Чл. 158 ЗПФИ

Закон за пазарите на финансови инструменти

Глава единадесетаРаздел Iв сила

Официален текст
1

Членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор, както и лицата, които управляват дейността му, са лица с добра репутация, с необходимите знания, умения и с разнообразна квалификация и професионален опит, съответстващи на дейността на пазарния оператор и на основните рискове, свързани с дейността на регулирания пазар, и осигуряващи стабилното и разумно управление и функциониране на регулирания пазар. Лицата по изречение първо трябва:

1.

да притежават висше образование, квалификация и професионален опит поне три години в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката;

2.

да не са осъждани за умишлено престъпление от общ характер, освен ако са реабилитирани;

3.

да не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4.

да не са обявявани в несъстоятелност или да не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;

5.

да не са свързани лица по смисъла на този закон;

6.

да не са лишени от право да заемат материалноотговорна длъжност;

7.

да не застрашават по друг начин стабилността и благоразумното управление и операциите на регулирания пазар.

2

Управителният орган, съответно контролният орган на пазарния оператор, в зависимост от вътрешното разпределение на функциите отговаря за:

1.

ефективното и надеждно управление на пазарния оператор и на организирания от него регулиран пазар в съответствие с нормативните изисквания, включително за подходящото разпределение на задълженията и отговорностите при определянето на организационната структура;

2.

приемането на правилника почл. 167и за контрола за неговото изпълнение;

3.

предотвратяване и установяване на конфликти на интереси по начин, който осигурява целостта на пазара;

4.

ефективността на системите за управление на регулирания пазар и на пазарния оператор, като при необходимост предприема мерки за отстраняване на констатираните несъответствия.

3

За членовете на управителните и контролните органи, както и за лицата, които управляват дейността, се прилагат съответно изискванията почл. 14, ал. 1,чл. 15, ал. 1 и ал. 3 - 8,чл. 62, ал. 1,чл. 63, ал. 1, 2 и ал. 3, изречение първо, ал. 4 - 6ичл. 64, ал. 1 и ал. 3 - 8.

4

В случаите когато пазарен оператор е значим, изискванията към управителните и контролните органи почл. 14, ал. 1 - 5(освен в случаите, когато член на управителния или на контролния орган е представител на държавата), както и изискванията начл. 63се прилагат съответно.

5

В случаите, когато пазарният оператор и регулираният пазар са отделни юридически лица, изискванията по ал. 1 - 4 се прилагат съответно и за регулирания пазар.

6

Пазарният оператор поддържа подходящи и ефективни процедури за подаване на вътрешни сигнали от служителите в пазарния оператор по специален и независим канал за действителни или възможни нарушения в пазарния оператор.