Чл. 300

Чл. 300.(Нов - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) Заместник-председателят оповестява на интернет страницата на комисията всяко наложено административно наказание за нарушаване на разпоредбите наРегламент (ЕС) 2022/2554при спазване на чл. 54 от същия регламент.

Оповестяване на наложените административни наказания във връзка с прилагането наРегламент (ЕС) 2022/2554 Допълнителни разпоредби § 1. (1) (Предишен текст на § 1 - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) По смисъла на този закон:

1. "Прехвърлими ценни книжа" са класовете ценни книжа, регистрирани по сметки в централен депозитар на ценни книжа, които могат да се търгуват на капиталовия пазар, с изключение на платежните инструменти, като:

а) акции в дружества и други ценни книжа, еквивалентни на акции в капиталови дружества и други юридически лица, както и депозитарни разписки за акции; б) облигации и други форми на секюритизиран дълг, включително депозитарни разписки за такива ценни книжа; в) други ценни книжа, които дават право за придобиване или продажба на такива прехвърлими ценни книжа или които водят до паричен сетълмент, определен въз основа на прехвърлими ценни книжа, валути, лихвени проценти или доходност, стоки или други индекси или показатели.

1. "Централен депозитар на ценни книжа" е централен депозитар по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
2. "Инвестиционен съвет" е предоставянето на лични препоръки на клиент по негово искане или по инициатива на инвестиционния посредник по отношение на една или повече сделки, свързани с финансови инструменти.
3. "Лична препоръка" е препоръка по смисъла начл. 9 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.
4. "Изпълнение на нареждания за сметка на клиенти" е извършване на действия, насочени към сключване на договори за покупка или продажба на един или повече финансови инструменти от името и за сметка на клиент, включително сключването на договори за продажба на финансови инструменти, емитирани от инвестиционен посредник или кредитна институция, в момента на тяхното емитиране.
5. "Извършване на сделки за собствена сметка" е търгуване със собствени средства, водещо до сключването на сделки с един или повече финансови инструменти.
6. "Маркет мейкър" е лице, което трайно присъства на финансовите пазари с цел да извършва сделки за собствена сметка, като купува и продава финансови инструменти със собствени средства по определени от него цени.
7. "Управление на портфейл" е управление на портфейли, съдържащи един или повече финансови инструменти, което се извършва по възлагане от клиенти, по преценка на инвестиционния посредник за всеки отделен клиент.
8. "Клиент" е физическо или юридическо лице, на което инвестиционен посредник предоставя инвестиционни или допълнителни услуги.
9. "Професионален клиент" е клиент, който притежава опит, знания и умения, за да взема самостоятелно инвестиционни решения и правилно да оценява рисковете, свързани с инвестирането, и който отговаря на критериите съгласноприложението.
10. "Непрофесионален клиент" е клиент, който не е определен като професионален клиент или като приемлива насрещна страна.
11. (изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.[*]) "Малки и средни предприятия (МСП)" за целите на този закон са дружества, чиято средна пазарна капитализация е по-малка от 200 000 000 евро, определена на базата на цени за последния ден на търговия на всяка от трите предходни календарни години.
12. "Лимитирано нареждане" е нареждане за покупка или продажба на финансов инструмент при определена лимитирана или по-добра цена и в определен обем.
13. "С6 договори за енергийни деривати" са опции, фючърси, суапи и други деривативни договори почл. 4, ал. 1, т. 6, определени съгласночл. 6, параграфи 1 и 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, свързани с въглища или течни горива, които се търгуват на ОСТ и за които трябва да се извърши сетълмент с физическа доставка.
14. "Инструменти на паричния пазар" са инструменти, които обичайно се търгуват на паричния пазар, като краткосрочни държавни ценни книжа (съкровищни бонове), депозитни сертификати и търговски ценни книжа, които имат характеристиките почл. 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, с изключение на платежните инструменти.
15. "Систематичен участник" е инвестиционен посредник, който, без да организира многостранна система, по организиран, редовен и систематичен начин в съответствие с критериите съгласночл. 12 - 17 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565извършва значителна по обем търговия за собствена сметка с финансови инструменти, като изпълнява клиентски нареждания извън регулирания пазар, МСТ или ОСТ, когато посочените критерии са налице едновременно или когато инвестиционният посредник избере да прилага режима, уреждащ дейността на систематичните участници.
16. "Многостранна система" е система или механизъм, в които множество интереси на трети лица за покупка и продажба на финансови инструменти могат да се срещат чрез системата.
17. "Място на търговия" е регулиран пазар, МСТ или ОСТ, където:

а) "Многостранна система за търговия" или "МСТ" е многостранна система, организирана от инвестиционен посредник или пазарен оператор, която обединява многобройни интереси на трети лица за покупка и продажба на финансови инструменти - в рамките на самата система и в съответствие с нейните недискреционни правила - по начин, който води до сключването на договор в съответствие с глави втора - девета; б) "Организираната система за търговия" или "ОСТ" е многостранна система, която не е регулиран пазар или МСТ и в която многобройни интереси на трети лица за покупка и продажба на облигации, структурирани финансови продукти, квоти за емисии или деривати могат да взаимодействат в системата по начин, който води до сключването на договор в съответствие счаст втора.

1. "Ликвиден пазар" е пазар за финансов инструмент или клас финансови инструменти, на който постоянно присъстват продавачи и купувачи с намерение да търгуват и който отговаря на следните критерии, като се вземат предвид пазарните особености на конкретния финансов инструмент или на конкретния клас финансови инструменти:

а) средна честота и обем на сделките при определени пазарни условия, като се имат предвид характерът и жизненият цикъл на продуктите в рамките на класа финансови инструменти; б) брой и вид на пазарните участници, включително съотношението на участниците на пазара спрямо търгуваните финансови инструменти за конкретен продукт; в) среден размер на спредовете, когато информацията за него е налична.

