Чл. 14 ЗПФИ
Закон за пазарите на финансови инструменти
Глава втораРаздел IIIв сила
Членове на управителния и контролния орган на инвестиционния посредник и лица, които управляват дейността му, могат да са и лица, които участват в управлението на други юридически лица, ако това не възпрепятства ефективното изпълнение на задълженията им в управлението на инвестиционния посредник, в зависимост от естеството, мащаба и сложността на дейността му.
Член на управителен или контролен орган на значим инвестиционен посредник може да заема едновременно не повече от една от следните комбинации от длъжности:
една длъжност на изпълнителен член или прокурист, или управител и две длъжности на член на управителен орган без изпълнителни функции и/или на контролен орган, или
четири длъжности на член на управителен орган без изпълнителни функции и/или на контролен орган.
По смисъла на ал. 2 за една длъжност се приемат:
директорските длъжности с изпълнителни или без изпълнителни функции в рамките на една и съща група по смисъла на§ 1, т. 13 от допълнителните разпоредби на Закона за допълнителния надзор върху финансовите конгломерати;
директорските длъжности с изпълнителни или без изпълнителни функции в рамките на:
институции, които са членки на един и същ механизъм за институционална защита, ако са изпълнени условията, предвидени вчлен 113, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 575/2013, или
предприятия (включително нефинансови субекти), в които инвестиционният посредник държи квалифицирано дялово участие.
За целите на ал. 1, съответно ал. 2, заемането на длъжности в управителни и контролни органи на юридически лица с нестопанска цел не се взема предвид.
Член на управителен или на контролен орган на значим инвестиционен посредник може да заеме до една допълнителна на допустимите съгласно ал. 2 длъжност без изпълнителни функции, при условие че това няма да възпрепятства ефективното и благоразумно управление на инвестиционния посредник и след разрешение на комисията.
За издаването на разрешението по ал. 5 се подава заявление до комисията с приложените към него данни и документи, които удостоверяват спазването на определените изисквания. Комисията за финансов надзор по предложение на заместник-председателя се произнася по заявлението по реда начл. 15, ал. 3 - 5.
Разрешението по ал. 5 може да бъде дадено и в производството по издаване на лиценз, съответно при разширяване на издаден лиценз.
Комисията за финансов надзор информира ЕОЦКП за издадените разрешения по ал. 5.