Чл. 276ж ЗПФИ

Закон за пазарите на финансови инструменти

Глава двадесет и четвъртаРаздел Vв сила

Официален текст
1

Комисията за финансов надзор, когато при осъществявания надзорен преглед и оценка и текущ преглед за използване на вътрешни модели установи, че инвестиционен посредник не отговаря на условията, определени вчл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, или че отговаря на тези условия, но не е освободен от изискването за ликвидност в съответствие счл. 43, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, може на основаниечл. 276, ал. 1, т. 21, буква "а"да наложи на инвестиционен посредник почл. 9а, ал. 2специални изисквания за ликвидност в някой от следните случаи:

1.

инвестиционният посредник е изложен на ликвиден риск или елементи на ликвиден риск, които са съществени и не са покрити или са недостатъчно покрити от изискването за ликвидност, определено в част пета отРегламент (ЕС) 2019/2033;

2.

инвестиционният посредник не отговаря на изискванията за вътрешен капитал и ликвидни средства и за вътрешно управление и е малко вероятно други надзорни мерки да подобрят в достатъчна степен правилата, процесите, механизмите и стратегиите в подходящ срок.

2

Ликвидният риск или неговите елементи по ал. 1 се считат за непокрити или недостатъчно покрити от изискването за ликвидност, определено в част пета отРегламент (ЕС) 2019/2033, единствено когато размерът и видът на ликвидността, считани за адекватни от заместник-председателя в резултат на надзорния преглед на оценката на вътрешния капитал, извършена от инвестиционния посредник, са по-високи от изискването за ликвидност на инвестиционния посредник, определено в съответствие с част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033.

3

Размерът на специалните изисквания за ликвидност почл. 276, ал. 1, т. 21, буква "а"се определя като разлика между оценената като адекватна ликвидност съгласно ал. 2 и изискванията за ликвидност, определени в част пета отРегламент (ЕС) 2019/2033.

4

Инвестиционният посредник отговаря на специалните изисквания за ликвидност по чл. 276, ал. 1, т. 21, буква "а" с ликвидни активи в съответствие счл. 43 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

5

Решението за прилагане на принудителна административна мярка почл. 276, ал. 1, т. 21, буква "а"описва изчерпателно цялостната оценка на съответните елементи, посочени в ал. 1 - 3. Изисквания при прилагане на принудителна административна мярка по чл. 276, ал. 1, т. 21, буква "а"