1. "Кредитна институция" е кредитна институция по смисъла начлен 4, параграф 1, точка 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
2. "Управляващо дружество на колективна инвестиционна схема" е управляващо дружество по смисъла наЗакона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, както и управляващо дружество на колективна инвестиционна схема по смисъла начлен 2, параграф 1, буква "б" от Директива 2009/65/ЕОна Европейския парламент и на Съвета.
3. "Клон" на инвестиционен посредник е място на извършване на дейност, различно от главното управление, което е част от инвестиционния посредник, не е самостоятелно юридическо лице, чрез което инвестиционният посредник предоставя инвестиционни услуги и/или извършва инвестиционни дейности, както и допълнителни услуги, за които инвестиционният посредник е получил лиценз. Всички места на извършване на дейност, установени в една и съща държава членка от инвестиционен посредник с управление на дейността в друга държава членка, се смятат за един клон.
4. "Квалифицирано дялово участие" е пряко или непряко участие, което представлява 10 или над 10 на сто от капитала или от правата на глас в общото събрание, определени съгласночл. 145и146 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа, като се отчитат условията за тяхното агрегиране, или което дава възможност за значително влияние върху управлението на дружеството.
5. "Предприятие майка" е предприятие майка по смисъла на§ 1, т. 18 от допълнителните разпоредби на Закона за счетоводството.
6. "Дъщерно предприятие" е дъщерно предприятие по смисъла на§ 1, т. 4 от допълнителните разпоредби на Закона за счетоводството.
7. "Група" е група предприятия по смисъла на§ 1, т. 2 от Закона за счетоводството.
8. "Свързани лица" са две или повече физически или юридически лица, свързани чрез:

а) участие, което представлява притежание, пряко или чрез контрол, на 20 или повече от 20 на сто от правата на глас или от капитала на дружеството (предприятието); б) контрол, който предприятие майка упражнява спрямо дъщерно дружество съгласноЗакона за счетоводствотоили подобна връзка между физическо или юридическо лице и дружество (предприятие), като всяко дъщерно дружество на дъщерно дружество също се смята за дъщерно дружество на неговото предприятие майка, което е начело на групата от тези дъщерни дружества; в) постоянна връзка на двете от лицата или на всички от тях с едно и също лице чрез отношение на контрол.

1. (доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Висш ръководен персонал" са физическите лица с изпълнителни функции в рамките на инвестиционния посредник, пазарен оператор или доставчик на услуги за докладване на данни по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 36а от Регламент (ЕС) № 600/2014, които са отговорни и се отчитат пред управителния орган за текущото управление на дружеството, включително за изпълнението на политиките относно предлагането на услуги и продукти на клиентите от дружеството и неговия персонал.
2. "Търговия за собствена сметка, опосредяваща насрещни сделки" е трансакция, при която посредникът се явява купувач за продавача и в същото време продавач за купувача по сделка, без да се излага на пазарен риск по време на изпълнението на сделката, като двете страни на сделката се изпълняват едновременно и сделката се сключва на цена, която не води до печалба или до загуба за посредника, освен предварително обявена комисиона, такса или тарифа за сделката.
3. "Алгоритмична търговия" е търговия с финансови инструменти, при която индивидуалните параметри на нарежданията се определят автоматично от компютърен алгоритъм, включително дали да се инициира нареждането, срокът, цената или количеството на нареждането или начинът на управление на нареждането след подаването му при ограничена или без човешка намеса, както е определено вчл. 18 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565. Алгоритмичната търговия не включва системите, които се използват единствено с цел предаване на нареждания до едно или няколко места на търговия или за обработка на нареждания, без определяне на каквито и да са параметри за търговия или за потвърждаване на нареждания, или за обработка на извършени сделки след тяхното сключване.
4. "Високочестотен способ за алгоритмична търговия" е техника за алгоритмична търговия, която се характеризира със:

а) инфраструктура, предназначена да сведе до минимум мрежови и други типове закъснения, която включва поне един от следните елементи за подаване на алгоритмично нареждане: съвместно ползване, хостинг на близко разстояние или високоскоростен пряк електронен достъп; б) определяне от системата на инициирането, генерирането, насочването или изпълнението на дадено нареждане, без човешка намеса за отделните сделки или нареждания, както и в) голям брой съобщения в рамките на деня, които представляват нареждания, котировки или отменяне на нареждания, определен съгласночл. 19 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.

1. "Пряк електронен достъп" е споразумение, при което член или участник, или клиент на място на търговия позволява на дадено лице да използва неговия код за търгуване, така че лицето да изпраща по електронен път нареждания, свързани с финансов инструмент, пряко до мястото на търговия, и обхваща: споразумения, които включват използването от дадено лице на инфраструктурата на члена или участника, или клиента, или всяка система за връзка, предоставена от член или участник, или клиент, за подаване на нареждания (пряк достъп до пазара), или споразумения, които не включват прякото използване от лицето на тази инфраструктура (спонсориран достъп). Не е налице пряк електронен достъп в случаите почл. 20 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.
2. "Практика на кръстосани продажби" е предлагане на инвестиционна услуга заедно с друга услуга или продукт като част от пакет или като условие по същия договор или пакет.
3. "Структуриран депозит" е влог по смисъла на§ 1, т. 1 от допълнителните разпоредби на Закона за гарантиране на влоговете в банките, платим изцяло на падежа, съобразно условия, при които плащането на лихва или премия е в зависимост от:

а) индекс или комбинация от индекси, като се изключват депозити с променливи лихвени проценти, чиято възвръщаемост е пряко свързана с индекс за лихвените проценти, като "Euribor" или "Libor"; б) финансов инструмент или комбинация от финансови инструменти; в) стока или комбинация от стоки или други материални или нематериални незаменяеми активи; г) валутен курс или комбинация от валутни курсове, или д) други подобни фактори.

1. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) "Депозитарни разписки" са тези ценни книжа, които могат да се търгуват на капиталовия пазар и удостоверяват собственост върху ценни книжа на чуждестранен емитент, и които са допуснати до търговия на регулиран пазар и се търгуват независимо от ценните книжа на чуждестранния емитент.
2. "Сертификати" са сертификати по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 27 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
3. "Структурирани финансови продукти" са структурирани финансови продукти по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 28 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
4. "Деривати" са деривати по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 29 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
5. "Стокови деривати" са стокови деривати по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 30 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
6. "Централен контрагент" (ЦК) е централен контрагент по смисъла начл. 2, т. 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
7. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Одобрен механизъм за публикуване" е понятие по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 34 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
8. (отм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)
9. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Одобрен механизъм за докладване" е понятие по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 36 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
10. "Държава членка по произход" е:

а) за инвестиционен посредник: аа) който е физическо лице - държавата членка, в която се намира неговото главно управление; бб) който е юридическо лице - държавата членка, в която се намира неговото седалище, а ако съгласно националното си законодателство няма вписани седалище и адрес на управление - държавата членка, в която се намира главното му управление; б) за регулиран пазар - държавата членка, в която е регистриран регулираният пазар или, ако съгласно националното право на тази държава членка той няма седалище - държавата членка, в която се намира главното управление на регулирания пазар; в) (отм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)

1. "Приемаща държава членка" е държава членка, различна от държавата членка по произход, в която инвестиционният посредник има клон или предоставя инвестиционни услуги и/или извършва инвестиционни дейности, или в която регулираният пазар осъществява дейност, като осигурява улеснен достъп до неговата система за търговия за неговите дистанционни членове или за участници от същата тази държава членка.
2. "Инвестиционен посредник от трета държава" е кредитна институция, предоставяща инвестиционни услуги или извършваща инвестиционни дейности, или инвестиционен посредник, чието главно управление или седалище се намират извън ЕС.
3. "Енергийни продукти на едро" са енергийни продукти на едро по смисъла начл. 2, т. 4 от Регламент (ЕС) № 1227/2011.
4. (изм. - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) "Деривати върху селскостопански стоки" са договори за деривати, свързани с продукти, изброени вчл. 1иприложение I, част I - XX и част XXIV/I към Регламент (ЕС) № 1308/2013, както и с продукти, изброени вприложение I към Регламент (ЕС) № 1379/2013на Европейския парламент и на Съвета от 11 декември 2013 г. относно общата организация на пазарите на продукти от риболов и аквакултури, за изменение на регламенти(ЕО) № 1184/2006и(ЕО) № 1224/2009на Съвета и за отмяна наРегламент (ЕО) № 104/2000на Съвета (ОВ, L 354/1 от 28 декември 2013 г.).
5. "Държавен емитент" е всеки от следните емитенти, когато издава дългови финансови инструменти:

а) Европейският съвет; б) държава членка, включително държавен орган, агенция или дружество със специална цел на държавата членка; в) в случай на федерална държава членка - член на федерацията; г) дружество със специална цел, създадено от няколко държави членки; д) международна финансова институция, учредена от две или повече държави членки, чиято цел е да събира средства и да предоставя финансова помощ в полза на своите членове, които имат или са застрашени от сериозни финансови проблеми, или е) Европейската инвестиционна банка.

1. "Държавни дългови ценни книжа" са дългови финансови инструменти, емитирани от държавен емитент.
2. "Траен носител" е всяко средство, което отговаря на условията почл. 3 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/565и което позволява на клиента да съхранява информация, адресирана лично до него, по начин, достъпен за бъдещо ползване и за период, съответстващ на целите, за които е предоставена информацията, както и което позволява непромененото възпроизвеждане на съхранената информация.
3. "Финансов холдинг" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 20 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
4. "Финансов холдинг майка в държава членка" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 30 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
5. "Финансов холдинг майка от ЕС" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 31 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
6. "Финансов холдинг със смесена дейност" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 21 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
7. "Институция майка в държава членка" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 28 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
8. "Институция" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 3 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
9. "Институция майка от Европейския съюз" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 29 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
10. "Консолидиращ надзорен орган" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 41 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
11. "Финансов холдинг майка със смесена дейност в държава членка" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 32 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
12. "Финансов холдинг майка със смесена дейност от Европейския съюз" е финансов холдинг майка със смесена дейност от Европейския съюз съгласно определението вчл. 4, параграф 1, т. 33 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
13. "Системно нарушение" е налице, когато са извършени три или повече административни нарушения на закона, на правото на Европейския съюз или на актовете по прилагането му в срок до една година.
14. "Повторно" е нарушението, извършено в едногодишен срок от влизането в сила на наказателното постановление, с което нарушителят е наказан за същото по вид нарушение.
15. "Лица, действащи съгласувано" са две или повече лица, които упражняват правата си на глас по акции въз основа на изрично съгласие помежду им, както и лицата, за които може обосновано да се предположи, че упражняват или ще упражняват по един и същ начин притежавани от тях права на глас поради характера на отношенията между тях, пазарното им поведение или сключените от тях договори.
16. "Системен риск" е риск от смущения във финансовата система, който е в състояние да предизвика сериозни отрицателни последствия за финансовата система и реалната икономика.
17. "На консолидирана основа" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 48 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
18. "Централни банки от ЕСЦБ" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 45 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
19. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Холдинг със смесена дейност" е предприятие майка, което не е финансов холдинг, нито инвестиционен холдинг, нито кредитна институция, нито инвестиционен посредник, нито смесен финансов холдинг по смисъла наДиректива 2002/87/ЕОна Европейския парламент и на Съвета от 16 декември 2002 г. относно допълнителния надзор на кредитните институции, застрахователните предприятия и на инвестиционните посредници към един финансов конгломерат и за изменение на директиви73/239/ЕИО,79/267/ЕИО,92/49/ЕИО,92/96/ЕИО,93/6/ЕИОи93/22/ЕИОна Съвета и директиви98/78/ЕОи2000/12/ЕОна Европейския парламент и на Съвета, наричана по-нататък "Директива 2002/87/ЕО", и поне едно от дъщерните предприятия, на което е инвестиционен посредник.
20. "Собствен капитал" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 118 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
21. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Дружество за спомагателни услуги" е предприятие, чиято основна дейност е притежаване или управление на собственост, управление на услуги за обработка на данни или подобна дейност, която е спомагателна за основната дейност на един или повече инвестиционни посредници.
22. "Търговски портфейл" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 86 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
23. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Финансова институция" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 14 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
24. "Сделка за финансиране с ценни книжа" е понятие по смисъла начл. 3, т. 11 от Регламент (ЕС) 2015/2365относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване.
25. "Значим инвестиционен посредник" е инвестиционен посредник, който отговаря поне на две от следните изисквания:

