Чл. 55
НАРЕДБА № 50 ОТ 30 МАРТ 2022 Г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ, ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ И ОСЪЩЕСТВЯВАНЕТО НА НАДЗОР ЗА СПАЗВАНЕТО ИМ
Правилата, процедурите и механизмите на инвестиционния посредник, уреждащи вътрешната организация, организационната структура, управлението на рисковете, политиките за възнагражденията, административните и счетоводните процедури, вътрешния контрол почл. 65 от ЗПФИ, са изчерпателни и пропорционални на естеството, мащаба и сложността на рисковете, присъщи за бизнес модела и дейностите на инвестиционния посредник, и осигуряват спазването на пруденциалните изисквания.
Правилата по ал. 1 се изготвят при отчитане на изискванията към вътрешната оценка за капиталова адекватност, вътрешната организация и третирането на рискове, политиката на възнагражденията, управлението на рисковете, както и изискванията за управителния и контролния орган на инвестиционния посредник съгласночл. 14,62и64 от ЗПФИ.
Инвестиционният посредник прави периодичен преглед на правилата и процедурите и ги актуализира един път годишно до 31 януари.
Управителният орган на инвестиционния посредник следи процеса и изпълнението на задълженията му за оповестяване и съобщаване на нормативно определената информация.
При изготвянето на правилата инвестиционният посредник спазва насоките на ЕБО, когато Комисията е взела решение за прилагането им в надзорната си практика.
Практика по чл. 55
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.