Чл. 49

Чл. 49.(1) Инвестиционен посредник от трета държава може да предоставя услуги или да извършва дейности почл. 6, ал. 2 и 3за професионални клиенти по смисъла нараздел II от приложениетоили за непрофесионални клиенти на територията на Република България само чрез клон и след получаване на лиценз, издаден от комисията, с изключение на случаите, когато услугите и дейностите се извършват по инициатива на клиента. (2) Комисията за финансов надзор по предложение на заместник-председателя издава лиценз по ал. 1 след подаване на заявление и при следните условия:

1. инвестиционният посредник е получил лиценз за услугите и дейностите по ал. 1 и подлежи на надзор от съответния компетентен орган на третата държава, където е учреден;
2. компетентният орган по т. 1 спазва препоръките на Специалната група за финансови действия (FATF) относно мерките срещу изпирането на пари и срещу финансирането на тероризма;
3. между комисията и компетентния орган по т. 1 е сключено споразумение за сътрудничество и обмен на информация за опазване на целостта на пазара и защита на инвеститорите;
4. клонът разполага с достатъчно собствени средства съгласно изисквания, определени с наредба;
5. лицето или лицата, които управляват клона, отговарят на изискванията начл. 13и14;
6. инвестиционният посредник членува в система за компенсиране на инвеститорите, получила лиценз или призната в съответствие сДиректива 97/9/ЕОна Европейския парламент и на Съвета от 3 март 1997 г. относно схемите за обезщетение на инвеститорите, наричана по-нататък "Директива 97/9/ЕО";
7. има сключено споразумение между Република България и третата държава, където е учреден инвестиционният посредник, което е в съответствие със стандартите, предвидени в член 26 от Модела на спогодба за избягване на двойното данъчно облагане на доходите и имуществото на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие (ОИСР), и гарантира ефективен обмен на информация по данъчни въпроси.

(3) Заявлението по ал. 2 съдържа:

1. посочване на съответния компетентен орган или органи от третата държава, които осъществяват надзор върху инвестиционния посредник, както и информация за обхвата на упражнявания надзор;
2. данните за инвестиционния посредник - наименование, правноорганизационна форма, седалище и адрес на управление, информация за членовете на управителните и контролните органи, за лицата, които са акционери или съдружници, както и за всички лица, които имат право да представляват инвестиционния посредник;
3. програмата за дейността, която включва информация за услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3, които инвестиционният посредник ще извършва в Република България;
4. организационната структура на клона, включително описание на важните оперативни функции, възложени на трети лица;
5. данните за лицата, които управляват и представляват клона, както и доказателства за спазване на изискванията начл. 13и14;
6. информация за средствата, с които разполага клонът;
7. друга информация, определена с наредба.

(4) Комисията за финансов надзор по предложение на заместник-председателя издава лиценз на клон на инвестиционен посредник при съответното прилагане начл. 18 - чл. 20, ал. 1ичл. 21. (5) При извършването на дейност на територията на Република България клонът спазва изискванията начл. 65,чл. 69 - 74,чл. 76 - 82,чл. 84 - 87,чл. 89,чл. 92 - 98,чл. 102 - 108,чл. 109 - 121ичл. 3 - 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014и актовете по прилагането им. (6) В случаите почл. 46, параграф 4, ал. 5 от Регламент (ЕС) № 600/2014инвестиционен посредник от трета държава може да извършва дейност на територията на Република България при спазване изискванията на този раздел. (7) В случаите когато конкретна услуга или дейност се предоставя по инициатива на клиента от инвестиционен посредник от трета държава, който не е създал клон на територията на Република България, този инвестиционен посредник не може да предлага на този клиент други категории инвестиционни продукти и услуги освен чрез клон, получил лиценз по ал. 1. (8) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Клонът на инвестиционен посредник, получил лиценз по ал. 1, предоставя ежегодно на комисията:

1. информация за мащаба и обхвата на услугите и дейностите, които клонът извършва в Република България;
2. информация за инвестиционния посредник от трета държава, който извършва дейност почл. 6, ал. 2, т. 3- неговата месечна минимална, средна и максимална експозиция към контрагенти от Европейския съюз;
3. информация за инвестиционния посредник от трета държава, който предоставя едната или двете услуги, посочени вчл. 6, ал. 2, т. 6- общата стойност на финансовите инструменти с произход от контрагенти от Европейския съюз, чиито емисии са поети или които се предлагат при условията на безусловно и неотменимо задължение през предходните 12 месеца;
4. информация за оборота и общата стойност на активите, съответстващи на услугите и дейностите, посочени в т. 1;
5. подробно описание на механизмите за защита на инвеститорите, от които могат да се ползват клиентите на клона, в т.ч. правата на тези клиенти, произтичащи от посочената в ал. 2, т. 6 схема за компенсиране на инвеститорите;
6. политиката на управление на риска и договореностите, които използва за услугите и дейностите, посочени в т. 1;
7. правилата за управление, включително имената на лицата, които изпълняват основните функции във връзка с дейностите на клона;
8. друга информация, която комисията счита за необходима за осъществяване на надзор на дейностите на клона.

(9) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Когато за клон на инвестиционен посредник, получил лиценз по ал. 1, се прилагачл. 9а, ал. 2, клонът предоставя на комисията най-малко веднъж годишно:

1. информация за общия размер на активите, които съответстват на дейностите на клона, включени в лиценза;
2. (изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.[*]) информация за ликвидните активи, с които клонът разполага, по-специално наличността на ликвидните активи в евро и други валути на държавите членки;
3. информация за размера на собствения капитал, който е на разположение на клона;
4. правилата за управление на риска;
5. правилата за управление, включително имената на лицата, които изпълняват основните функции във връзка с дейностите на клона;
6. плановете за възстановяване, обхващащи клона;
7. друга информация, която комисията счита за необходима за извършването на цялостно наблюдение на дейността на клона.

(10) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) При поискване комисията предоставя на ЕОЦКП следната информация за:

1. решенията за издаване на лиценз на клонове на инвестиционен посредник от трета държава и за промени в тези лицензи;
2. мащаба и обхвата на услугите и дейностите, които лицензираният клон извършва в Република България;
3. оборота и общата стойност на активите, съответстваща на услугите и дейностите, посочени в т. 2;
4. наименованието на групата от трета държава, към която принадлежи лицензираният клон.

(11) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Комисията за финансов надзор и заместник-председателят си сътрудничат тясно с компетентните органи на субектите, които са част от същата група, към която принадлежат клоновете на инвестиционни посредници, получили лиценз по ал. 1, съответно компетентните органи на други държави членки, лицензирали клон на инвестиционен посредник от групата, и с ЕОЦКП и ЕБО, за да гарантира, че всички дейности на групата в Европейския съюз подлежат на обстоен, съгласуван и ефективен надзор в съответствие с този закон, съответноДиректива (ЕС) 2019/2034, както и сРегламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 600/2014иДиректива 2013/36/ЕС. (12) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Комисията за финансов надзор ежегодно уведомява ЕОЦКП за списъка на клоновете на инвестиционни посредници от трети държави, които извършват дейност на територията на Република България.

Заявление и издаване на лиценз