а) средната численост на персонала за годината е над 50 човека; б) балансовата стойност на собствените активи е над 10 000 000 лв.; в) стойността на клиентските активи е над 500 000 000 лв.

1. "Значим пазарен оператор" е пазарен оператор, когато за организираните от него места на търговия на територията на Република България са изпълнени поне две от следните изисквания на годишна база:

а) членове или участници на тези места на търговия са повече от 50 на сто от инвестиционните посредници, извършващи дейност на територията на Република България, включително банки - инвестиционни посредници; б) сключените на тези места на търговия сделки са повече от 50 на сто от сделките, сключени на местата на търговия в Република България; в) на тези места на търговия се търгуват повече от 50 на сто от емитираните на българския пазар финансови инструменти.

1. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2023 г.) "Контролен орган" в зависимост от правноорганизационната форма е: надзорен съвет, членове на управителния орган без изпълнителни функции, контрольор или други специално определени от общото събрание лица, отговарящи на изискванията начл. 13. Контролният орган осъществява контрол и наблюдение по отношение на вземането на решения на управленско ниво.
2. "Квалифициран фонд на паричния пазар" е колективна инвестиционна схема, получила разрешение за извършване на дейност съгласноДиректива 2009/65/ЕО, или друго предприятие за колективно инвестиране, което подлежи на надзор от компетентен надзорен орган в държава членка, ако отговаря на следните условия:

а) основната и инвестиционна цел е да поддържа нетната стойност на активите на фонда постоянна от издаването на дяловете му (без доходността) или равна на привлечения от инвеститорите капитал плюс печалба; б) инвестира с цел постигане на основната инвестиционна цел изключително във висококачествени инструменти на паричния пазар, чийто падеж или остатъчен срок до падежа е не повече от 397 дни или чиято доходност се коригира редовно в съответствие с този срок до падежа, и чийто среднопретеглен срок до падежа е 60 дни; тази цел може да се постигне и чрез допълнително инвестиране на парични средства в депозити в кредитни институции; в) осигурява ликвидност на същия ден или сетълмент на следващия ден.

1. "Висококачествени инструменти на паричния пазар" за целите на т. 77, буква "б" са тези инструменти на паричния пазар, за които инвестиционният посредник/управляващото дружество извършва своя собствена документирана оценка на кредитното качество на инструментите на паричния пазар, въз основа на която приема, че даден инструмент на паричния пазар е висококачествен. Когато една или повече агенции за кредитен рейтинг, регистрирани и контролирани от ЕОЦКП, са присъдили рейтинг на инструмента, вътрешната оценка на инвестиционния посредник/управляващото дружество отчита и присъдените кредитни рейтинги.
2. "Депозитарна институция" е:

а) относно парични средства - лице почл. 93; б) относно финансови инструменти - лице, което осъществява дейност по регистриране на финансови инструменти и по прехвърляния на такива инструменти чрез откриване и водене на сметки на техните емитенти и/или притежатели.

1. "Борсово търгуван фонд" е борсово търгуван фонд по смисъла на§ 1, т. 25 от допълнителните разпоредби на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране.
2. "Предприятия от небанковия финансов сектор" са:

а) регулираните пазари, пазарните оператори, централните депозитари, инвестиционните посредници, системите за клиринг и сетълмент, националните инвестиционни фондове, многостранните системи за търговия, инвестиционните дружества, алтернативните инвестиционни фондове, управляващите дружества или лицата, които управляват алтернативни инвестиционни фондове; б) застраховател, каптивно застрахователно акционерно дружество, презастраховател или каптивен презастраховател, или застрахователен холдинг почл. 233, ал. 8 от Кодекса за застраховането; в) дружествата, осъществяващи дейност по допълнително социално осигуряване; г) (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) чуждестранните лица, които според законодателството на съответната държава имат статут на лица по букви "а" - "в".

