличението на капитала ще придобият пряко или косвено 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас, съответно от дяловете;
5. удостоверение, издадено от "Централен депозитар" - АД, за регистриране на емисията капиталови инструменти в случаите, при които се издават акции;
6. изменения устав, съответно дружествен договор, съдържащ новия размер на капитала;
7. (изм. - ДВ, бр. 52 от 2024 г.) таблица за оценка на съответствието на капиталовите инструменти с изискванията наРегламент (ЕС) № 575/2013и наДелегиран регламент (ЕС) № 241/2014съгласноприложение № 2, която се изготвя от инвестиционния посредник и съдържа информация за съответствието на капиталовите инструменти със съответните изисквания на посочените регламенти за включването им като базов собствен капитал от първи ред;
8. декларация, подписана от лицата, които управляват и представляват инвестиционния посредник, че представената информация е точна и пълна, както и че капиталовите инструменти отговарят на условията за включването им като базов собствен капитал от първи ред.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 52 от 2024 г.) Комисията отказва да издаде разрешение по ал. 1, когато не са изпълнени условията наРегламент (ЕС) № 575/2013,Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014или тази наредба, както и когато не са изпълнени условията наРегламент (ЕС) 2019/2033. (3) За издаване на разрешението по ал. 1 се прилага съответночл. 172.