Чл. 57 ЗПФИ
Закон за пазарите на финансови инструменти
Глава петаРаздел IIIв сила
Комисията за финансов надзор извършва оценка на придобиването, съответно на увеличаването на квалифицираното дялово участие, с оглед на осигуряване на стабилното и благоразумното управление на инвестиционния посредник.
При извършването на оценката комисията отчита очакваното влияние на лицето върху инвестиционния посредник и преценява дали лицето е подходящо и финансово стабилно. Преценката се извършва при прилагане на следните критерии:
репутация на лицето, включително дали отговаря на изискванията начл. 13, ал. 4, т. 1 и 8, когато е приложимо;
репутация и професионален опит на лицата, които ще ръководят дейността на инвестиционния посредник в резултат на придобиването, включително дали отговарят на изискванията начл. 13, ал. 4, т. 1 и 8;
финансовата стабилност на лицето във връзка с видовете дейности, които инвестиционният посредник извършва или предвижда да извършва;
дали инвестиционният посредник ще е в състояние да изпълни или да продължи да изпълнява изискванията на този закон,Регламент (ЕС) 2019/2033илиРегламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 600/2014и наРегламент (ЕС) № 596/2014и актовете по прилагането им, наЗакона за допълнителния надзор върху финансовите конгломератии по-конкретно дали групата, част от която той ще стане след придобиването, има структура, която позволява да бъде упражняван ефективен надзор и ефективен обмен на информация между компетентните органи и определяне, и разпределение на отговорностите между тях;
дали могат да се направят обосновани предположения, че във връзка с придобиването е или предстои да бъде извършено изпиране на пари по смисъла наЗакона за мерките срещу изпирането на париили финансиране на тероризъм по смисъла наЗакона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение, или, че ще бъде увеличен рискът от такова действие.
Комисията за финансов надзор не може да налага предварителни условия във връзка с размера на участие, което следва да бъде придобито, нито да разглежда придобиването с оглед на икономическите нужди на пазара.
В случай на две или повече уведомления за планирани придобивания или увеличения на квалифицираното дялово участие в един и същ инвестиционен посредник комисията третира лицата по недискриминационен начин.
Допълнителните изисквания към условията и реда за оценка на придобиването, съответно на увеличаването на квалифицираното дялово участие, се определят с наредба.
При извършване на оценката комисията спазва и правилата и критериите за оценка съгласно Съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор, издадени от ЕБО, Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и ЕОЦКП.