1. (нова - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) "Участник в система за сетълмент" е участник по смисъла начл. 2, параграф 1, т. 19 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
2. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Дилър на стоки и квоти за емисии" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 150 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
3. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Контрол" е връзката между предприятие майка и дъщерно предприятие по смисъла начл. 22 от Директива 2013/34/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно годишните финансови отчети, консолидираните финансови отчети и свързаните доклади на някои видове предприятия и за изменение наДиректива 2006/43/ЕОна Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на директиви78/660/ЕИОи83/349/ЕИОна Съвета (ОВ, L 182/19 от 29 юни 2013 г.), или счетоводните стандарти, които инвестиционният посредник е задължен да спазва съгласноРегламент (ЕО) № 1606/2002на Европейския парламент и на Съвета от 19 юли 2002 г. за прилагането на международните счетоводни стандарти, или подобна връзка между физическо или юридическо лице и предприятие.
4. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Спазване на капиталовия тест за групата" е спазване от предприятие майка в група инвестиционни посредници на изискванията начл. 8 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
5. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Неутрална по отношение на пола политика за възнагражденията" е политика за възнагражденията, основана на равно заплащане на мъжете и жените за равен труд или за труд с равна стойност.
6. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Консолидирано състояние" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
7. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Група инвестиционни посредници" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 25 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
8. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Инвестиционен холдинг" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 23 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
9. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Смесен финансов холдинг" е понятие по смисъла начл. 2, т. 15 от Директива 2002/87/ЕО.
10. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Инвестиционен посредник майка от Съюза" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 56 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
11. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Инвестиционен холдинг майка от Съюза" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 57 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
12. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Смесен финансов холдинг майка от Съюза" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 58 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
13. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) "Орган за преструктуриране" е понятие по смисъла на§ 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници.
14. (нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) "Замяна на финансови инструменти" означава продажба на даден финансов инструмент и закупуване на друг финансов инструмент или упражняване на правото на промяна на съществуващ финансов инструмент.
15. (нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) "Клауза "make-whole" означава клауза, която цели да защити инвеститора, като гарантира, че в случай на предсрочно обратно изкупуване на облигация емитентът е длъжен да плати на инвеститора, притежаващ облигацията, сума, равна на сбора от нетната настояща стойност на оставащите купонни плащания, очаквани до падежа, и размера на главницата на облигацията, която подлежи на обратно изкупуване.
16. (нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) "Електронен формат" означава всеки траен носител, който не е хартиен.
17. (нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) "Предимно търговска група" означава всяка група, чиято основна стопанска дейност не е предоставянето на инвестиционни услуги по смисъла на този закон, нито извършването на някоя от посочените вприложение I към Директива 2013/36/ЕСдейности, нито функционирането като маркет-мейкър по отношение на стоковите деривати.
18. (нова - ДВ, бр. 8 от 2023 г.) "Управителен и контролен орган (ръководен орган)" в зависимост от правноорганизационната форма е управителен и надзорен съвет, съвет на директорите или друг орган, назначен в съответствие с националното законодателство, който разполага с правомощия да определя стратегията, целите и цялостната насока на институцията или дружеството почл. 1, т. 1 - 3, 5 - 7и който упражнява контрол и наблюдение над вземането на решения на управленско ниво и включва и лицата, които осъществяват действителното управление на неговата дейност.
19. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Технология на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 1 от Регламент (ЕС) 2022/858.
20. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Децентрализиран регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 2 от Регламент (ЕС) 2022/858.
21. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Пазарна инфраструктура, основана на технологията на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 5 от Регламент (ЕС) 2022/858.
22. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Многостранна система за търговия, основана на технологията на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 6 от Регламент (ЕС) 2022/858.
23. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Система за сетълмент, основана на технологията на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 7 от Регламент (ЕС) 2022/858.
24. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Система за търговия и сетълмент, основана на технологията на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 10 от Регламент (ЕС) 2022/858.
25. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) "Финансови инструменти, основани на технологията на децентрализирания регистър" е понятие по смисъла начл. 2, т. 11 от Регламент (ЕС) 2022/858.
26. (нова - ДВ, бр. 84 от 2023 г.) "Обвързани лица" са:

а) лицата - членове на ръководен орган на едно и също юридическо лице; б) юридическото лице и неговият действителен собственик; в) лице - член на ръководен орган в юридическо лице, и действителният собственик на юридическото лице; г) физическите лица, които съвместно са действителни собственици на юридическо лице; д) съпрузите, роднините по права линия без ограничения, роднините по съребрена линия до трета степен включително и роднините по сватовство до трета степен включително, както и всички други физически лица, които се намират в тесни делови взаимоотношения. Действителен собственик по букви "б" - "г" е понятие по смисъла на§ 2, ал. 1 от допълнителните разпоредби на Закона за мерките срещу изпирането на пари. (2) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) По отношение на инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 2, освен понятията в ал. 1, т. 1 - 25, 27 - 67, 69, 71, 73 - 82, 86, 94,чл. 229се прилагат и следните понятия:

1. "Холдинг със смесена дейност" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 22 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
2. "Дружество за спомагателни услуги" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 18 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
3. "Финансова институция" е понятие по смисъла начл. 4, параграф 1, т. 26 от Регламент (ЕС) № 575/2013.

§ 2. (1) Този закон въвежда изискванията на: 1.Директива 2014/65/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС. 2.Делегирана директива (ЕС) 2017/593на Комисията от 7 април 2016 г. за допълване наДиректива 2014/65/ЕСна Европейския парламент и на Съвета по отношение на защитата на финансовите инструменти и паричните средства, принадлежащи на клиенти, задълженията за управление на продукти и правилата, приложими към предоставянето или получаването на такси, комисиони или други парични или непарични облаги. 3.Директива 2013/36/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО. 4.Директива 2001/24/ЕОна Европейския парламент и на Съвета от 4 април 2001 г. относно оздравяването и ликвидацията на кредитни институции.

1. (нова - ДВ, бр. 26 от 2020 г.)Директива (ЕС) 2017/828на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2017 г. за изменение на Директива 2007/36/ЕО по отношение на насърчаването на дългосрочната ангажираност на акционерите (ОВ, L 132/1 от 20 май 2017 г.).
2. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)Директива (ЕС) 2019/2177на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2019 г. за изменение наДиректива 2009/138/ЕОотносно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II),Директива 2014/65/ЕСотносно пазарите на финансови инструменти иДиректива (ЕС) 2015/849за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма (ОВ, L 334/155 от 27 декември 2019 г.).
3. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)Директива (ЕС) 2019/878на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2019 г. за изменение наДиректива 2013/36/ЕСпо отношение на освободените субекти, финансовите холдинги, финансовите холдинги със смесена дейност, възнагражденията, надзорните мерки и правомощия и мерките за запазване на капитала (ОВ, L 150/253 от 7 юни 2019).
4. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)Директива (ЕС) 2019/2034на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалния надзор върху инвестиционните посредници и за изменение на директиви2002/87/ЕО,2009/65/ЕО,2011/61/ЕС,2013/36/ЕС,2014/59/ЕСи2014/65/ЕС(ОВ, L 314/64 от 5 декември 2019 г.).
5. (нова - ДВ, бр. 16 от 2022 г., предишна т. 6 - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)Директива (ЕС) 2020/1504на Европейския парламент и на Съвета от 7 октомври 2020 г. за изменение наДиректива 2014/65/ЕСотносно пазарите на финансови инструменти (ОВ, L 347/50 от 20 октомври 2020 г.).
6. (нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.)Директива (ЕС) 2021/338на Европейския парламент и на Съвета от 16 февруари 2021 г. за изменение наДиректива 2014/65/ЕСпо отношение на изискванията за предоставяне на информация, управлението на продуктите и ограниченията на позициите и на директиви2013/36/ЕСи(ЕС) 2019/878по отношение на тяхното приложение към инвестиционните посредници с цел да се подпомогне възстановяването от кризата във връзка с COVID-19 (ОВ, L 68/14 от 26 февруари 2021 г.);
7. (нова - ДВ, бр. 54 от 2025 г.)Директива (ЕС) 2022/2556на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2022 г. за изменение на директиви 2009/65/ЕО, 2009/138/ЕО, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС, 2014/65/ЕС, (ЕС) 2015/2366 и (ЕС) 2016/2341 по отношение на оперативната устойчивост на цифровите технологии във финансовия сектор (ОВ, L 333/153 от 27 декември 2022 г.).

(2) Законът предвижда мерки по прилагане на: 1.Регламент (ЕС) № 575/2013на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012. 2.Регламент (ЕС) № 600/2014на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение наРегламент (ЕС) 648/2012. 3.Регламент (ЕС) № 648/2012на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции. 4.Регламент № 1286/2014на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ПИПДОЗИП). 5.Регламент (ЕС) 2016/1011на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2016 г. относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2008/48/ЕО и 2014/17/ЕС и на Регламент (ЕС) № 596/2014. 6.Регламент (ЕС) 2015/2365на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012.

1. (нова - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.)Регламент (ЕС) № 909/2014на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Европейския съюз и за централните депозитари на ценни книжа, както и за изменение на директиви 98/26/ЕО и 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 236/2012.
2. (нова - ДВ, бр. 16 от 2022 г.)Регламент (ЕС) 2019/2088на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно оповестяването на информация във връзка с устойчивостта в сектора на финансовите услуги.
3. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.)Регламент (ЕС) 2019/2033на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 година относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.).
4. (нова - ДВ, бр. 8 от 2023 г.)Регламент (ЕС) 2021/23на Европейския парламент и на Съвета от 16 декември 2020 г. относно рамка за възстановяване и преструктуриране на централни контрагенти и за изменение на регламенти (ЕС) № 1095/2010, (ЕС) № 648/2012, (ЕС) № 600/2014, (ЕС) № 806/2014 и (ЕС) 2015/2365 и на директиви 2002/47/ЕО, 2004/25/ЕО, 2007/36/ЕО, 2014/59/ЕС и (ЕС) 2017/1132.
5. (нова - ДВ, бр. 65 от 2023 г.)Регламент (ЕС) 2022/858на Европейския парламент и на Съвета от 30 май 2022 г. относно пилотна уредба на пазарните инфраструктури, основани на технологията на децентрализирания регистър, и за изменение на регламенти (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 909/2014 и Директива 2014/65/ЕС.
6. (нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.)Регламент (ЕС) 2019/1238на Европейския парламент и на Съвета от 20 юни 2019 г. относно паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП);
7. (нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.)Регламент (ЕС) 2020/852на Европейския парламент и на Съвета от 18 юни 2020 г. за създаване на рамка за улесняване на устойчивите инвестиции и за изменение на Регламент (ЕС) 2019/2088.
8. (нова - ДВ, бр. 54 от 2025 г.)Регламент (ЕС) 2022/2554на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2022 г. относно оперативната устойчивост на цифровите технологии във финансовия сектор и за изменение на регламенти (ЕО) № 1060/2009, (ЕС) № 648/2012, (ЕС) № 600/2014, (ЕС) № 909/2014 и (ЕС) 2016/1011 (ОВ, L 333/1 от 27 декември 2022 г.).

§ 3. (1) Комисията за финансов надзор взема решение относно прилагането в надзорната си практика на насоки, приети от ЕБО съгласночл. 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010, и при дадени предупреждения и препоръки от Европейския съвет за системен риск съгласночл. 16 от Регламент (ЕС) № 1092/2010 г. на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за пруденциалния надзор върху финансовата система на Европейския съюз на макроравнище и за създаване на Европейски съвет за системен риск (OB, L 331/1 от 15 декември 2010 г.). (2) (Доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) По отношение на инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 2надзорният преглед и оценките съгласно този закон и актовете по прилагането му, както и административните мерки и санкции се прилагат от комисията, съответно от заместник-председателя, съобразно нивото на прилагане на разпоредбите начаст първа, дял втори от Регламент (ЕС) № 575/2013. В случаите, когато комисията издаде одобрение за освобождаване от изискването за поддържане на собствен капитал на консолидирана основа почл. 15 от Регламент (ЕС) № 575/2013,чл. 66се прилага спрямо инвестиционните посредници почл. 9а, ал. 2на индивидуална основа.

§ 4. (1) (Изм. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Разпоредбите начл. 5, ал. 4,чл. 19, ал. 2,чл. 33 - 41,чл. 45, ал. 5,чл. 47,чл. 48, ал. 1,чл. 64, ал. 2, т. 1, 7 и 8,чл. 65, ал. 1, т. 1 - 13 и 15 и ал. 2,чл. 69, ал. 1,чл. 70 - 89,чл. 92, ал. 1 - 3,чл. 95, ал. 1,чл. 96 - 100,чл. 102 - 107,чл. 109,чл. 110,чл. 111, ал. 1 - 5,чл. 112 - 115,чл. 117,чл. 118 - 127,чл. 187, ал. 2 - 4,чл. 256,чл. 263 - 267се прилагат и за кредитните институции, когато предоставят една или повече инвестиционни услуги и/или извършват инвестиционни дейности. (2) (Изм. - ДВ, бр. 16 от 2022 г.) Разпоредбите начл. 16,чл. 53 - 60а,чл. 70, ал. 1,чл. 90,91,чл. 128, ал. 3,чл. 129и130се прилагат съответно и за управляващите дружества. (3) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 16 от 2022 г.) Разпоредбите начл. 5, ал. 4,чл. 64, ал. 2,чл. 65, ал. 1, 2 и 5,чл. 67,чл. 69, ал. 2 и 3,чл. 71,72,73,чл. 76,чл. 77,чл. 78,81,чл. 82,чл. 85, ал. 1 и 8,чл. 86,92,чл. 93, ал. 1, 3, 4 и 5ичл. 94и актовете по прилагането им, както и разпоредбите, посочени вчл. 1 на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ, L 86/1 от 31 март 2017 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2017/565", се прилагат съответно и за управляващите дружества, които предоставят услуги почл. 86, ал. 2, т. 2 - 4 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране, и за лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които предоставят услуги по чл. 198, ал. 5 от същия закон. (4) (Нова - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити, прилагат разпоредбите начл. 33 - 41,чл. 64, ал. 2, т. 7 - 9 и ал. 6,чл. 65, ал. 1, т. 1, 7 и 9,чл. 69, ал. 1,чл. 70 - 83,чл. 85, ал. 1,чл. 87,чл. 88 - 100. (5) (Нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато инвестиционните посредници, които имат право да извършват инвестиционни дейности почл. 6, ал. 2, т. 5, дистрибутират ПЕПП съгласноРегламент (ЕС) 1238/2019, прилагат съответно разпоредбите начл. 65, ал. 1, т. 7,чл. 69, ал. 2,чл. 70, ал. 1,чл. 71,чл. 72,чл. 73, ал. 1, т. 1, т. 2, букви "а" и "б" и т. 3,чл. 73, ал. 2 и 3,чл. 74, ал. 1 и 2,чл. 76, ал. 1 - 4,чл. 77, ал. 1,чл. 78, ал. 1, 2 и 4 - 7,чл. 81,чл. 82, ал. 1 и 2,чл. 85, ал. 1,чл. 99и100и актовете по прилагането им, както и разпоредбите наДелегиран регламент (ЕС) 2017/565. (6) (Нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Доставчиците на ПЕПП почл. 6, параграф 1, букви "а", "д" и "е" от Регламент (ЕС) 1238/2019, когато дистрибутират ПЕПП съгласно същия регламент, прилагат съответно разпоредбите начл. 65, ал. 1, т. 7,чл. 69, ал. 2,чл. 70, ал. 1,чл. 71,72,чл. 73, ал. 1, т. 1, т. 2, букви "а" и "б" и т. 3,чл. 73, ал. 2 и 3,чл. 74, ал. 1 и 2,чл. 76, ал. 1 - 4,чл. 77, ал. 1,чл. 78, ал. 5 - 7,чл. 81,чл. 82, ал. 1 и 2,чл. 85, ал. 1,чл. 99и100и актовете по прилагането им. (7) (Предишна ал. 4, изм. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 5, изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) За нарушение на разпоредбите по ал. 2 - 6 комисията, съответно заместник-председателят може да прилагат съответните принудителни административни мерки, предвидени в този закон.Членове 279 - 289се прилагат съответно. (8) (Предишна ал. 5, изм. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 6, изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) За нарушение на разпоредбите по ал. 1 - 6 заместник-председателят налага съответните глоби и санкции, предвидени в този закон.Членове 295 - 298се прилагат съответно. (9) (Предишна ал. 6 - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 7 - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Предвидените в този закон глоби и санкции за нарушения поРегламент (ЕС) № 600/2014,Регламент (ЕС) № 648/2012,Регламент (ЕС) 2015/2365,Регламент (ЕС) 2016/1011се прилагат, доколкото друго не е предвидено със закон.

§ 5. (1) (Доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Инвестиционните посредници осъществяват дейността си при спазване наРегламент (ЕС) 2019/2033илиРегламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 600/2014,Директива (ЕС) 2019/2034илиДиректива 2013/36/ЕС,Директива 2014/65/ЕСи на актовете по прилагането им. (2) (Доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Комисията за финансов надзор определя с наредба реда за издаване на разрешения и одобрения поРегламент (ЕС) 2019/2033поРегламент (ЕС) № 575/2013, поРегламент (ЕС) № 600/2014, поРегламент (ЕС) № 648/2012, по актовете по прилагането им, както и по актовете по прилагането наДиректива 2013/36/ЕСиДиректива 2014/65/ЕС. (3) Комисията за финансов надзор определя с наредба списък на информацията, която е необходима за извършване на оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия почл. 57.

Преходни и Заключителни разпоредби § 6. (1) Инвестиционен посредник, който по организиран, редовен и систематичен начин извършва значителна по обем търговия за собствена сметка, като изпълнява нареждания на клиенти извън регулиран пазар, МСТ или ОСТ (систематичен участник), спазва изискванията надял III от Регламент (ЕС) № 600/2014. (2) За всички сделки с финансови инструменти, търгувани на регулиран пазар, МСТ, ОСТ или чрез систематичен участник, които не са сключени чрез МСТ, ОСТ или чрез систематичен участник, се прилагат съответните разпоредби надял III от Регламент (ЕС) № 600/2014.

§ 7. Инвестиционните посредници, банките - инвестиционни посредници, регулираните пазари и пазарните оператори привеждат дейността си в съответствие с изискванията на този закон в срок до три месеца от влизането му в сила.

§ 8. (1) Лицата, които до датата на влизането в сила на този закон организират ОСТ, подават заявление за получаване на лиценз, съответно разрешение по реда на този закон в срок до три месеца от влизането му в сила. (2) Лицата по ал. 1 нямат право да осъществяват дейност като ОСТ до получаването на лиценз за извършване на дейност почл. 6, ал. 2, т. 9. (3) Инвестиционните посредници и банките - инвестиционни посредници, които до влизането в сила на този закон извършват алгоритмична търговия, привеждат дейността си в съответствие с него и представят доказателства за това на комисията в срок до три месеца от влизането му в сила.

§ 9.Законът за пазарите на финансови инструменти(обн., ДВ, бр. 52 от 2007 г.; изм. и доп., бр. 109 от 2007 г., бр. 69 от 2008 г., бр. 24, 93 и 95 от 2009 г., бр. 43 от 2010 г., бр. 77 от 2011 г., бр. 21, 38 и 103 от 2012 г., бр. 70 и 109 от 2013 г., бр. 22 и 53 от 2014 г., бр. 14, 34, 62 и 94 от 2015 г., бр. 42, 48, 76 от 2016 г., бр. 62, 95 и 103 от 2017 г. и бр. 7 от 2018 г.) се отменя.

§ 10. Заварените до влизането в сила на този закон производства почл. 26 - 26д от отменения Закон за пазарите на финансови инструментисе довършват по досегашния ред.

§ 11. Комисията за финансов надзор приема наредбите по прилагането на този закон в тримесечен срок от влизането му в сила.

§ 12. Приетите подзаконови нормативни актове по прилагането на отмененияЗакон за пазарите на финансови инструментизапазват действието си, доколкото не противоречат на този закон и на правото на Европейския съюз.

§ 13. ВКодекса за социално осигуряване(обн., ДВ, бр. 110 от 1999 г.; Решение № 5 на Конституционния съд от 2000 г. - бр. 55 от 2000 г.; изм., бр. 64 от 2000 г., бр. 1, 35 и 41 от 2001 г., бр. 1, 10, 45, 74, 112, 119 и 120 от 2002 г., бр. 8, 42, 67, 95, 112 и 114 от 2003 г., бр. 12, 21, 38, 52, 53, 69, 70, 112 и 115 от 2004 г., бр. 38, 39, 76, 102, 103, 104 и 105 от 2005 г., бр. 17, 30, 34, 56, 57, 59 и 68 от 2006 г.; попр., бр. 76 от 2006 г.; изм., бр. 80, 82, 95, 102 и 105 от 2006 г., бр. 41, 52, 53, 64, 77, 97, 100, 109 и 113 от 2007 г., бр. 33, 43, 67, 69, 89, 102 и 109 от 2008 г., бр. 23, 25, 35, 41, 42, 93, 95, 99 и 103 от 2009 г., бр. 16, 19, 43, 49, 58, 59, 88, 97, 98 и 100 от 2010 г.; Решение № 7 на Конституционния съд от 2011 г. - бр. 45 от 2011 г.; изм., бр. 60, 77 и 100 от 2011 г., бр. 7, 21, 38, 40, 44, 58, 81, 89, 94 и 99 от 2012 г., бр. 15, 20, 70, 98, 104, 106, 109 и 111 от 2013 г., бр. 1, 18, 27, 35, 53 и 107 от 2014 г., бр. 12, 14, 22, 54, 61, 79, 95, 98 и 102 от 2015 г., бр. 62, 95, 98 и 105 от 2016 г., бр. 62, 92, 99 и 103 от 2017 г. и бр. 7 от 2018 г.) се правят следните изменения и допълнения:

1. Вчл. 122е, ал. 2се създава т. 8:

"8. дружеството е извършило или е допуснало извършването на груби или системни нарушения на Регламент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките с финансиране на ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2015/2365"."

1. Вчл. 123в, ал. 4думите "чл. 12" се заменят с "чл. 77, ал. 3".
2. Вчл. 123г, ал. 17думите "заместник-председателят на" се заличават.
3. Вчл. 139, ал. 1, т. 1думите "след придобиване право на пенсия за осигурителен стаж и възраст по част първа" се заменят с "при условията на чл. 167".
4. Вчл. 229в, ал. 6думите "периодично му предоставя" се заменят с "периодично и предоставя".
5. Вчл. 229г, ал. 4думите "заместник-председателят на комисията, съответно" се заличават.
6. Вчл. 344:

а) в ал. 1: аа) в текста преди т. 1 след думите "този кодекс" се добавя "Регламент (ЕС) 2015/2365", а думите "по прилагането му" се заменят с "по прилагането им"; бб) точки 18 и 19 се отменят; б) в ал. 2 т. 20 се отменя; в) в ал. 4 се създава изречение второ: "Мерките по ал. 1, т. 1 могат да се прилагат и относно лица, които осъществяват дейност без лицензия или разрешение, които се изискват по този кодекс."

1. Създава сечл. 344а:

"Принудителни административни мерки при нарушения, свързани с основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно